Внимание! Документ недействующий.
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О рынке ценных бумаг
(с изменениями на 23 июля 2013 года)
Документ с изменениями, внесенными:
Федеральным законом от 26 ноября
1998 года N 182-ФЗ (Российская газета, N 229,
02.12.98);
Федеральным законом от 8 июля 1999 года N
139-ФЗ (Российская газета, N 134, 14.07.99)
(вступил в силу с 14 июля 1999 года и
действует до 1 января 2003 года) (с
изменениями, внесенными Федеральными
законами от 31 декабря 1999 года N 227-ФЗ, от 27
декабря 2000 года N 150-ФЗ, от 30 декабря 2001
года N 194-ФЗ);
Федеральным законом от 7 августа 2001 года N
121-ФЗ (Российская газета, N 151-152, 09.08.2001)
(вступил в силу с 1 февраля 2002 года);
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ (Российская газета, N 1, 04.01.2003) (о
порядке вступления в силу см. статью 4
Федерального закона от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ);
Федеральным законом от 29 июня 2004 года N
58-ФЗ (Российская газета, N 138, 01.07.2004);
Федеральным законом от 28 июля 2004 года N
89-ФЗ (Российская газета, N 162, 31.07.2004);
Федеральным законом от 7 марта 2005 года N
16-ФЗ (Российская газета, N 49, 12.03.2005);
Федеральным законом от 18 июня 2005 года N
61-ФЗ (Российская газета, N 132, 22.06.2005);
Федеральным законом от 27 декабря 2005 года
N 194-ФЗ (Российская газета, N 296, 30.12.2005) (о
порядке вступления в силу см. статью 4
Федерального закона от 27 декабря 2005 года
N 194-ФЗ);
Федеральным законом от 5 января 2006 года N
7-ФЗ (Российская газета, N 1, 11.01.2006) (о
порядке вступления в силу см. статью 8
Федерального закона от 5 января 2006 года N
7-ФЗ);
Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N
51-ФЗ (Парламентская газета, N 61, 20.04.2006) (о
порядке вступления в силу см. статью 3
Федерального закона от 15 апреля 2006 года N
51-ФЗ);
Федеральным законом от 27 июля 2006 года N
138-ФЗ (Российская газета, N 165, 29.07.2006);
Федеральным законом от 16 октября 2006 года
N 160-ФЗ (Российская газета, N 233, 18.10.2006) (о
порядке вступления в силу см. статью 17
Федерального закона от 16 октября 2006 года
N 160-ФЗ);
Федеральным законом от 30 декабря 2006 года
N 282-ФЗ (Российская газета, N 1, 10.01.2007);
Федеральным законом от 26 апреля 2007 года N
63-ФЗ (Российская газета, N 91, 28.04.2007) (о
порядке вступления в силу см. статью 5
Федерального закона от 26 апреля 2007 года N
63-ФЗ);
Федеральным законом от 17 мая 2007 года N
83-ФЗ (Российская газета, N 108, 24.05.2007) (о
порядке вступления в силу см. статью 8
Федерального закона от 17 мая 2007 года N
83-ФЗ);
Федеральным законом от 2 октября 2007 года N
225-ФЗ (Российская газета, N 223, 06.10.2007) (о
порядке вступления в силу см. статью 14
Федерального закона от 2 октября 2007 года N
225-ФЗ);
Федеральным законом от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ (Российская газета, N 278, 12.12.2007);
Федеральным законом от 6 декабря 2007 года N 336-ФЗ (Российская газета, N 277, 11.12.2007);
Федеральным законом от 27 октября
2008 года N 176-ФЗ (Российская газета, N 224,
28.10.2008);
Федеральным законом от 22 декабря 2008 года
N 266-ФЗ (Российская газета, N 265, 26.12.2008);
Федеральным законом от 30 декабря 2008 года
N 320-ФЗ (Российская газета, N 267, 31.12.2008);
Федеральным законом от 9 февраля 2009 года N
9-ФЗ (Российская газета, N 22, 11.02.2009);
Федеральным законом от 28 апреля 2009 года N
74-ФЗ (Российская газета, N 78, 05.05.2009);
Федеральным законом от 3 июня 2009 года N
115-ФЗ (Парламентская газета, N 31, 09.06.2009);
Федеральным законом от 19 июля 2009 года N
205-ФЗ (Российская газета, N 133, 22.07.2009) (о
порядке вступления в силу см. статью 15
Федерального закона от 19 июля 2009 года N
205-ФЗ);
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ (Российская газета, N 227, 30.11.2009) (о
порядке вступления в силу см. статью 17
Федерального закона от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ);
Федеральным законом от 27 декабря 2009 года
N 352-ФЗ (Российская газета, N 252, 29.12.2009)
(вступил в силу с 31 декабря 2009 года);
Федеральным законом от 22 апреля 2010 года N
65-ФЗ (Российская газета, N 89, 27.04.2010) (о
порядке вступления в силу см. статью 10
Федерального закона от 22 апреля 2010 года N
65-ФЗ);
Федеральным законом от 27 июля 2010 года N
224-ФЗ (Российская газета, N 168, 30.07.2010) (о
порядке вступления в силу см. статью 27
Федерального закона от 27 июля 2010 года N
224-ФЗ);
Федеральным законом от 4 октября 2010 года N
264-ФЗ (Российская газета, N 228, 08.10.2010) (о
порядке вступления в силу см. статью 6
Федерального закона от 4 октября 2010 года N
264-ФЗ);
Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N
8-ФЗ (Российская газета, N 29, 11.02.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 12
Федерального закона от 7 февраля 2011 года N
8-ФЗ);
Федеральным законом от 3 июня 2011 года N
122-ФЗ (Российская газета, N 120, 06.06.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 3
Федерального закона от 3 июня 2011 года N
122-ФЗ);
Федеральным законом от 27 июня 2011 года N
162-ФЗ (Российская газета, N 139, 30.06.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 23
Федерального закона от 27 июня 2011 года N
162-ФЗ);
Федеральным законом от 1 июля 2011
года N 169-ФЗ (Российская газета, N 142, 04.07.2011)
(о порядке вступления в силу см. статью 74
Федерального закона от 1 июля 2011 года N
169-ФЗ);
Федеральным законом от 11 июля 2011 года N
200-ФЗ (Российская газета, N 153, 15.07.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 56
Федерального закона от 11 июля 2011 года N
200-ФЗ);
Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 22.11.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 41
Федерального закона от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ) (с изменениями, внесенными
Федеральным законом от 28 июля 2012 года N
145-ФЗ);
Федеральным законом от 30 ноября
2011 года N 362-ФЗ (Официальный
интернет-портал правовой информации
www.pravo.gov.ru, 01.12.2011) (о порядке вступления в
силу см. статью 15 Федерального закона от
30 ноября 2011 года N 362-ФЗ);
Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 08.12.2011) (о
порядке вступления в силу см. статью 7
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ);
Федеральным законом от 14 июня 2012
года N 79-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 15.06.2012);
Федеральным законом от 28 июля 2012 года N
145-ФЗ (Российская газета, N 172, 30.07.2012) (о
порядке вступления в силу см. статью 11
Федерального закона от 28 июля 2012 года N
145-ФЗ);
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.12.2012) (о
порядке вступления в силу см. статью 14
Федерального закона от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ);
Федеральным законом от 28 июня 2013 года N
134-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 30.06.2013) (о
порядке вступления в силу см. статью 24
Федерального закона от 28 июня 2013 года N
134-ФЗ);
Федеральным законом от 23 июля 2013 года N
249-ФЗ (Официальный интернет-портал
правовой информации www.pravo.gov.ru, 24.07.2013).
В
тексте Федерального закона с 4 января 2003
года слова "Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг" в соответствующих
падежах и слова "Федеральная
комиссия" в соответствующих падежах
заменены словами "федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг" в соответствующих падежах,
слова "регистрация выпуска ценных
бумаг" в соответствующих падежах и
слова "регистрация выпуска
эмиссионных ценных бумаг" в
соответствующих падежах заменены
словами "государственная регистрация
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг" в
соответствующих падежах, слова
"проспект эмиссии" в
соответствующих падежах и числах и слова
"проспект эмиссии ценных бумаг" в
соответствующих падежах и числах
заменены словами "проспект ценных
бумаг" в соответствующих падежах и
числах - Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ.
С 21 июля 2009 года настоящий Федеральный
закон применяется с учетом положений
Федерального закона от 18.07.2009 N 181-ФЗ "Об
использовании государственных ценных
бумаг для повышения капитализации
банков" - см. пункт 2 статьи 11
Федерального закона от 18.07.2009 N 181-ФЗ.
- Примечание изготовителя базы данных.
Положения настоящего Федерального
закона (в редакции Федерального закона
от 22 апреля 2010 года N 65-ФЗ) применяются к
правоотношениям, возникшим после дня
вступления в силу Федерального закона от
22 апреля 2010 года N 65-ФЗ, - см. пункт 1 статьи
9 Федерального закона от 22 апреля 2010 года
N 65-ФЗ.
Принят
Государственной Думой
20 марта 1996 года
Одобрен
Советом Федерации
11 апреля 1996 года
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. Отношения, определяемые
настоящим Федеральным законом
Статья 1. Предмет регулирования
настоящего Федерального закона
Настоящим Федеральным законом
регулируются отношения, возникающие при
эмиссии и обращении эмиссионных ценных
бумаг независимо от типа эмитента, при
обращении иных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных федеральными законами,
а также особенности создания и
деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг (статья
дополнена с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).
Статья 2. Основные термины,
используемые в настоящем Федеральном
законе
Эмиссионная ценная бумага - любая
ценная бумага, в том числе
бездокументарная, которая
характеризуется одновременно
следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и
неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному
осуществлению с соблюдением
установленных настоящим Федеральным
законом формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления
прав внутри одного выпуска вне
зависимости от времени приобретения
ценной бумаги.
Акция - эмиссионная ценная бумага,
закрепляющая права ее владельца
(акционера) на получение части прибыли
акционерного общества в виде дивидендов,
на участие в управлении акционерным
обществом и на часть имущества,
остающегося после его ликвидации. Акция
является именной ценной бумагой (часть в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Облигация - эмиссионная ценная бумага,
закрепляющая право ее владельца на
получение от эмитента облигации в
предусмотренный в ней срок ее
номинальной стоимости или иного
имущественного эквивалента. Облигация
может также предусматривать право ее
владельца на получение фиксированного в
ней процента от номинальной стоимости
облигации либо иные имущественные права.
Доходом по облигации являются процент
и/или дисконт (часть в редакции,
введенной в действие с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Опцион эмитента - эмиссионная ценная
бумага, закрепляющая право ее владельца
на покупку в предусмотренный в ней срок
и/или при наступлении указанных в ней
обстоятельств определенного количества
акций эмитента такого опциона по цене,
определенной в опционе эмитента. Опцион
эмитента является именной ценной
бумагой. Принятие решения о размещении
опционов эмитента и их размещение
осуществляются в соответствии с
установленными федеральными законами
правилами размещения ценных бумаг,
конвертируемых в акции. При этом цена
размещения акций во исполнение
требований по опционам эмитента
определяется в соответствии с ценой,
определенной в таком опционе (часть
дополнительно включена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ).
Часть четвертая предыдущей редакции с 4
января 2003 года считается частью пятой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг -
совокупность всех ценных бумаг одного
эмитента, предоставляющих одинаковый
объем прав их владельцам и имеющих
одинаковую номинальную стоимость в
случаях, если наличие номинальной
стоимости предусмотрено
законодательством Российской Федерации.
Выпуску эмиссионных ценных бумаг
присваивается единый государственный
регистрационный номер, который
распространяется на все ценные бумаги
данного выпуска, а в случае, если в
соответствии с настоящим Федеральным
законом выпуск эмиссионных ценных бумаг
не подлежит государственной
регистрации, - идентификационный номер
(часть в редакции, введенной в действие с
4 января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ; дополнена с 3 июля
2005 года Федеральным законом от 18 июня 2005
года N 61-ФЗ - см. предыдущую редакцию).
Дополнительный выпуск эмиссионных
ценных бумаг - совокупность ценных бумаг,
размещаемых дополнительно к ранее
размещенным ценным бумагам того же
выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные
бумаги дополнительного выпуска
размещаются на одинаковых условиях
(часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ).
Части пятая - шестнадцатая предыдущей
редакции с 4 января 2003 года считаются
соответственно частями седьмой -
восемнадцатой настоящей редакции -
Федеральный закон от 28 декабря 2002 года N
185-ФЗ.
Эмитент - юридическое лицо,
исполнительный орган государственной
власти, орган местного самоуправления,
которые несут от своего имени или от
имени публично-правового образования
обязательства перед владельцами ценных
бумаг по осуществлению прав,
закрепленных этими ценными бумагами.
(Часть в редакции, введенной в действие с
26 июня 2012 года Федеральным законом от 14
июня 2012 года N 79-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Именные эмиссионные ценные бумаги -
ценные бумаги, информация о владельцах
которых должна быть доступна эмитенту в
форме реестра владельцев ценных бумаг,
переход прав на которые и осуществление
закрепленных ими прав требуют
обязательной идентификации владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на
предъявителя - ценные бумаги, переход
прав на которые и осуществление
закрепленных ими прав не требуют
идентификации владельца.
Документарная форма эмиссионных
ценных бумаг - форма эмиссионных ценных
бумаг, при которой владелец
устанавливается на основании
предъявления оформленного надлежащим
образом сертификата ценной бумаги или, в
случае депонирования такового, на
основании записи по счету депо.
Бездокументарная форма эмиссионных
ценных бумаг - форма эмиссионных ценных
бумаг, при которой владелец
устанавливается на основании записи в
реестре владельцев ценных бумаг или, в
случае депонирования ценных бумаг, на
основании записи по счету депо.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Решение о выпуске ценных бумаг -
документ, содержащий данные, достаточные
для установления объема прав,
закрепленных ценной бумагой (часть в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Сертификат эмиссионной ценной бумаги -
документ, выпускаемый эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на
указанное в сертификате количество
ценных бумаг. Владелец ценных бумаг
имеет право требовать от эмитента
исполнения его обязательств на
основании такого сертификата.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги
принадлежат на праве собственности или
ином вещном праве.
Обращение ценных бумаг - заключение
гражданско-правовых сделок, влекущих
переход прав собственности на ценные
бумаги.
Размещение эмиссионных ценных бумаг -
отчуждение эмиссионных ценных бумаг
эмитентом первым владельцам путем
заключения гражданско-правовых сделок.
Эмиссия ценных бумаг - установленная
настоящим Федеральным законом
последовательность действий эмитента по
размещению эмиссионных ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных
бумаг - юридические лица, которые
осуществляют виды деятельности,
указанные в главе 2 настоящего
Федерального закона (часть в редакции,
введенной в действие с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Финансовый консультант на рынке ценных
бумаг - юридическое лицо, имеющее
лицензию на осуществление брокерской
и/или дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг, оказывающее эмитенту
услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг (часть дополнительно включена с 4
января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ).
Части семнадцатая и восемнадцатая
предыдущей редакции с 4 января 2003 года
считаются соответственно частями
двадцатой и двадцать первой настоящей
редакции - Федеральный закон от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ.
Добросовестный приобретатель - лицо,
которое приобрело ценные бумаги,
произвело их оплату и в момент
приобретения не знало и не могло знать о
правах третьих лиц на эти ценные бумаги,
если не доказано иное.
Государственный регистрационный номер -
цифровой (буквенный, знаковый) код,
который идентифицирует конкретный
выпуск эмиссионных ценных бумаг,
подлежащий государственной регистрации
(часть дополнена с 3 июля 2005 года
Федеральным законом от 18 июня 2005 года N
61-ФЗ - см. предыдущую редакцию).
Публичное размещение ценных бумаг -
размещение ценных бумаг путем открытой
подписки, в том числе размещение ценных
бумаг на организованных торгах. Не
является публичным размещение ценных
бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, на
организованных торгах.
(Часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Публичное обращение ценных бумаг -
обращение ценных бумаг на
организованных торгах или обращение
ценных бумаг путем предложения ценных
бумаг неограниченному кругу лиц, в том
числе с использованием рекламы. Не
является публичным обращение ценных
бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, на
организованных торгах.
(Часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Листинг ценных бумаг - включение ценных
бумаг организатором торговли в список
ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам, в том числе
включение ценных бумаг биржей в
котировальный список.
(Часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Делистинг ценных бумаг - исключение
ценных бумаг организатором торговли из
списка ценных бумаг, допущенных к
организованным торгам, в том числе
исключение ценных бумаг биржей из
котировального списка.
(Часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Идентификационный номер -
цифровой (буквенный, знаковый) код,
который идентифицирует конкретный
выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг, не подлежащий
государственной регистрации (часть
дополнительно включена с 3 июля 2005 года
Федеральным законом от 18 июня 2005 года N
61-ФЗ).
Российская депозитарная
расписка - именная эмиссионная ценная
бумага, не имеющая номинальной
стоимости, удостоверяющая право
собственности на определенное
количество представляемых ценных бумаг
(акций или облигаций иностранного
эмитента либо ценных бумаг иного
иностранного эмитента, удостоверяющих
права в отношении акций или облигаций
иностранного эмитента) и закрепляющая
право ее владельца требовать от эмитента
российских депозитарных расписок
получения взамен российской
депозитарной расписки соответствующего
количества представляемых ценных бумаг
и оказания услуг, связанных с
осуществлением владельцем российской
депозитарной расписки прав,
закрепленных представляемыми ценными
бумагами. В случае, если эмитент
представляемых ценных бумаг принимает
на себя обязательства перед владельцами
российских депозитарных расписок,
указанная ценная бумага удостоверяет
также право ее владельца требовать
надлежащего выполнения этих
обязанностей.
(Часть дополнительно включена с 21 января
2007 года Федеральным законом от 30 декабря
2006 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Финансовый инструмент - ценная бумага
или производный финансовый инструмент
(часть дополнительно включена с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ).
Производный финансовый инструмент -
договор, за исключением договора репо,
предусматривающий одну или несколько из
следующих обязанностей:
1)
обязанность сторон или стороны договора
периодически или единовременно
уплачивать денежные суммы, в том числе в
случае предъявления требований другой
стороной, в зависимости от изменения цен
на товары, ценные бумаги, курса
соответствующей валюты, величины
процентных ставок, уровня инфляции,
значений, рассчитываемых на основании
цен производных финансовых
инструментов, значений показателей,
составляющих официальную
статистическую информацию, значений
физических, биологических и (или)
химических показателей состояния
окружающей среды, от наступления
обстоятельства, свидетельствующего о
неисполнении или ненадлежащем
исполнении одним или несколькими
юридическими лицами, государствами или
муниципальными образованиями своих
обязанностей (за исключением договора
поручительства и договора страхования),
либо иного обстоятельства, которое
предусмотрено федеральным законом или
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и
относительно которого неизвестно,
наступит оно или не наступит, а также от
изменения значений, рассчитываемых на
основании одного или совокупности
нескольких указанных в настоящем пункте
показателей. При этом такой договор
может также предусматривать обязанность
сторон или стороны договора передать
другой стороне ценные бумаги, товар или
валюту либо обязанность заключить
договор, являющийся производным
финансовым инструментом;
2)
обязанность сторон или стороны на
условиях, определенных при заключении
договора, в случае предъявления
требования другой стороной купить или
продать ценные бумаги, валюту или товар
либо заключить договор, являющийся
производным финансовым инструментом;
3)
обязанность одной стороны передать
ценные бумаги, валюту или товар в
собственность другой стороне не ранее
третьего дня после дня заключения
договора, обязанность другой стороны
принять и оплатить указанное имущество и
указание на то, что такой договор
является производным финансовым
инструментом.
(Часть дополнительно включена с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ)
Термины "инсайдерская информация" и
"манипулирование рынком"
используются в настоящем Федеральном
законе в значении, определенном
Федеральным законом "О
противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации" (часть
дополнительно включена с 27 января 2011
года Федеральным законом от 27 июля 2010
года N 224-ФЗ).
Контролирующее лицо - лицо, имеющее право
прямо или косвенно (через подконтрольных
ему лиц) распоряжаться в силу участия в
подконтрольной организации и (или) на
основании договоров доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерного соглашения, и (или) иного
соглашения, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных
акциями (долями) подконтрольной
организации, более 50 процентами голосов
в высшем органе управления
подконтрольной организации либо право
назначать (избирать) единоличный
исполнительный орган и (или) более 50
процентов состава коллегиального органа
управления подконтрольной
организации.
(Часть дополнительно включена с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Подконтрольное лицо (подконтрольная
организация) - юридическое лицо,
находящееся под прямым или косвенным
контролем контролирующего лица.
(Часть дополнительно включена с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Завершенный отчетный период - отчетный
период, в отношении которого истек
установленный срок представления
бухгалтерской (финансовой) отчетности
или бухгалтерская (финансовая)
отчетность за который составлена до
истечения установленного срока ее
представления.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
РАЗДЕЛ II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ
УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 2. Виды профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 3. Брокерская деятельность
1.
Брокерской деятельностью признается
деятельность по совершению
гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами и (или) по заключению договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами, по поручению клиента от
имени и за счет клиента (в том числе
эмитента эмиссионных ценных бумаг при их
размещении) или от своего имени и за счет
клиента на основании возмездных
договоров с клиентом (абзац в редакции,
введенной в действие с 1 января 2010 года
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).*3.1.1)
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий брокерскую
деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером услуг по
размещению эмиссионных ценных бумаг
брокер вправе приобрести за свой счет не
размещенные в срок, предусмотренный
договором, ценные бумаги.
2.
Брокер должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в порядке их
поступления. Сделки, осуществляемые по
поручению клиентов, во всех случаях
подлежат приоритетному исполнению по
сравнению с дилерскими операциями
самого брокера при совмещении им
деятельности брокера и дилера.*3.2.1)
В случае, если конфликт интересов
брокера и его клиента, о котором клиент
не был уведомлен до получения брокером
соответствующего поручения, привел к
причинению клиенту убытков, брокер
обязан возместить их в порядке,
установленном гражданским
законодательством Российской
Федерации.*3.2.2)
2_1. Если
это предусмотрено договором о
брокерском обслуживании, брокер вправе
совершать сделки с ценными бумагами и
заключать договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами,
одновременно являясь коммерческим
представителем разных сторон в сделке, в
том числе не являющихся
предпринимателями.
(Пункт дополнительно включен с 1 января
2012 года Федеральным законом от 21 ноября
2011 года N 327-ФЗ)
2_2.
Обязательства, возникшие из договора,
заключенного не на организованных
торгах, каждой из сторон которого
является брокер, не прекращаются
совпадением должника и кредитора в одном
лице, если обязательства сторон
исполняются за счет разных клиентов или
третьими лицами в интересах разных
клиентов. Брокер не вправе заключать
указанный договор, если его заключение
осуществляется во исполнение поручения
клиента, не содержащего цену договора
или порядок ее определения. Последствием
совершения сделки с нарушением
требований, установленных настоящим
пунктом, является возложение на брокера
обязанности возместить клиенту убытки.
(Пункт дополнительно включен с 1 января
2012 года Федеральным законом от 21 ноября
2011 года N 327-ФЗ)
3.
Денежные средства клиентов, переданные
ими брокеру для совершения сделок с
ценными бумагами и (или) заключения
договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, а также
денежные средства, полученные брокером
по таким сделкам и (или) таким договорам,
которые совершены (заключены) брокером
на основании договоров с клиентами,
должны находиться на отдельном
банковском счете (счетах), открываемом
(открываемых) брокером в кредитной
организации (специальный брокерский
счет). Брокер обязан вести учет денежных
средств каждого клиента, находящихся на
специальном брокерском счете (счетах), и
отчитываться перед клиентом. На денежные
средства клиентов, находящиеся на
специальном брокерском счете (счетах), не
может быть обращено взыскание по
обязательствам брокера. Брокер не вправе
зачислять собственные денежные средства
на специальный брокерский счет (счета),
за исключением случаев их возврата
клиенту и/или предоставления займа
клиенту в порядке, установленном
настоящей статьей (абзац в редакции,
введенной в действие с 1 января 2010 года
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).*3.3.1)
Брокер вправе использовать в своих
интересах денежные средства,
находящиеся на специальном брокерском
счете (счетах), если это предусмотрено
договором о брокерском обслуживании,
гарантируя клиенту исполнение его
поручений за счет указанных денежных
средств или их возврат по требованию
клиента. Денежные средства клиентов,
предоставивших право их использования
брокеру в его интересах, должны
находиться на специальном брокерском
счете (счетах), отдельном от специального
брокерского счета (счетов), на котором
находятся денежные средства клиентов, не
предоставивших брокеру такого права.
Денежные средства клиентов,
предоставивших брокеру право их
использования, могут зачисляться
брокером на его собственный банковский
счет.*3.3.2)
Требования настоящего пункта не
распространяются на кредитные
организации.
4.
Брокер вправе предоставлять клиенту в
заем денежные средства и/или ценные
бумаги для совершения сделок
купли-продажи ценных бумаг при условии
предоставления клиентом обеспечения
способом, предусмотренным настоящим
пунктом. Сделки, совершаемые с
использованием денежных средств и/или
ценных бумаг, переданных брокером в заем,
именуются маржинальными сделками.*3.4.1)
Условия договора займа, в том числе сумма
займа или порядок ее определения, могут
быть определены договором о брокерском
обслуживании. При этом документом,
удостоверяющим передачу в заем
определенной денежной суммы или
определенного количества ценных бумаг,
признается отчет брокера о совершенных
маржинальных сделках или иной документ,
определенный условиями договора.
Брокер вправе взимать с клиента проценты
по предоставляемым займам. В качестве
обеспечения обязательств клиента по
предоставленным займам брокер вправе
принимать только ценные бумаги,
принадлежащие клиенту и/или
приобретаемые брокером для клиента по
маржинальным сделкам.
Величина обеспечения, предоставленного
клиентом, определяется брокером по
рыночной стоимости выступающих
обеспечением ценных бумаг, сложившейся
на организованных торгах, за вычетом
установленной договором скидки. Ценные
бумаги, выступающие обеспечением
обязательств клиента по предоставленным
брокером займам, подлежат переоценке.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
В случаях невозврата в срок суммы займа и
(или) занятых ценных бумаг, неуплаты в
срок процентов по предоставленному
займу, а также в случае, если величина
обеспечения станет меньше суммы
предоставленного клиенту займа
(рыночной стоимости занятых ценных
бумаг, сложившейся на организованных
торгах), брокер обращает взыскание на
денежные средства и (или) ценные бумаги,
выступающие обеспечением обязательств
клиента по предоставленным брокером
займам, во внесудебном порядке путем
реализации таких ценных бумаг на
организованных торгах.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
В
качестве обеспечения обязательств
клиента по предоставленным брокером
займам могут приниматься только
ликвидные ценные бумаги, включенные в
котировальный список биржи. Критерии
ликвидности указанных ценных бумаг,
минимальный размер скидки, порядок
определения рыночной стоимости ценных
бумаг, принимаемых брокером в качестве
обеспечения, порядок и условия их
переоценки, а также требования к срокам,
порядку и условиям реализации ценных
бумаг, выступающих обеспечением
обязательств клиента по предоставленным
брокером займам, устанавливаются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. *3.4.6)
(Абзац в редакции, введенной в действие с
31 июля 2004 года Федеральным законом от 28
июля 2004 года N 89-ФЗ; в редакции, введенной
в действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Брокер вправе приобретать ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных
инвесторов, и заключать договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, предназначенными для
квалифицированных инвесторов, только
если клиент, за счет которого
совершается такая сделка (заключается
такой договор), является
квалифицированным инвестором в
соответствии с пунктом 2 статьи 51_2
настоящего Федерального закона (далее -
квалифицированные инвесторы в силу
федерального закона) или признан этим
брокером квалифицированным инвестором в
соответствии с настоящим Федеральным
законом. При этом ценная бумага или
производный финансовый инструмент
считаются предназначенными для
квалифицированных инвесторов, если в
соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг сделки с такими ценными бумагами
(договоры, являющиеся такими
производными финансовыми инструментами)
могут совершаться (заключаться)
исключительно квалифицированными
инвесторами или за счет
квалифицированных инвесторов.
Квалифицированные инвесторы в силу
федерального закона и лица, признанные
квалифицированными инвесторами в
соответствии с настоящим Федеральным
законом, именуются квалифицированными
инвесторами (пункт дополнительно
включен с 23 декабря 2007 года Федеральным
законом от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ; в
редакции, введенной в действие с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 11 февраля 2011 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).
6.
Последствиями совершения брокером
сделок с ценными бумагами и заключения
договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, в нарушение
требования пункта 5 настоящей статьи, в
том числе в результате неправомерного
признания клиента квалифицированным
инвестором, являются:
1)
возложение на брокера обязанности по
приобретению за свой счет у клиента
ценных бумаг по требованию клиента и по
возмещению клиенту всех расходов,
понесенных при совершении указанных
сделок, включая расходы на оплату услуг
брокера, депозитария и биржи;
2)
возложение на брокера обязанности по
возмещению клиенту убытков, причиненных
в связи с заключением и исполнением
договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, в том числе
всех расходов, понесенных клиентом при
совершении указанных сделок, включая
расходы на оплату услуг брокера, биржи.
(Пункт 6 дополнительно включен с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 января 2010 года
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
7. В
случае, предусмотренном подпунктом 1
пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных
бумаг осуществляется по наибольшей из
следующих цен: цены приобретения этой
ценной бумаги или рыночной цены на дату
заявления клиентом требования,
предусмотренного подпунктом 1 пункта 6
настоящей статьи (пункт дополнительно
включен с 23 декабря 2007 года Федеральным
законом от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ).
8. Иск о применении последствий, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета брокера о совершенных сделках (пункт дополнительно включен с 23 декабря 2007 года Федеральным законом от 6 декабря 2007 года N 334-ФЗ).
(Статья
в редакции, введенной в действие с 4
января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
Статья 4. Дилерская деятельность
Дилерской деятельностью
признается совершение сделок
купли-продажи ценных бумаг от своего
имени и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и/или продажи
определенных ценных бумаг с
обязательством покупки и/или продажи
этих ценных бумаг по объявленным лицом,
осуществляющим такую деятельность,
ценам. *4.1)
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий дилерскую
деятельность, именуется дилером. Дилером
может быть только юридическое лицо,
являющееся коммерческой организацией, а
также государственная корпорация, если
для такой корпорации возможность
осуществления дилерской деятельности
установлена федеральным законом, на
основании которого она создана (часть
дополнена с 4 июня 2007 года Федеральным
законом от 17 мая 2007 года N 83-ФЗ - см.
предыдущую редакцию). *4.2)
Кроме цены дилер имеет право объявить
иные существенные условия договора
купли-продажи ценных бумаг: минимальное
и максимальное количество покупаемых
и/или продаваемых ценных бумаг, а также
срок, в течение которого действуют
объявленные цены. При отсутствии в
объявлении указания на иные
существенные условия дилер обязан
заключить договор на существенных
условиях, предложенных его клиентом. В
случае уклонения дилера от заключения
договора к нему может быть предъявлен
иск о принудительном заключении такого
договора и/или о возмещении причиненных
клиенту убытков. *4.3)
Статья 5. Деятельность по
управлению ценными бумагами
Деятельностью по управлению
ценными бумагами признается
деятельность по доверительному
управлению ценными бумагами, денежными
средствами, предназначенными для
совершения сделок с ценными бумагами и
(или) заключения договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами
(часть в редакции, введенной в действие с
1 января 2010 года Федеральным законом от 25
ноября 2009 года N 281-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий деятельность по
управлению ценными бумагами, именуется
управляющим.
Наличие лицензии на осуществление
деятельности по управлению ценными
бумагами не требуется в случае, если
доверительное управление связано только
с осуществлением управляющим прав по
ценным бумагам (часть дополнительно
включена с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ).*5.3)
Части третья - пятая предыдущей редакции
с 4 января 2003 года считаются
соответственно частями четвертой -
шестой настоящей редакции - Федеральный
закон от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
Порядок осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами, права и
обязанности управляющего определяются
законодательством Российской Федерации
и договорами. *5.4)
Управляющий при осуществлении своей
деятельности обязан указывать, что он
действует в качестве управляющего.
В случае, если конфликт интересов
управляющего и его клиента или разных
клиентов одного управляющего, о котором
все стороны не были уведомлены заранее,
привел к действиям управляющего,
нанесшим ущерб интересам клиента,
управляющий обязан за свой счет
возместить убытки в порядке,
установленном гражданским
законодательством. *5.6)
Управляющий вправе при осуществлении
деятельности по управлению ценными
бумагами приобретать ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных
инвесторов, и заключать договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, предназначенными для
квалифицированных инвесторов, только
при условии, что клиент является
квалифицированным инвестором (часть
дополнительно включена с 23 декабря 2007
года Федеральным законом от 6 декабря 2007
года N 334-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 января 2010 года Федеральным
законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ; в
редакции, введенной в действие с 11
февраля 2011 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Последствиями совершения управляющим
сделок с ценными бумагами и заключения
договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, в нарушение
требования, предусмотренного частью
седьмой настоящей статьи, являются:
возложение на управляющего обязанности
по требованию клиента или по предписанию
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг продать
ценные бумаги и прекратить договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами;
возмещение управляющим клиенту убытков,
причиненных в результате продажи ценных
бумаг и прекращения договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами;
уплата управляющим процентов на сумму,
на которую были совершены сделки с
ценными бумагами и (или) заключены
договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами. Размер
процентов определяется правилами статьи
395 Гражданского кодекса Российской
Федерации. В случае положительной
разницы между суммой, полученной в
результате продажи ценных бумаг
(исполнения и прекращения договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами), и суммой, уплаченной в
связи с приобретением и продажей ценных
бумаг (заключением, исполнением и
прекращением договоров, являющихся
производными финансовыми
инструментами), проценты уплачиваются в
сумме, не покрытой указанной разницей.
(Часть дополнительно включена с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 января 2010 года
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)
Иск о
применении последствий совершения
управляющим сделки в нарушение
требования части седьмой настоящей
статьи может быть предъявлен клиентом в
течение одного года с даты получения им
соответствующего отчета управляющего
(часть дополнительно включена с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ).
Управляющий обязан осуществлять учет
ценных бумаг, являющихся объектом
доверительного управления, по каждому
договору доверительного управления.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
Управляющий по своему усмотрению
осуществляет все права, закрепленные
ценными бумагами, являющимися объектом
доверительного управления. Договором
доверительного управления может быть
установлено ограничение на
осуществление права голоса.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
Управляющий, если право голоса по
указанным ценным бумагам не ограничено
договором доверительного управления,
несет предусмотренные законом
обязанности, связанные с владением
ценными бумагами, являющимися объектом
доверительного управления.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
Если в соответствии с договором
доверительного управления управляющий
не уполномочен осуществлять право
голоса на общем собрании владельцев
ценных бумаг, в том числе на общем
собрании акционеров, общем собрании
владельцев инвестиционных паев, общем
собрании владельцев ипотечных
сертификатов участия, он обязан
предоставить информацию об учредителе
управления для составления списка лиц,
имеющих право на участие в общем
собрании владельцев ценных бумаг.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
Управляющий вправе самостоятельно
обращаться в суд с любыми исками в связи
с осуществлением им деятельности по
управлению ценными бумагами, в том числе
с исками, право предъявления которых в
соответствии с законодательством
Российской Федерации предоставлено
акционерам или иным владельцам ценных
бумаг. В случае обращения управляющего в
суд в связи с осуществлением им
деятельности по управлению ценными
бумагами судебные издержки, включая
государственную пошлину, оплачиваются
управляющим за счет имущества,
являющегося объектом доверительного
управления.
(Часть дополнительно включена с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
(Утратила силу с 1 января 2013 года -
Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N
8-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 7. Депозитарная
деятельность
Депозитарной деятельностью
признается оказание услуг по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету и
переходу прав на ценные бумаги. *7.1)
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий депозитарную
деятельность, именуется депозитарием.
Депозитарий, осуществляющий расчеты по
результатам сделок, совершенных на
торгах организаторов торговли по
соглашению с такими организаторами
торговли и (или) с клиринговыми
организациями, осуществляющими клиринг
таких сделок, именуется расчетным
депозитарием. *7.2)
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Лицо, пользующееся услугами депозитария
по хранению ценных бумаг и/или учету прав
на ценные бумаги, именуется депонентом.
Договор между депозитарием и депонентом,
регулирующий их отношения в процессе
депозитарной деятельности, именуется
депозитарным договором (договором о
счете депо). Депозитарный договор должен
быть заключен в письменной форме.
Депозитарий обязан утвердить условия
осуществления им депозитарной
деятельности, являющиеся неотъемлемой
составной частью заключенного
депозитарного договора. *7.4)
Заключение депозитарного договора не
влечет за собой перехода к депозитарию
права собственности на ценные бумаги
депонента. Если иное не предусмотрено
федеральными законами или договором,
депозитарий не вправе совершать
операции с ценными бумагами депонента
иначе как по поручению депонента. Если
иное не предусмотрено депозитарным
договором, депозитарий вправе отказать в
списании ценных бумаг со счета депо, по
которому осуществляется учет прав на
ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг
на такой счет в случае наличия
задолженности депонента по оплате услуг
депозитария. Депозитарий не имеет права
обусловливать заключение депозитарного
договора с депонентом отказом
последнего хотя бы от одного из прав,
закрепленных ценными бумагами.
Депозитарий несет ответственность за
сохранность депонированных у него
сертификатов ценных бумаг.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
На ценные бумаги депонентов не может
быть обращено взыскание по
обязательствам депозитария.
Депозитарий имеет право на основании
соглашений с другими депозитариями
привлекать их к исполнению своих
обязанностей по хранению сертификатов
ценных бумаг и/или учету прав на ценные
бумаги депонентов (то есть становиться
депонентом другого депозитария или
принимать в качестве депонента другой
депозитарий), если это прямо не запрещено
депозитарным договором.
Если депонентом одного депозитария
является другой депозитарий, то
депозитарный договор между ними должен
предусматривать процедуру получения в
случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации,
информации о владельцах ценных бумаг,
учет которых ведется в
депозитарии-депоненте, а также в его
депозитариях-депонентах. *7.8)
Депозитарный договор должен
содержать следующие существенные
условия:*7.9.1)
а)
однозначное определение предмета
договора: предоставление услуг по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или
учету прав на ценные бумаги;
б)
порядок передачи депонентом депозитарию
информации о распоряжении
депонированными в депозитарии ценными
бумагами депонента;
в) срок
действия договора;
г)
размер и порядок оплаты услуг
депозитария, предусмотренных
договором;
д)
форму и периодичность отчетности
депозитария перед депонентом;
е)
обязанности депозитария.
В обязанности депозитария входят:
регистрация фактов обременения ценных
бумаг депонента обязательствами;
ведение отдельного от других счета депо
депонента с указанием даты и основания
каждой операции по счету;
передача депоненту всей информации о
ценных бумагах, полученной депозитарием
от эмитента или держателя реестра
владельцев ценных бумаг.
Депозитарий имеет право
регистрироваться в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг или у
другого депозитария в качестве
номинального держателя в соответствии с
депозитарным договором.
Депозитарий несет ответственность за
неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязанностей по учету
прав на ценные бумаги, в том числе за
полноту и правильность записей по счетам
депо.
Депозитарий, осуществляющий учет прав на
эмиссионные ценные бумаги с
обязательным централизованным
хранением, обязан оказывать депоненту
услуги, связанные с получением доходов
по таким ценным бумагам в денежной форме
и иных причитающихся владельцам таких
ценных бумаг денежных выплат.
Депозитарий, осуществляющий
обязательное централизованное хранение
эмиссионных ценных бумаг, по
распоряжению эмитента предоставляет ему
список лиц, являющихся владельцами
указанных ценных бумаг, один раз в год за
вознаграждение, не превышающее затраты
на его составление, а в остальных случаях
за вознаграждение, размер которого
определяется договором с таким
депозитарием. Номинальный держатель,
являющийся депонентом депозитария,
осуществляющего обязательное
централизованное хранение эмиссионных
ценных бумаг, должен предоставить список
владельцев таких ценных бумаг не позднее
семи дней после дня получения
соответствующего требования от
указанного депозитария. Депозитарий,
осуществляющий учет прав на иные ценные
бумаги, может оказывать депоненту
услуги, связанные с получением доходов
по таким ценным бумагам и иных
причитающихся владельцам таких ценных
бумаг выплат. В этом случае депозитарий
обязан совершать все предусмотренные
законодательством Российской Федерации
и депозитарным договором с депонентом
действия, направленные на обеспечение
получения депонентом всех выплат,
которые ему причитаются по этим ценным
бумагам.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 3
июня 2011 года N 122-ФЗ; в редакции, введенной
в действие с 1 июля 2012 года Федеральным
законом от 7 декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
В случае оказания депоненту услуг,
связанных с получением доходов по ценным
бумагам и иных причитающихся владельцам
ценных бумаг выплат, денежные средства
депонентов должны находиться на
отдельном банковском счете (счетах),
открываемом (открываемых) депозитарием в
кредитной организации (специальный
депозитарный счет (счета). Депозитарий
обязан вести учет находящихся на
специальном депозитарном счете (счетах)
денежных средств каждого депонента и
отчитываться перед ним. На денежные
средства депонентов, находящиеся на
специальном депозитарном счете (счетах),
не может быть обращено взыскание по
обязательствам депозитария. Депозитарий
не вправе зачислять собственные
денежные средства на специальный
депозитарный счет (счета), за исключением
случаев их выплаты депоненту, а также
использовать в своих интересах денежные
средства, находящиеся на специальном
депозитарном счете (счетах) (часть
дополнительно включена с 21 января 2007
года Федеральным законом от 30 декабря 2006
года N 282-ФЗ).
Требования настоящей статьи о ведении
отдельного банковского счета (счетов) не
распространяются на кредитные
организации (часть дополнительно
включена с 21 января 2007 года Федеральным
законом от 30 декабря 2006 года N 282-ФЗ).
Депозитарии, созданные в форме
некоммерческого партнерства, могут быть
преобразованы в акционерные общества.
Решение о таком преобразовании должно
содержать:
а)
порядок и условия преобразования, в том
числе порядок распределения акций
создаваемого акционерного общества
между членами депозитария;
б)
указание об утверждении устава
создаваемого акционерного общества с
приложением устава;
в)
указание об утверждении передаточного
акта с приложением передаточного акта;
г)
список членов совета директоров
(наблюдательного совета) и список членов
коллегиального исполнительного органа
создаваемого акционерного общества в
случае, если в соответствии с уставом
имеется коллегиальный исполнительный
орган и его избрание отнесено к
компетенции общего собрания акционеров
создаваемого акционерного общества;
д)
список членов ревизионной комиссии или
указание о ревизоре создаваемого
акционерного общества;
е)
указание о лице, осуществляющем функции
единоличного исполнительного органа
создаваемого акционерного общества.
(Часть дополнительно включена с 22
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 336-ФЗ)
Депозитарии, осуществляющие учет прав на
ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, вправе
зачислять указанные ценные бумаги на
счет депо владельца, только если
последний является квалифицированным
инвестором либо не является
квалифицированным инвестором, но
приобрел указанные ценные бумаги в
результате универсального
правопреемства, конвертации, в том числе
при реорганизации, распределения
имущества ликвидируемого юридического
лица и в иных случаях, установленных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (часть
дополнительно включена с 23 декабря 2007
года Федеральным законом от 6 декабря 2007
года N 334-ФЗ).*7.17)
Действие положений настоящей статьи (в
редакции Федерального закона от 3 июня 2011
года N 122-ФЗ) распространяется в том числе
на выпуски федеральных государственных
эмиссионных ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением,
государственная регистрация которых
осуществлена до дня вступления в силу
Федерального закона от 3 июня 2011 года N
122-ФЗ - см. пункт 3 статьи 3 Федерального
закона от 3 июня 2011 года N 122-ФЗ.
Статья 7_1. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг
1.
Владельцы и иные лица, осуществляющие в
соответствии с федеральными законами
права по эмиссионным ценным бумагам с
обязательным централизованным
хранением, (далее в настоящей статье -
также ценные бумаги) получают доходы в
денежной форме и иные денежные выплаты
по ценным бумагам (далее в настоящей
статье - выплаты по ценным бумагам) через
депозитарий, осуществляющий учет прав на
ценные бумаги, депонентами которого они
являются. Депозитарный договор между
депозитарием, осуществляющим учет прав
на ценные бумаги, и депонентом должен
содержать порядок передачи депоненту
выплат по ценным бумагам.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2.
Эмитент исполняет обязанность по
осуществлению выплат по ценным бумагам
путем перечисления денежных средств
депозитарию, осуществляющему их
обязательное централизованное хранение.
Указанная обязанность считается
исполненной эмитентом с даты
поступления денежных средств на
специальный депозитарный счет
депозитария (счет депозитария,
являющегося кредитной организацией),
осуществляющего обязательное
централизованное хранение ценных
бумаг.
3.
Депозитарий, осуществляющий
обязательное централизованное хранение
ценных бумаг, обязан передать выплаты по
ценным бумагам своим депонентам, которые
являются номинальными держателями и
доверительными управляющими -
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, не позднее одного рабочего
дня после дня их получения, а в случае
передачи последней выплаты по ценным
бумагам, обязанность по осуществлению
которой в установленный срок эмитентом
не исполнена или исполнена ненадлежащим
образом, не позднее трех рабочих дней
после дня их получения. Выплаты по ценным
бумагам иным депонентам передаются не
позднее пяти рабочих дней после дня их
получения. Эмитент несет перед
депонентами депозитария,
осуществляющего обязательное
централизованное хранение ценных бумаг,
субсидиарную ответственность за
исполнение таким депозитарием указанной
обязанности. При этом перечисление
депозитарием, осуществляющим
обязательное централизованное хранение
ценных бумаг, выплат по ценным бумагам
депоненту, который является номинальным
держателем, осуществляется на его
специальный депозитарный счет или счет
депонента - номинального держателя,
являющегося кредитной организацией.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
4.
Депозитарий, осуществляющий учет прав на
ценные бумаги, обязан передать выплаты
по ценным бумагам своим депонентам,
которые являются номинальными
держателями и доверительными
управляющими - профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, не
позднее следующего рабочего дня после
дня их получения, а иным депонентам не
позднее пяти рабочих дней после дня
получения соответствующих выплат и не
позднее 15 рабочих дней после даты, на
которую депозитарием, осуществляющим
обязательное централизованное хранение
ценных бумаг, в соответствии с
подпунктом 2 пункта 7 настоящей статьи
раскрыта информация о передаче своим
депонентам причитающихся им выплат по
ценным бумагам. При этом перечисление
выплат по ценным бумагам депоненту,
который является номинальным
держателем, осуществляется на его
специальный депозитарный счет или счет
депонента - номинального держателя,
являющегося кредитной организацией.
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
После истечения указанного
пятнадцатидневного срока депоненты
вправе требовать от депозитария, с
которым у них заключен депозитарный
договор, осуществления причитающихся им
выплат по ценным бумагам независимо от
получения таких выплат депозитарием.
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Требование, касающееся обязанности
депозитария передать выплаты по ценным
бумагам своим депонентам не позднее 15
рабочих дней после даты, указанной в
абзаце первом настоящего пункта, не
применяется к депозитарию, ставшему
депонентом другого депозитария в
соответствии с письменным указанием
своего депонента и не получившему от
другого депозитария подлежавшие
передаче выплаты по ценным бумагам.
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Передача выплат по ценным бумагам
осуществляется депозитарием лицу,
являвшемуся его депонентом:
1) на
конец операционного дня,
предшествующего дате, которая
определена в соответствии с документом,
удостоверяющим права, закрепленные
ценными бумагами, и на которую
обязанность по осуществлению выплат по
ценным бумагам подлежит исполнению;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2) на
конец операционного дня, следующего за
датой, на которую депозитарием,
осуществляющим обязательное
централизованное хранение ценных бумаг,
в соответствии с подпунктом 1 пункта 7
настоящей статьи раскрыта информация о
получении им подлежащих передаче выплат
по ценным бумагам в случае, если
обязанность по осуществлению последней
выплаты по ценным бумагам в
установленный срок эмитентом не
исполнена или исполнена ненадлежащим
образом.
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
6.
Депозитарий передает своим депонентам
выплаты по ценным бумагам
пропорционально количеству ценных
бумаг, которые учитывались на их счетах
депо на конец операционного дня,
указанного в пункте 5 настоящей статьи.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
7.
Депозитарий, осуществляющий
обязательное централизованное хранение
ценных бумаг, обязан раскрыть информацию
о:
1)
получении им подлежащих передаче выплат
по ценным бумагам;
2)
передаче полученных им выплат по ценным
бумагам своим депонентам, которые
являются номинальными держателями и
доверительными управляющими -
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, в том числе размере
выплаты, приходящейся на одну ценную
бумагу.
(Пункт 7 в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
8.
Порядок, сроки и объем раскрытия
указанной в пункте 7 настоящей статьи
информации определяются нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*7_1.8)
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 1 января
2012 года Федеральным законом от 3 июня 2011
года N 122-ФЗ)
Действие положений настоящей статьи (в
редакции Федерального закона от 3 июня 2011
года N 122-ФЗ) распространяется в том числе
на выпуски федеральных государственных
эмиссионных ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением,
государственная регистрация которых
осуществлена до дня вступления в силу
Федерального закона от 3 июня 2011 года N
122-ФЗ - см. пункт 3 статьи 3 Федерального
закона от 3 июня 2011 года N 122-ФЗ.
Статья 8. Деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг
1.
Деятельностью по ведению реестра
владельцев ценных бумаг признаются сбор,
фиксация, обработка, хранение данных,
составляющих реестр владельцев ценных
бумаг, и предоставление информации из
реестра владельцев ценных бумаг. *8.1.1)
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Деятельностью по ведению реестра
владельцев ценных бумаг имеют право
заниматься только юридические лица.
Лица, осуществляющие деятельность по
ведению реестра владельцев ценных бумаг,
именуются держателями реестра
(регистраторами).
Регистратор не вправе совершать сделки с
ценными бумагами эмитента, реестр
владельцев которых он ведет.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Реестр владельцев ценных бумаг (далее -
реестр) - формируемая на определенный
момент времени система записей о лицах,
которым открыты лицевые счета (далее -
зарегистрированные лица), записей о
ценных бумагах, учитываемых на указанных
счетах, записей об обременении ценных
бумаг и иных записей в соответствии с
законодательством Российской
Федерации.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Держатель реестра осуществляет свою
деятельность в соответствии с
федеральными законами, нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, а также с правилами ведения
реестра, которые обязан утвердить
держатель реестра. Требования к
указанным правилам устанавливаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Для ценных бумаг на предъявителя реестр
не ведется. *8.1.7)
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Абзац утратил силу с 1 июля 2012 года -
Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Зарегистрированные лица обязаны
соблюдать предусмотренные правилами
ведения реестра требования к
предоставлению информации и документов
держателю реестра.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Держателем реестра могут быть
эмитент, регистратор на основании
договора с эмитентом или иное лицо, если
это предусмотрено федеральными
законами. Держателем реестра владельцев
акций акционерных обществ, которые в
связи с размещением и (или) обращением
акций обязаны раскрывать информацию в
соответствии со статьей 30 настоящего
Федерального закона, а также в иных
случаях, предусмотренных федеральными
законами, может быть только
регистратор.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Договор на ведение реестра
заключается только с одним юридическим
лицом. Регистратор может вести реестры
владельцев ценных бумаг неограниченного
числа эмитентов.
Держатель реестра владельцев ценных
бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, вправе
зачислять указанные ценные бумаги на
лицевой счет владельца, только если он
является квалифицированным инвестором в
силу федерального закона либо не
является квалифицированным инвестором,
но приобрел указанные ценные бумаги в
результате универсального
правопреемства, конвертации, в том числе
при реорганизации, распределения
имущества ликвидируемого юридического
лица и в иных случаях, установленных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (абзац
дополнительно включен с 23 декабря 2007
года Федеральным законом от 6 декабря 2007
года N 334-ФЗ).
2. Пункт
утратил силу с 1 июля 2012 года -
Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
3.
Держатель реестра составляет на
определенную дату список лиц,
осуществляющих права по ценным бумагам,
содержащий: *8.3.1)
сведения о владельцах ценных бумаг, а
также об иных лицах, которые в
соответствии с федеральными законами
осуществляют права по ценным бумагам;
сведения о количестве ценных бумаг,
принадлежащих лицам, включенным в
указанный список, а также иные сведения в
соответствии с требованиями,
установленными федеральными законами и
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Учредитель доверительного управления
включается в список лиц, осуществляющих
права по ценным бумагам, если сведения о
нем предоставлены управляющим.
Лицо, которому открыт депозитный лицевой
счет (депозитный счет депо), включается в
список лиц, имеющих право на получение
доходов и иных выплат по ценным
бумагам.
В случае составления списка лиц,
осуществляющих права по ценным бумагам,
в целях осуществления прав, закрепленных
ценными бумагами, в том числе списка лиц,
имеющих право получения дивидендов,
списка лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров, общем
собрании владельцев инвестиционных
паев, общем собрании владельцев
ипотечных сертификатов участия,
вознаграждение держателя реестра не
должно превышать затраты на его
составление. В остальных случаях размер
вознаграждения определяется договором
держателя реестра с эмитентом (лицом,
обязанным по ценным бумагам).
Держатель реестра имеет право взимать с
зарегистрированных лиц плату за
проведение операций в реестре, в том
числе за предоставление информации из
реестра (далее также - проведение
операции в реестре). Держатель реестра не
вправе взимать плату в виде процента от
стоимости ценных бумаг, в отношении
которых проводится операция в реестре.
*8.3.7)
Максимальная плата, взимаемая
держателем реестра с зарегистрированных
лиц за проведение операции в реестре, и
(или) порядок ее определения
устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. Держатель реестра возмещает
владельцам ценных бумаг и иным лицам,
которые в соответствии с федеральными
законами осуществляют права по ценным
бумагам, убытки, причиненные
неправомерными действиями
(бездействием) держателя реестра.
Держатель реестра в течение трех рабочих
дней, если иной срок не предусмотрен
федеральными законами и нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, исполняет распоряжение
зарегистрированного лица о проведении
операции в реестре либо в течение трех
рабочих дней с даты представления такого
распоряжения отказывает в проведении
операции в реестре.
Держатель реестра обязан по
требованию зарегистрированного лица
предоставить выписку из реестра по его
лицевому счету в течение трех рабочих
дней. Выписка из реестра должна
содержать установленную нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг информацию на дату, указанную в
этой выписке.
При размещении ценных бумаг выписка из
реестра предоставляется владельцу
ценных бумаг бесплатно.
Держатель реестра несет ответственность
за полноту и достоверность
предоставленной из реестра информации, в
том числе сведений, содержащихся в
выписке из реестра по лицевому счету
зарегистрированного лица. Держатель
реестра не несет ответственности в
случае предоставления информации из
реестра за период ведения реестра
предыдущим держателем реестра, если
такая информация соответствует данным,
полученным от предыдущего держателя
реестра при передаче указанного
реестра.
В обязанности держателя реестра
входит:
открывать лицевые и иные счета в реестре
в соответствии с требованиями
настоящего Федерального закона и
нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
проводить операции в реестре только по
распоряжению зарегистрированных лиц,
если иное не установлено федеральными
законами и нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
предоставлять зарегистрированному лицу,
на лицевом счете которого учитывается
более 1 процента голосующих акций
эмитента, информацию из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных лиц и
о количестве акций каждой категории
(каждого типа), учитываемых на их лицевых
счетах;
информировать зарегистрированных лиц по
их требованию о правах, закрепленных
ценными бумагами, способах и порядке
осуществления этих прав;
составлять список лиц, осуществляющих
права по ценным бумагам, по требованию
эмитента или иных лиц в случаях,
предусмотренных федеральными
законами.
Держатель реестра проводит операции в
реестре, связанные с переходом прав на
ценные бумаги, на основании распоряжения
зарегистрированного лица о передаче
ценных бумаг или на основании иных
документов, которые в соответствии с
законодательством Российской Федерации
являются основанием для перехода прав на
ценные бумаги, а при размещении ценных
бумаг - на основании распоряжения
эмитента ценных бумаг, если иное не
предусмотрено федеральными законами и
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Требования к содержанию распоряжений о
проведении операции в реестре
устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Держатель реестра не вправе
предъявлять дополнительные требования
при проведении операции в реестре,
помимо установленных настоящим
Федеральным законом и нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
В случае прекращения договора на ведение
реестра регистратор передает указанному
эмитентом регистратору или эмитенту,
если последний может быть держателем
реестра, реестр, составленный на дату
прекращения договора, и документы,
связанные с ведением реестра. Перечень
указанных документов, а также порядок и
сроки передачи реестра и указанных
документов устанавливаются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
В случае замены держателя реестра
эмитент раскрывает (предоставляет)
информацию об этом в порядке,
установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Все выписки, выданные держателем реестра
после передачи реестра другому
держателю реестра, недействительны.
Держатель реестра после передачи
реестра другому держателю реестра
предоставляет сведения и документы,
связанные с ведением им этого реестра,
эмитенту (лицу, обязанному по ценным
бумагам) по его требованию, федеральному
органу исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, судам и арбитражным судам
(судьям), а при наличии согласия
руководителя следственного органа -
органам предварительного следствия по
делам, находящимся в их производстве, а
также органам внутренних дел при
осуществлении ими функций по выявлению,
предупреждению и пресечению
преступлений в сфере экономики.
Отказ или уклонение от проведения
операции в реестре не допускаются, за
исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Эмитент, поручивший ведение реестра
регистратору, вправе выполнять часть
функций регистратора, предусмотренных
пунктом 4 статьи 8_1 настоящего
Федерального закона, по размещенным этим
эмитентом ценным бумагам, если это
предусмотрено договором на ведение
реестра. В этом случае эмитент обязан
соблюдать требования пункта 5 статьи 8_1
настоящего Федерального закона. При этом
течение срока проведения операции в
реестре (срока для отказа в проведении
операции в реестре) начинается с момента
приема эмитентом документов для
проведения операции в реестре, за
исключением случаев, установленных
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
С 1 января 2014 года Федеральным законом от
29 декабря 2012 года N 282-ФЗ в пункт 3
настоящей статьи будут внесены
изменения.
4. В
случае, если регистратор осуществляет
ведение реестра владельцев ценных бумаг,
не являющихся эмиссионными ценными
бумагами, в том числе инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов,
ипотечных сертификатов участия, он
обязан соблюдать требования по ведению
указанного реестра, установленные
федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами
Российской Федерации (пункт
дополнительно включен с 23 декабря 2007
года Федеральным законом от 6 декабря 2007
года N 334-ФЗ).
Статья 8_1. Трансфер-агенты
1.
Регистратор вправе привлекать для
выполнения части своих функций,
предусмотренных настоящим Федеральным
законом, иных регистраторов, депозитарии
и брокеров (далее - трансфер-агенты).
2.
Трансфер-агенты действуют от имени и за
счет регистратора на основании договора
поручения или агентского договора,
заключенного с регистратором, а также
выданной им доверенности.
3. При
осуществлении своей деятельности
трансфер-агенты обязаны указывать, что
они действуют от имени и по поручению
регистратора, а также предъявлять всем
заинтересованным лицам доверенность,
выданную этим регистратором.
4. В
случаях, предусмотренных договором и
доверенностью, трансфер-агенты вправе:
1)
принимать документы, необходимые для
проведения операций в реестре;
2)
передавать зарегистрированным и иным
лицам выписки по лицевым счетам,
уведомления и иную информацию из
реестра, которые предоставлены
регистратором.
5.
Трансфер-агенты обязаны:
1)
принимать меры по идентификации лиц,
подающих документы, необходимые для
проведения операций в реестре;
2)
обеспечивать доступ регистратора к
своей учетной документации по его
требованию;
3)
соблюдать конфиденциальность
информации, полученной в связи с
осуществлением функций
трансфер-агента;
4)
осуществлять проверку полномочий лиц,
действующих от имени зарегистрированных
лиц;
5)
удостоверять подписи физических лиц в
порядке, предусмотренном федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
6)
соблюдать иные требования,
установленные нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6.
Течение срока проведения операции в
реестре (срока для отказа в проведении
операции в реестре) начинается с момента
приема трансфер-агентом документов для
проведения операции в реестре.
7.
Регистратор и трансфер-агент обязаны при
взаимодействии друг с другом
осуществлять обмен информацией и
документами в электронной форме.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 8_2. Счета, открываемые депозитариями и держателями реестра
1. Для
учета прав на ценные бумаги депозитарии
и держатели реестра могут открывать
следующие виды лицевых счетов (счетов
депо):
1) счет
владельца;
2) счет
доверительного управляющего;
3) счет
номинального держателя;
4)
депозитный счет;
5)
казначейский счет эмитента (лица,
обязанного по ценным бумагам);
6) иные
счета, предусмотренные федеральными
законами.
2. Для
учета прав на ценные бумаги депозитарии
также могут открывать следующие счета:
1) счет
депо иностранного номинального
держателя;
2) счет
депо иностранного уполномоченного
держателя;
3) счет
депо депозитарных программ.
Пункт 3 части 2 настоящей статьи вступил в
силу с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
3. Для
учета прав на ценные бумаги держатели
реестра также могут открывать лицевой
счет номинального держателя
центрального депозитария.
4.
Депозитарии и держатели реестра могут
открывать и вести счета, которые не
предназначены для учета прав на ценные
бумаги, в том числе эмиссионный счет и
счет неустановленных лиц.
5.
Порядок открытия и ведения лицевых
счетов (счетов депо), а также иных счетов
определяется нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. *8_2.5)
6. По
лицевому счету (счету депо) владельца
ценных бумаг осуществляется учет прав
собственности и иных вещных прав на
ценные бумаги.
7. По
лицевому счету (счету депо)
доверительного управляющего
осуществляется учет прав управляющего в
отношении ценных бумаг, находящихся в
доверительном управлении.
8. По
лицевому счету (счету депо) номинального
держателя осуществляется учет прав на
ценные бумаги, в отношении которых
депозитарий (номинальный держатель) не
является их владельцем и осуществляет их
учет в интересах своих депонентов.
9. По
депозитному лицевому счету (депозитному
счету депо) осуществляется учет прав на
ценные бумаги, переданные в депозит
нотариуса или суда.
10. По
казначейскому лицевому счету
(казначейскому счету депо) эмитента
(лица, обязанного по ценным бумагам)
осуществляется учет прав эмитента (лица,
обязанного по ценным бумагам) на
выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
11. Учет
прав лиц в отношении ценных бумаг,
которые являются обеспечением
исполнения обязательств перед такими
лицами, а также учет иных обременений
ценных бумаг осуществляется путем
внесения соответствующей записи по
лицевому счету (счету депо) владельца
этих ценных бумаг, лицевому счету (счету
депо) доверительного управляющего, счету
депо иностранного уполномоченного
держателя.
12.
Правила, предусмотренные пунктом 11
настоящей статьи, могут не применяться в
случае, если депозитарий (держатель
реестра) является лицом, исполнение
обязательств перед которым
обеспечивается ценными бумагами. В этом
случае для возникновения обеспечения, за
исключением залога, достаточно
заключения соответствующего договора.
13.
Наложение ареста и обращение взыскания
на ценные бумаги, учет прав на которые
осуществляется по лицевому счету (счету
депо), допускается только по лицевому
счету (счету депо) владельца ценных
бумаг.
14. К
отношениям депозитария с иностранными
лицами, связанным с открытием, ведением и
закрытием счетов депо указанных лиц,
применяется законодательство
Российской Федерации.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 8_3. Номинальный держатель ценных бумаг
1.
Номинальный держатель ценных бумаг -
депозитарий, на лицевом счете (счете
депо) которого учитываются права на
ценные бумаги, принадлежащие иным
лицам.
2.
Открытие депозитарию лицевого счета
номинального держателя в реестре не
может быть обусловлено наличием
депозитарного договора между
депозитарием и его клиентом.
3. В
случаях, предусмотренных федеральными
законами, номинальным держателем ценных
бумаг в реестре может быть только
центральный депозитарий.
3_1.
Депозитарий не вправе давать поручение
на зачисление ценных бумаг российских
эмитентов, выпущенных на территории
Российской Федерации, на счет, открытый
ему в иностранной организации как лицу,
действующему в интересах других лиц.
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
4.
Номинальный держатель ценных бумаг
осуществляет права по ценным бумагам
только в случае получения им
соответствующего полномочия.
5.
Переход прав на ценные бумаги между
депонентами одного номинального
держателя ценных бумаг не отражается на
его лицевом счете номинального
держателя или счете депо номинального
держателя.
6.
Номинальный держатель ценных бумаг
обязан по требованию лица, у которого ему
открыт лицевой счет (счет депо)
номинального держателя ценных бумаг,
представить этому лицу составленный на
определенную дату список, содержащий
сведения:
1) о
своих депонентах, подлежащих включению в
список лиц, осуществляющих права по
ценным бумагам, в том числе об
учредителях доверительного управления,
представленных управляющим в случаях,
предусмотренных частью тринадцатой
статьи 5 настоящего Федерального
закона;
2) о
лицах, подлежащих включению в список лиц,
осуществляющих права по ценным бумагам,
полученные номинальным держателем от
своих депонентов;
3) о
количестве ценных бумаг, принадлежащих
лицам, включенным в список;
4) иные
сведения в соответствии с требованиями,
установленными федеральными законами и
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
7. В
дополнение к списку, указанному в пункте
6 настоящей статьи, номинальный
держатель предоставляет информацию о
номинальных держателях, об иностранных
номинальных держателях, не
предоставивших сведения, подлежащие
включению в список, а также о ценных
бумагах, учтенных номинальными
держателями на счетах неустановленных
лиц.
8.
Депозитарий вправе требовать
представления списка, предусмотренного
пунктом 6 настоящей статьи, при условии
предъявления соответствующего
требования держателем реестра на
основании требования эмитента, а если
держателем реестра является эмитент - на
основании его требования, а также в иных
случаях, предусмотренных федеральными
законами.
9.
Список всех владельцев ценных бумаг и
иных лиц, которые в соответствии с
федеральными законами осуществляют
права по ценным бумагам, представляется
держателю реестра в течение пяти рабочих
дней после дня направления
соответствующего требования держателем
реестра.
10.
Номинальный держатель ценных бумаг
возмещает депоненту убытки, причиненные
непредставлением в срок сведений об этом
депоненте держателю реестра, вне
зависимости от того, открыт ли
указанному депозитарию лицевой счет
номинального держателя в реестре.
Номинальный держатель освобождается от
возмещения убытков в случае, если он
надлежащим образом исполнил обязанность
по представлению сведений другому
депозитарию, депонентом которого он стал
в соответствии с письменным указанием
своего депонента.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 8_4. Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц
1. Счет
депо иностранного номинального
держателя может быть открыт иностранной
организации с местом учреждения в
государствах, указанных в подпунктах 1 и 2
пункта 2 статьи 51_1 настоящего
Федерального закона, действующей в
интересах других лиц, если такая
организация в соответствии с ее личным
законом вправе осуществлять учет и
переход прав на ценные бумаги. При этом
иностранным организациям, которые
являются международными
централизованными системами учета прав
на ценные бумаги и (или) расчетов по
ценным бумагам либо в соответствии с их
личным законом центральными
депозитариями и (или) осуществляют
расчеты по ценным бумагам по результатам
торгов на иностранных биржах или иных
регулируемых рынках либо клиринг по
результатам таких торгов, счет депо
иностранного номинального держателя
может быть открыт только в центральном
депозитарии, если такие организации
включены в перечень, предусмотренный
статьей 25 Федерального закона "О
центральном депозитарии".
2.
Иностранный номинальный держатель
ценных бумаг осуществляет права по
ценным бумагам только в случае получения
им соответствующего полномочия.
3. Счет
депо иностранного уполномоченного
держателя может быть открыт иностранной
организации с местом учреждения в
государствах, указанных в подпунктах 1 и 2
пункта 2 статьи 51_1 настоящего
Федерального закона, если такая
организация в соответствии с личным
законом вправе, не являясь собственником
ценных бумаг, осуществлять от своего
имени и в интересах других лиц любые
юридические и фактические действия с
ценными бумагами, а также осуществлять
права по ценным бумагам. Иностранный
уполномоченный держатель ценных бумаг
осуществляет права, закрепленные ценной
бумагой.
4.
Эмиссионные ценные бумаги российского
эмитента, размещение и (или) организация
обращения которых за пределами
Российской Федерации осуществляется
посредством размещения в соответствии с
иностранным правом ценных бумаг
иностранных эмитентов, удостоверяющих
права в отношении эмиссионных ценных
бумаг российских эмитентов, учитываются
на счете депо депозитарных программ.
Счет депо депозитарных программ может
быть открыт только в российском
депозитарии, которому открыт счет депо
номинального держателя в центральном
депозитарии.
Часть 4 настоящей статьи вступила в силу
с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
5. На
ценные бумаги, учет прав на которые
осуществляется на счете депо
иностранного номинального держателя,
счете депо иностранного уполномоченного
держателя, счете депо депозитарных
программ, не может быть обращено
взыскание по обязательствам лиц, которым
открыты указанные счета.
6.
Иностранный номинальный держатель
обязан предоставлять депозитарию
информацию о владельцах ценных бумаг и
лицах, осуществляющих права по ценным
бумагам, учтенных на счете депо
иностранного номинального держателя, в
случаях, порядке и сроки, которые
предусмотрены федеральными законами и
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг для
номинальных держателей.
7. Лицо,
которому открыт счет депо депозитарных
программ, осуществляет право на участие
в общем собрании акционеров по акциям,
права в отношении которых
удостоверяются ценными бумагами
иностранного эмитента, при условии, что
владельцы ценных бумаг иностранного
эмитента и иные лица, осуществляющие
права по ценным бумагам иностранного
эмитента, дали указания голосовать
определенным образом на общем собрании
акционеров и российскому эмитенту
предоставлена информация о таких лицах с
указанием количества акций, права в
отношении которых удостоверяются
ценными бумагами иностранного эмитента,
которыми владеет каждый из них.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Часть 7 настоящей статьи вступила в силу
с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
8. В
список лиц, имеющих право получения
дивидендов, подлежащих выплате по
акциям, права в отношении которых
удостоверяются ценными бумагами
иностранного эмитента, включается лицо,
которому открыт счет депо депозитарных
программ. При этом выплата дивидендов
осуществляется лицу, которому открыт
счет депо депозитарных программ, только
по акциям, права в отношении которых
удостоверяются ценными бумагами
иностранного эмитента, информация о
владельцах которых предоставлена
эмитенту акций в соответствии с пунктом 7
настоящей статьи.
Часть 8 настоящей статьи вступила в силу
с 1 января 2013 года - пункт 2 статьи 7
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
С 1 января 2014 года Федеральным законом от
29 декабря 2012 года N 282-ФЗ пункт 8 настоящей
статьи будет изложен в новой редакции.
9.
Требования к порядку предоставления
лицом, которому открыт счет депо
депозитарных программ, информации о
владельцах ценных бумаг иностранного
эмитента и об иных лицах, осуществляющих
права по ценным бумагам иностранного
эмитента, удостоверяющим права в
отношении акций российского эмитента, а
также о количестве ценных бумаг
иностранного эмитента, которыми владеют
такие лица, устанавливаются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. *8_4.9)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
10.
Иностранный номинальный держатель
обязан по требованию лица, у которого ему
открыт счет депо иностранного
номинального держателя ценных бумаг,
представить этому лицу составленный на
определенную дату список, содержащий
сведения о лицах, осуществляющих права
по ценным бумагам, и сведения о
количестве ценных бумаг, принадлежащих
этим лицам.
11.
Иностранный номинальный держатель,
иностранный уполномоченный держатель по
требованию эмитента, судов, арбитражных
судов (судей), федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, а при наличии согласия
руководителя следственного органа по
требованию органов предварительного
следствия по делам, находящимся в их
производстве, обязаны предоставлять
информацию соответственно о владельцах
ценных бумаг, лицах, в интересах которых
иностранный уполномоченный держатель
осуществляет владение ценными бумагами,
за исключением случаев, если такими
лицами являются иностранные
организации, которые в соответствии с их
личным законом относятся к схемам
коллективного инвестирования. При этом
эмитент вправе требовать предоставления
указанной информации, если это
необходимо для исполнения требований
законодательства Российской
Федерации.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
12.
Владельцы ценных бумаг, лица,
осуществляющие права по ценным бумагам,
и лица, в чьих интересах осуществляется
владение ценными бумагами иностранным
уполномоченным держателем, не вправе
препятствовать предоставлению
информации, предусмотренной пунктом 11
настоящей статьи.
13.
Пункт утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
14. Лицо,
которому открыт счет депо депозитарных
программ, обязано принять все зависящие
от него разумные меры для предоставления
информации о владельцах ценных бумаг
иностранного эмитента и об иных лицах,
осуществляющих права по ценным бумагам
иностранного эмитента, удостоверяющим
права в отношении акций российского
эмитента, по требованию российского
эмитента, судов, арбитражных судов
(судей), федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, а при наличии согласия
руководителя следственного органа по
требованию органов предварительного
следствия по делам, находящимся в их
производстве. Владельцы ценных бумаг
иностранного эмитента и иные лица,
осуществляющие права по ценным бумагам
иностранного эмитента, удостоверяющим
права в отношении акций российского
эмитента, не вправе препятствовать
предоставлению указанной информации.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
15.
Депозитарий, открывший счет депо
иностранного номинального держателя,
счет депо иностранного уполномоченного
держателя или счет депо депозитарных
программ, обязан уведомлять федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о нарушении лицами, которым
открыты соответствующие счета депо,
требований, установленных настоящей
статьей.
16.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг вправе направить
иностранному номинальному держателю,
иностранному уполномоченному держателю
или лицу, которому открыт счет депо
депозитарных программ, предписание об
устранении нарушения требований,
установленных настоящей статьей, а в
случае его неисполнения - запретить или
ограничить на срок до шести месяцев
проведение всех или отдельных операций
по соответствующим счетам депо.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 8_5. Исправительные записи по лицевым счетам (счетам депо)
1.
Правила ведения реестра регистратора и
условия осуществления депозитарной
деятельности депозитария должны
определять момент (моменты) времени в
течение рабочего дня, с которого
(которых) поручения на проведение
операций в реестре не могут быть
отозваны или изменены.
2.
Записи по лицевым счетам (счетам депо), на
которых учитываются права на ценные
бумаги, с момента их внесения являются
окончательными, то есть не могут быть
изменены или отменены регистратором или
депозитарием, за исключением случаев,
если такая запись внесена без поручения
(распоряжения) лица, которому открыт
лицевой счет (счет депо), либо без иного
документа, являющегося основанием для
проведения операции в реестре, или с
нарушением условий, содержащихся в таком
поручении (распоряжении) либо ином
документе (запись, исправление которой
допускается).
3.
Регистратор или депозитарий вправе в
случае выявления ошибок в записи,
исправление которой допускается, до
окончания рабочего дня, следующего за
днем внесения такой записи, и при
условии, что лицу, которому открыт
лицевой счет (счет депо), не направлены
отчет о проведенной операции или выписка
по лицевому счету (счету депо),
отражающая ошибочные данные, внести
исправительные записи по
соответствующему счету (счетам),
необходимые для устранения ошибки.
4. При
выявлении ошибок в записи, исправление
которой допускается, в случаях, не
предусмотренных пунктом 3 настоящей
статьи, регистратор или депозитарий
вправе внести исправительные записи,
необходимые для устранения ошибки,
только с согласия лица, которому открыт
лицевой счет (счет депо), или иного лица,
по поручению или требованию которого
исправительные записи могут быть
внесены в соответствии с федеральными
законами или договором.
5. Лицо,
которому открыт лицевой счет (счет депо)
для учета прав на ценные бумаги, обязано
возвратить ценные бумаги,
неосновательно приобретенные им в
результате ошибок в записи по такому
счету, или ценные бумаги, в которые они
были конвертированы, а также передать
полученные доходы и возместить убытки в
соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации.
При этом номинальный держатель должен
учитывать неосновательно зачисленные на
его лицевой счет (счет депо) ценные
бумаги на счете неустановленных лиц и
обязан возвратить указанные ценные
бумаги или ценные бумаги, в которые они
конвертированы, на лицевой счет (счет
депо) лица, с которого они были списаны,
не позднее одного рабочего дня с момента
получения соответствующих отчетных
документов.
6.
Внесение исправительных записей по
лицевому счету номинального держателя
центрального депозитария
осуществляется в порядке,
предусмотренном Федеральным законом
"О центральном депозитарии".
7.
Количество ценных бумаг, учтенных
держателем реестра на лицевых счетах
зарегистрированных лиц и счете
неустановленных лиц, должно быть равно
количеству таких же размещенных и не
являющихся погашенными ценных бумаг.
8.
Количество ценных бумаг, учтенных
депозитарием на счетах депо, по которым
осуществляется учет прав на ценные
бумаги, и счете неустановленных лиц,
должно быть равно количеству таких же
ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах
(счетах депо) номинального держателя,
открытых этому депозитарию, и счетах,
открытых ему иностранной организацией,
осуществляющей учет прав на ценные
бумаги, как лицу, действующему в
интересах других лиц.
9.
Сверка соответствия количества ценных
бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8
настоящей статьи, должна осуществляться
держателем реестра и депозитарием
каждый рабочий день.
10. В
случае нарушения требований пункта 8
настоящей статьи депозитарий не позднее
рабочего дня, следующего за днем, когда
указанное нарушение было выявлено или
должно было быть выявлено, обязан
уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и устранить указанное нарушение в
порядке, предусмотренном условиями
осуществления депозитарной
деятельности депозитария в соответствии
с требованиями настоящего Федерального
закона.
11. В
случае, если количество ценных бумаг,
учтенных депозитарием на счетах депо, по
которым осуществляется учет прав на
ценные бумаги, и счете неустановленных
лиц, стало больше количества таких же
ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах
(счетах депо) номинального держателя,
открытых этому депозитарию, и счетах,
открытых ему иностранной организацией,
осуществляющей учет прав на ценные
бумаги, как лицу, действующему в
интересах других лиц, депозитарий
обязан:
1)
списать в порядке, предусмотренном
условиями осуществления депозитарной
деятельности, со счетов депо, по которым
осуществляется учет прав на ценные
бумаги, и счета неустановленных лиц
ценные бумаги в количестве, равном
превышению общего количества таких
ценных бумаг на его лицевых счетах
(счетах депо) номинального держателя и
счетах, открытых ему иностранной
организацией, осуществляющей учет прав
на ценные бумаги, как лицу, действующему
в интересах других лиц, в срок, не
превышающий одного рабочего дня со дня,
когда указанное превышение было
выявлено или должно было быть выявлено.
При этом внесение депозитарием записей
по открытым у него счетам депо и счету
неустановленных лиц в отношении ценных
бумаг, по которым допущено превышение, со
дня, когда превышение ценных бумаг было
выявлено или должно было быть выявлено,
до момента списания ценных бумаг в
соответствии с настоящим подпунктом не
допускается, за исключением записей,
вносимых в целях осуществления такого
списания;
2) по
своему выбору обеспечить зачисление
таких же ценных бумаг на счета депо и
счет неустановленных лиц, с которых было
осуществлено списание ценных бумаг в
соответствии с подпунктом 1 настоящего
пункта, в количестве ценных бумаг,
списанных по соответствующим счетам, или
возместить причиненные депонентам
убытки в порядке и на условиях, которые
предусмотрены депозитарным договором.
При этом срок такого зачисления
определяется условиями осуществления
депозитарной деятельности с учетом
требований нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
12. В
случае несоблюдения сроков зачисления
ценных бумаг, предусмотренных
подпунктом 2 пункта 11 настоящей статьи,
депозитарий обязан возместить
депонентам соответствующие убытки. В
случае, если указанное в пункте 11
настоящей статьи несоответствие
количества ценных бумаг было вызвано
действиями держателя реестра или
другого депозитария, депозитарий,
исполнивший обязанность,
предусмотренную настоящей статьей,
имеет право обратного требования
(регресса) к соответствующему лицу в
размере возмещенных депозитарием
убытков, включая расходы, понесенные
депозитарием при исполнении
обязанности, предусмотренной подпунктом
2 пункта 11 настоящей статьи. Депозитарий
освобождается от исполнения
обязанностей, предусмотренных
подпунктом 2 пункта 11 настоящей статьи,
если списание ценных бумаг было вызвано
действиями другого депозитария
(иностранной организации,
осуществляющей учет прав на ценные
бумаги, как лицу, действующему в
интересах других лиц), депонентом
(клиентом) которого он стал в
соответствии с письменным указанием
своего депонента.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 8_6. Обеспечение конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями
1.
Держатели реестра и депозитарии обязаны
обеспечить конфиденциальность
информации о лице, которому открыт
лицевой счет (счет депо), а также
информации о таком счете, включая
операции по нему.
2.
Сведения, указанные в пункте 1 настоящей
статьи, могут быть предоставлены только
лицу, которому открыт лицевой счет (счет
депо), или его представителю, а также иным
лицам в соответствии с федеральными
законами. Депозитарии вправе по
письменному указанию депонента
предоставлять иным лицам информацию о
таком депоненте, а также об операциях по
его счету депо.
3.
Сведения, указанные в пункте 1 настоящей
статьи, могут предоставляться
депозитарием лицам, указанным в
депозитарном договоре, в установленных
им случаях.
4.
Сведения, указанные в пункте 1 настоящей
статьи, могут быть также предоставлены
судам и арбитражным судам (судьям),
федеральному органу исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а при
наличии согласия руководителя
следственного органа - органам
предварительного следствия по делам,
находящимся в их производстве, а также
органам внутренних дел при
осуществлении ими функций по выявлению,
предупреждению и пресечению
преступлений в сфере экономики.
5.
Информация о лице, которому открыт
лицевой счет (счет депо), а также
информация о количестве ценных бумаг
данного эмитента на указанном лицевом
счете (счете депо) может быть также
предоставлена эмитенту, если это
необходимо для исполнения требований
законодательства Российской
Федерации.
6. В
случае нарушения держателем реестра или
депозитарием требований настоящей
статьи лица, права которых нарушены,
вправе требовать от соответствующего
держателя реестра или депозитария
возмещения причиненных убытков.
7.
Держатель реестра и депозитарий несут
ответственность за нарушение требований
настоящей статьи в порядке,
установленном законодательством
Российской Федерации.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
С 1 января 2014 года Федеральным законом от
29 декабря 2012 года N 282-ФЗ настоящий
Федеральный закон будет дополнен
статьей 8_7.
Статья 9. Деятельность по
организации торговли на рынке ценных
бумаг
Деятельностью по организации
торговли на рынке ценных бумаг
признается предоставление услуг,
непосредственно способствующих
заключению гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами между участниками
рынка ценных бумаг. *9.1)
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий деятельность по
организации торговли на рынке ценных
бумаг, называется организатором
торговли на рынке ценных бумаг.
Организатор торговли на рынке ценных
бумаг обязан раскрыть следующую
информацию любому заинтересованному
лицу:*9.3.1)
правила допуска участника рынка ценных
бумаг к торгам;
правила допуска к торгам ценных бумаг;
правила заключения и сверки сделок;
правила регистрации сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование
рынком (абзац в редакции, введенной в
действие с 27 января 2011 года Федеральным
законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
расписание предоставления услуг
организатором торговли на рынке ценных
бумаг;
регламент внесения изменений и
дополнений в вышеперечисленные
позиции;
список ценных бумаг, допущенных к
торгам.
О каждой сделке, заключенной в
соответствии с установленными
организатором торговли правилами,
любому заинтересованному лицу
предоставляется следующая информация:
дата и время заключения сделки;
наименование ценных бумаг, являющихся
предметом сделки;
государственный регистрационный номер
выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, а в случае, если в соответствии с
настоящим Федеральным законом выпуск
(дополнительный выпуск) эмиссионных
ценных бумаг не подлежит
государственной регистрации, -
идентификационный номер такого выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг (абзац в редакции, введенной
в действие с 3 июля 2005 года Федеральным
законом от 18 июня 2005 года N 61-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
цена одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг.
Организатор торговли на рынке ценных
бумаг обязан регистрировать в
федеральном органе исполнительной
власти по рынку ценных бумаг документы,
содержащие информацию, указанную в части
третьей настоящей статьи, за исключением
списка ценных бумаг, допущенных к торгам,
а также изменения и дополнения в них.
Организатор торговли на рынке ценных
бумаг должен уведомить эмитента и
федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг в установленном
указанным органом порядке о включении
(об исключении) ценных бумаг в список (из
списка) ценных бумаг, допущенных к
торгам, не позднее следующего дня с даты
принятия соответствующего решения
(часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; дополнена с 23 марта 2005 года
Федеральным законом от 7 марта 2005 года N
16-ФЗ; дополнена с 7 апреля 2011 года
Федеральным законом от 4 октября 2010 года N
264-ФЗ - см. предыдущую редакцию). *9.5)
Организатор торговли на рынке
ценных бумаг вправе допустить к торгам
ценные бумаги, предназначенные для
квалифицированных инвесторов.
(Часть дополнительно включена с 16 мая 2009
года Федеральным законом от 28 апреля 2009
года N 74-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
С 1 января 2014 года статья 9 утрачивает
силу - Федеральный закон от 21 ноября 2011
года N 327-ФЗ.
Статья 10. Совмещение
профессиональных видов деятельности на
рынке ценных бумаг
Осуществление деятельности по
ведению реестра не допускает ее
совмещения с другими видами
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Ограничения на совмещение видов
деятельности и операций с финансовыми
инструментами устанавливаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (часть в
редакции, введенной в действие с 11
февраля 2011 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию). *10.1)
Статья 10_1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг
1.
Членом совета директоров
(наблюдательного совета), членом
коллегиального исполнительного органа,
единоличным исполнительным органом,
руководителем филиала
профессионального участника рынка
ценных бумаг, руководителем службы
внутреннего контроля, контролером
профессионального участника рынка
ценных бумаг, должностным лицом,
ответственным за организацию системы
управления рисками (руководителем
отдельного структурного подразделения,
ответственного за организацию системы
управления рисками), руководителем
структурного подразделения кредитной
организации, созданного для
осуществления деятельности
профессионального участника рынка
ценных бумаг, или руководителем
отдельного структурного подразделения
профессионального участника рынка
ценных бумаг в случае совмещения
указанным профессиональным участником
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг не могут являться:
лица, которые осуществляли функции
единоличного исполнительного органа
финансовых организаций в момент
совершения этими организациями
нарушений, за которые у них были
аннулированы (отозваны) лицензии на
осуществление соответствующих видов
деятельности, или нарушений, за которые
было приостановлено действие указанных
лицензий и указанные лицензии были
аннулированы (отозваны) вследствие
неустранения этих нарушений, если со дня
такого аннулирования (отзыва) прошло
менее трех лет. При этом под финансовой
организацией для целей настоящего
Федерального закона понимаются
профессиональный участник рынка ценных
бумаг, клиринговая организация,
управляющая компания инвестиционного
фонда, паевого инвестиционного фонда и
негосударственного пенсионного фонда,
специализированный депозитарий
инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда и
негосударственного пенсионного фонда,
акционерный инвестиционный фонд,
кредитная организация, страховая
организация, негосударственный
пенсионный фонд, организатор торговли;
лица, в отношении которых не истек срок, в
течение которого они считаются
подвергнутыми административному
наказанию в виде дисквалификации;
лица, имеющие неснятую или непогашенную
судимость за преступления в сфере
экономической деятельности или
преступления против государственной
власти.
Действующий член совета директоров
(наблюдательного совета) при наступлении
обстоятельств, указанных в настоящем
пункте, считается выбывшим со дня
вступления в силу соответствующего
решения уполномоченного органа либо
суда.
2.
Избрание (назначение) лица,
осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа, руководителя
службы внутреннего контроля, контролера
профессионального участника рынка
ценных бумаг, а также функции
руководителя структурного
подразделения, созданного для
осуществления деятельности
профессионального участника рынка
ценных бумаг (в случае совмещения
деятельности профессионального
участника рынка ценных бумаг с иными
видами деятельности), допускается с
предварительного согласия федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Требования настоящего пункта не
распространяются на избрание
(назначение) лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного
органа, кредитной организации,
осуществляющей деятельность
профессионального участника рынка
ценных бумаг.
3.
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан в письменной форме
уведомить федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг обо всех предполагаемых
назначениях на должности, указанные в
пункте 2 настоящей статьи. Указанное
уведомление должно содержать сведения,
подтверждающие соблюдение требований,
установленных пунктом 1 настоящей
статьи. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в течение 10 рабочих дней со дня
получения указанного уведомления дает
согласие на указанные назначения или
представляет мотивированный отказ в
письменной форме. Такой отказ
допускается в случае несоответствия
кандидата требованиям, установленным
пунктом 1 настоящей статьи, или в случае
включения в уведомление неполных или
недостоверных сведений.
4.
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан уведомлять в письменной
форме федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об
освобождении от должности лиц, указанных
в пункте 1 настоящей статьи, не позднее
рабочего дня, следующего за днем
принятия такого решения.
5.
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан направить уведомление в
письменной форме в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг об избрании (освобождении) членов
совета директоров (наблюдательного
совета) и членов коллегиального
исполнительного органа
профессионального участника рынка
ценных бумаг в течение трех дней со дня
принятия соответствующего решения.
Требования настоящей статьи не
распространяются на кредитные
организации, осуществляющие
деятельность профессионального
участника рынка ценных бумаг.
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 30 июня 2013 года Федеральным
законом от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 10_2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг
1.
Физическое лицо, имеющее неснятую или
непогашенную судимость за преступление
в сфере экономической деятельности или
преступление против государственной
власти, не вправе прямо или косвенно
(через подконтрольных ему лиц)
самостоятельно или совместно с иными
лицами, связанными с ним договорами
доверительного управления имуществом, и
(или) простого товарищества, и (или)
поручения, и (или) акционерным
соглашением, и (или) иным соглашением,
предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных
акциями (долями) профессионального
участника рынка ценных бумаг, получать
право распоряжения 10 и более процентами
голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставный
капитал профессионального участника
рынка ценных бумаг.
2. Лицо,
которое прямо или косвенно (через
подконтрольных ему лиц) самостоятельно
или совместно с иными лицами, связанными
с ним договорами доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным
соглашением, предметом которого
является осуществление прав,
удостоверенных акциями (долями)
профессионального участника рынка
ценных бумаг, получило право
распоряжения 10 и более процентами
голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставный
капитал профессионального участника
рынка ценных бумаг, обязано направить
уведомление профессиональному
участнику рынка ценных бумаг и в
федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг в порядке и сроки,
которые установлены нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
3.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг в рамках
осуществления своих надзорных функций в
установленном им порядке вправе
запрашивать и получать информацию о
лицах, которые прямо или косвенно (через
подконтрольных им лиц) самостоятельно
или совместно с иными лицами, связанными
с ними договорами доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным
соглашением, предметом которого
является осуществление прав,
удостоверенных акциями (долями)
профессионального участника рынка
ценных бумаг, имеют право распоряжения 10
и более процентами голосов, приходящихся
на голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал профессионального
участника рынка ценных бумаг.
4. Если
уведомление, предусмотренное пунктом 2
настоящей статьи, не получено
профессиональным участником рынка
ценных бумаг или из указанного
уведомления следует, что физическое
лицо, которое вправе прямо или косвенно
распоряжаться 10 и более процентами
голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставный
капитал страховой организации, не
соответствует требованиям,
установленным пунктом 1 настоящей
статьи, указанное лицо вправе
распоряжаться количеством голосов, не
превышающим 10 процентов голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал
профессионального участника рынка
ценных бумаг. При этом остальные акции
(доли), принадлежащие этому лицу, при
определении кворума для проведения
общего собрания акционеров (участников)
профессионального участника рынка
ценных бумаг не учитываются.
5.
Требования настоящей статьи не
распространяются на кредитные
организации, осуществляющие
деятельность профессионального
участника рынка ценных бумаг.
(Статья дополнительно включена с 30 июня
2013 года Федеральным законом от 28 июня 2013
года N 134-ФЗ)
Глава 3. Фондовая биржа
С 1 января 2014 года Федеральным законом от
21 ноября 2011 года N 327-ФЗ наименование
главы 3 будет изложено в новой редакции.
Статья 11. Фондовая биржа
1.
Фондовой биржей признается организатор
торговли на рынке ценных бумаг,
отвечающий требованиям, установленным
настоящей главой.*11.1)
2.
Юридическое лицо может осуществлять
деятельность фондовой биржи, если оно
является некоммерческим партнерством
или акционерным обществом.*11.2)
3.
Одному акционеру фондовой биржи и его
аффилированным лицам не может
принадлежать 20 процентов и более акций
каждой категории (типа), а одному члену
фондовой биржи некоммерческого
партнерства не может принадлежать 20
процентов и более голосов на общем
собрании членов такой биржи.
Указанные в абзаце первом настоящего
пункта ограничения не применяются к
акционерам (членам) фондовой биржи,
которые являются фондовыми биржами или
валютными биржами, имеющими разрешение
Банка России на организацию проведения
операций по покупке и продаже
иностранной валюты, а также к фондовым
биржам, совмещающим свою деятельность с
деятельностью валютной биржи (абзац в
редакции, введенной в действие с 8
октября 2010 года Федеральным законом от 4
октября 2010 года N 264-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Членами фондовой биржи, являющейся
некоммерческим партнерством, могут быть
только профессиональные участники рынка
ценных бумаг. При этом порядок
вступления в члены такой фондовой биржи,
выхода и исключения из членов фондовой
биржи определяется такой фондовой
биржей самостоятельно на основании ее
внутренних документов.
Пункт 3 настоящей статьи вступил в силу с
1 января 2004 года - см. статью 4
Федерального закона от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ.
4.
Юридическое лицо, осуществляющее
деятельность фондовой биржи, не вправе
совмещать указанную деятельность с
иными видами деятельности, за
исключением деятельности валютной
биржи, товарной биржи (деятельности по
организации биржевой торговли),
клиринговой деятельности, связанной с
осуществлением клиринга по операциям с
ценными бумагами и инвестиционными
паями паевых инвестиционных фондов,
деятельности по распространению
информации, издательской деятельности, а
также с осуществлением деятельности по
сдаче имущества в аренду.*11.4.1)
В
случае совмещения юридическим лицом
деятельности валютной биржи и/или
товарной биржи (деятельности по
организации биржевой торговли) и/или
клиринговой деятельности с
деятельностью фондовой биржи для
осуществления каждого из указанных
видов деятельности должно быть создано
отдельное структурное подразделение.
5. Лицо,
осуществляющее функции единоличного
исполнительного органа, руководителя
контрольного подразделения (контролера)
фондовой биржи, и другие работники
фондовой биржи не могут быть работниками
и/или участниками профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
являющихся участниками торгов на данной
и/или иных фондовых биржах.
6.
Фондовые биржи, являющиеся
некоммерческими партнерствами, могут
быть преобразованы в акционерные
общества. Решение о таком преобразовании
должно содержать:
порядок и условия преобразования, в том
числе порядок распределения акций
создаваемого акционерного общества
между членами фондовой биржи;
указание об утверждении устава
создаваемого акционерного общества с
приложением устава;
указание об утверждении передаточного
акта с приложением передаточного акта;
список членов совета директоров
(наблюдательного совета) и список членов
коллегиального исполнительного органа
создаваемого акционерного общества в
случае, если в соответствии с уставом
имеется коллегиальный исполнительный
орган и его избрание отнесено к
компетенции общего собрания акционеров
создаваемого акционерного общества;
список членов ревизионной комиссии или
указание о ревизоре создаваемого
акционерного общества;
указание о лице, осуществляющем функции
единоличного исполнительного органа
создаваемого акционерного общества.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
22 декабря 2007 года Федеральным законом от
6 декабря 2007 года N 336-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 января 2003 года Федеральным законом от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
С 1 января 2014 года статья 11 утрачивает
силу - Федеральный закон от 21 ноября 2011
года N 327-ФЗ.
Статья 12. Участники торгов на
фондовой бирже
Участниками торгов на фондовой
бирже могут быть только брокеры, дилеры,
управляющие, лица, осуществляющие
функции центрального контрагента, и
Центральный банк Российской Федерации, а
на торгах, на которых заключаются
договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами, базисным
активом которых являются валюта и (или)
процентные ставки, также кредитные
организации, действующие от своего имени
и за свой счет. Иные лица могут совершать
операции на фондовой бирже
исключительно при посредничестве
брокеров, являющихся участниками
торгов.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ; в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Участниками торгов на фондовой бирже,
созданной в форме некоммерческого
партнерства, могут быть только члены
такой биржи.
Порядок допуска к участию в торгах и
исключения из числа участников торгов
определяется правилами,
устанавливаемыми фондовой биржей.
Неравноправное положение участников
торгов на фондовой бирже, а также
передача права на участие в торгах на
фондовой бирже третьим лицам не
допускаются.
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 января 2003 года Федеральным законом от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
С 1 января 2014 года статья 12 утрачивает
силу - Федеральный закон от 21 ноября 2011
года N 327-ФЗ.
Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи
1.
Фондовая биржа обязана утвердить:
правила допуска к участию в торгах на
фондовой бирже;
правила проведения торгов на фондовой
бирже, которые должны содержать правила
совершения и регистрации сделок, меры,
направленные на предотвращение
использования инсайдерской информации и
(или) манипулирования рынком (абзац в
редакции, введенной в действие с 27 января
2011 года Федеральным законом от 27 июля 2010
года N 224-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Оказание услуг, непосредственно
способствующих заключению договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами, осуществляется фондовыми
биржами, а также товарными биржами в
отношении производных финансовых
инструментов, предусмотренных
федеральным законом, регулирующим
деятельность товарных бирж.
Фондовая биржа, оказывающая услуги,
непосредственно способствующие
совершению сделок с ценными бумагами,
обязана также утвердить правила
листинга (делистинга) ценных бумаг и (или)
правила допуска ценных бумаг к торгам
без прохождения процедуры листинга, а
фондовая биржа, оказывающая услуги,
непосредственно способствующие
заключению договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
обязана утвердить соответствующие
требованиям нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
спецификации таких договоров.
Фондовая биржа обязана регистрировать в
федеральном органе исполнительной
власти по рынку ценных бумаг документы,
указанные в настоящем пункте, а также
изменения и дополнения в них.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2010 года Федеральным законом от 25
ноября 2009 года N 281-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
2.
Фондовая биржа должна осуществлять
постоянный контроль за совершаемыми на
фондовой бирже сделками в целях
выявления случаев использования
инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком и за соблюдением
участниками торгов и эмитентами, ценные
бумаги которых включены в котировальные
списки, требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и
нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг (абзац в редакции, введенной
в действие с 27 января 2011 года Федеральным
законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).*13.2.1)
Участники торгов обязаны
предоставлять фондовой бирже по ее
требованию информацию, необходимую для
осуществления ею контроля в
соответствии с правилами проведения
торгов на фондовой бирже.
3.
Фондовая биржа обязана обеспечивать
гласность и публичность проводимых
торгов путем оповещения участников
торгов о месте и времени проведения
торгов, списке и котировке ценных бумаг,
допущенных к торгам на фондовой бирже,
результатах торговых сессий, а также
предоставлять другую информацию,
указанную в статье 9 настоящего
Федерального закона.
4.
Фондовая биржа вправе устанавливать
размер и порядок взимания с участников
торгов взносов, сборов и других платежей
за оказываемые ею услуги, а также размер
и порядок взимания штрафов за нарушение
установленных ею правил.
Фондовая биржа не вправе устанавливать
размер вознаграждения, взимаемого
участниками торгов за совершение
биржевых сделок.
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 января 2003 года Федеральным законом от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
С 1 января 2014 года статья 13 утрачивает
силу - Федеральный закон от 21 ноября 2011
года N 327-ФЗ.
Статья 14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам
1. К
организованным торгам в соответствии с
требованиями законодательства
Российской Федерации могут быть
допущены ценные бумаги в процессе их
размещения и обращения.
2.
Ценные бумаги допускаются к
организованным торгам путем
осуществления их листинга.
Осуществление листинга ценных бумаг
допускается при условии соответствия
таких ценных бумаг требованиям
законодательства Российской Федерации,
в том числе нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Биржа
вправе осуществлять листинг ценных
бумаг путем их включения в котировальные
списки, являющиеся частью списка
допущенных к организованным торгам
ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
С 30 сентября 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ настоящая
статья будет дополнена пунктом 2_1.
3.
Правила включения ценных бумаг в
котировальные списки и их исключения из
котировальных списков должны
соответствовать требованиям
нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. При этом биржа вправе
устанавливать дополнительные
требования к ценным бумагам, включаемым
в котировальные списки.
4.
Торговая система не вправе осуществлять
листинг ценных бумаг путем их включения
в котировальные списки.
5.
Организатор торговли вправе оказывать
услуги, способствующие выдаче
инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда.
6.
Организатор торговли вправе без
объяснения причин отказать в допуске
ценных бумаг к организованным торгам или
прекратить допуск ценных бумаг к
организованным торгам. В случае
прекращения организатором торговли
допуска ценных бумаг к организованным
торгам без объяснения причин
прекращение организованных торгов
такими ценными бумагами происходит не
ранее чем через три месяца с даты
раскрытия организатором торговли
информации о прекращении допуска ценных
бумаг к организованным торгам.
(Статья в редакции, введенной в действие
с 1 января 2012 года Федеральным законом от
21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Статья 14_1. Особенности допуска к организованным торгам отдельных ценных бумаг
1.
Облигации на предъявителя с
обязательным централизованным
хранением допускаются к организованным
торгам при условии, что централизованное
хранение таких облигаций осуществляет
центральный депозитарий. Указанное
правило не распространяется на допуск к
организованным торгам облигаций с
обязательным централизованным
хранением в процессе их размещения, если
условиями выпуска таких облигаций не
предусмотрена возможность их
обращения.
Действие положений пункта 1 настоящей
статьи (в редакции настоящего
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ) распространяется на
правоотношения, возникшие после
присвоения юридическому лицу статуса
центрального депозитария в соответствии
с Федеральным законом "О центральном
депозитарии" - см. пункт 7 статьи 6
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
2.
Инвестиционные паи и ипотечные
сертификаты участия допускаются к
организованным торгам при условии, что
правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом или
правилами доверительного управления
ипотечным покрытием предусмотрена
возможность обращения таких ценных
бумаг на организованных торгах.
Положения пункта 2 настоящей статьи (в
редакции настоящего Федерального закона
от 7 декабря 2011 года N 415-ФЗ) применяются по
истечении одного года со дня присвоения
юридическому лицу статуса центрального
депозитария в соответствии с
Федеральным законом "О центральном
депозитарии" - см. пункт 8 статьи 6
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ.
(Статья дополнительно включена с 1 июля
2012 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Статья 15. Разрешение споров,
возникающих в связи с осуществлением
торговли ценными бумагами на фондовой
бирже
Споры
между участниками торгов на фондовой
бирже, участниками торгов на фондовой
бирже и их клиентами рассматриваются
судом, арбитражным судом и третейским
судом (статья в редакции, введенной в
действие с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).*15)
С 1 января 2014 года статья 15 утрачивает
силу - Федеральный закон от 21 ноября 2011
года N 327-ФЗ.
РАЗДЕЛ III. ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах
Статья 16. Общие положения
Эмиссионные ценные бумаги могут
быть именными или на предъявителя.
Именные эмиссионные ценные бумаги могут
выпускаться только в бездокументарной
форме, за исключением случаев,
предусмотренных федеральными законами.
Эмиссионные ценные бумаги на
предъявителя могут выпускаться только в
документарной форме (часть в редакции,
введенной в действие с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).*16.1)
На каждую эмиссионную ценную бумагу на
предъявителя ее владельцу выдается
сертификат. По требованию владельца
может выдаваться один сертификат на две
и более приобретаемые им эмиссионные
ценные бумаги на предъявителя одного
выпуска. Настоящее положение не
применяется к эмиссионным ценным
бумагам на предъявителя с обязательным
централизованным хранением (часть в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).
Сертификат эмиссионных ценных
бумаг на предъявителя должен содержать
реквизиты, предусмотренные настоящим
Федеральным законом. Требования к
бланкам сертификатов эмиссионных ценных
бумаг на предъявителя, за исключением
бланков сертификатов эмиссионных ценных
бумаг на предъявителя с обязательным
централизованным хранением,
устанавливаются нормативными правовыми
актами Российской Федерации (часть в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).*16.3)
Общее количество эмиссионных ценных
бумаг на предъявителя, указанное во всех
выданных эмитентом сертификатах, не
должно превышать количество эмиссионных
ценных бумаг на предъявителя в данном
выпуске (часть в редакции, введенной в
действие с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).
Решением о выпуске эмиссионных ценных
бумаг на предъявителя, а в случаях,
предусмотренных федеральными законами,
решением о выпуске именных эмиссионных
ценных бумаг может быть определено, что
такие бумаги подлежат обязательному
хранению в определенном эмитентом
депозитарии (эмиссионные ценные бумаги с
обязательным централизованным
хранением). Сертификат эмиссионных
ценных бумаг на предъявителя с
обязательным централизованным
хранением не может быть выдан на руки
владельцу (владельцам) таких ценных
бумаг. В случае регистрации проспекта
ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением такие ценные
бумаги подлежат обязательному
централизованному хранению в
центральном депозитарии.
(Часть в редакции, введенной в действие с
4 января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 июля 2012 года
Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Действие положений части 5 настоящей
статьи (в редакции настоящего
Федерального закона от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ) не распространяется на облигации,
размещенные до присвоения юридическому
лицу статуса центрального депозитария, -
см. пункт 9 статьи 6 Федерального закона
от 7 декабря 2011 года N 415-ФЗ.
Части шестая - двенадцатая исключены с 4
января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию.
Часть тринадцатая предыдущей редакции с
4 января 2003 года считается частью шестой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
Любые имущественные и неимущественные
права, закрепленные в документарной или
бездокументарной форме, независимо от их
наименования, являются эмиссионными
ценными бумагами, если условия их
возникновения и обращения соответствуют
совокупности признаков эмиссионной
ценной бумаги, указанной в статье 2
настоящего Федерального закона.
Часть исключена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Часть пятнадцатая предыдущей редакции с
4 января 2003 года считается частью седьмой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
Российские эмитенты вправе размещать
ценные бумаги за пределами Российской
Федерации, в том числе посредством
размещения в соответствии с иностранным
правом ценных бумаг иностранных
эмитентов, удостоверяющих права в
отношении эмиссионных ценных бумаг
российских эмитентов, только по
разрешению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (часть в редакции, введенной в
действие с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).*16.7)
Организация обращения эмиссионных
ценных бумаг российского эмитента за
пределами Российской Федерации, в том
числе посредством размещения в
соответствии с иностранным правом
ценных бумаг иностранных эмитентов,
удостоверяющих права в отношении
эмиссионных ценных бумаг российских
эмитентов, допускается только по
разрешению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (часть дополнительно включена с 4
января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 30 декабря 2005 года
Федеральным законом от 27 декабря 2005 года
N 194-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).*16.8)
Указанные разрешения выдаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг при
соблюдении следующих условий:
если
осуществлена государственная
регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг российского
эмитента;
если ценные бумаги российского эмитента
включены в котировальный список хотя бы
одной биржи;
(Абзац в редакции, введенной в действие с
31 июля 2004 года Федеральным законом от 28
июля 2004 года N 89-ФЗ; в редакции, введенной
в действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
если количество ценных бумаг
российского эмитента, размещение или
обращение которых предполагается за
пределами Российской Федерации, в том
числе посредством размещения в
соответствии с иностранным правом
ценных бумаг иностранных эмитентов,
удостоверяющих права в отношении таких
ценных бумаг, не превышает норматив,
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;*16.9.3)
если договор, на основании которого
осуществляется размещение в
соответствии с иностранным правом
ценных бумаг иностранных эмитентов,
удостоверяющих права в отношении акций
российских эмитентов, предусматривает,
что право голоса по указанным акциям
осуществляется не иначе как в
соответствии с указаниями владельцев
упомянутых ценных бумаг иностранных
эмитентов;
если для учета эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента, размещение и (или)
организация обращения которых
предполагается за пределами Российской
Федерации посредством размещения в
соответствии с иностранным правом
ценных бумаг иностранных эмитентов,
удостоверяющих права в отношении таких
ценных бумаг, открыт счет депо
депозитарных программ;
(Абзац дополнительно включен с 1 января
2013 года Федеральным законом от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ)
Абзац шестой части девятой предыдущей
редакции с 1 января 2013 года считается
абзацем седьмым части девятой настоящей
редакции - Федеральный закон от 7 декабря
2011 года N 415-ФЗ.
если соблюдены иные требования,
установленные настоящим Федеральным
законом и иными федеральными законами.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
(Часть дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Разрешение на размещение и/или на
обращение ценных бумаг российских
эмитентов за пределами Российской
Федерации выдается федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг на основании заявления, к которому
прилагаются документы, подтверждающие
соблюдение требований настоящей статьи.
Исчерпывающий перечень таких документов
определяется нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (часть дополнительно включена с 4
января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 30 декабря 2005 года
Федеральным законом от 27 декабря 2005 года
N 194-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).*16.10)
Разрешение на размещение ценных бумаг
российских эмитентов за пределами
Российской Федерации может быть выдано
одновременно с государственной
регистрацией выпуска (дополнительного
выпуска) таких ценных бумаг (часть
дополнительно включена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ).*16.11)
Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг обязан выдать указанное
разрешение или принять мотивированное
решение об отказе в его выдаче в течение
30 дней с даты получения всех необходимых
документов (часть дополнительно
включена с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ).*16.12)
Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе провести проверку
достоверности сведений, содержащихся в
документах, представленных для
получения разрешения. В этом случае
течение срока, предусмотренного частью
двенадцатой настоящей статьи, может быть
приостановлено на время проведения
проверки, но не более чем на 30 дней (часть
дополнительно включена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ).*16.13)
Лица, подписавшие заявление на получение
разрешения на размещение и (или) на
организацию обращения ценных бумаг
российских эмитентов за пределами
Российской Федерации, обязаны
представить в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг уведомление о результатах
размещения и (или) организации обращения
ценных бумаг российских эмитентов за
пределами Российской Федерации. Форма,
срок и порядок представления такого
уведомления определяются нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
(Часть дополнительно включена с 26 июня 2012
года Федеральным законом от 14 июня 2012
года N 79-ФЗ)
Для размещения и (или) для организации
обращения государственных ценных бумаг
за пределами Российской Федерации
получение разрешений, предусмотренных
настоящей статьей, не требуется.
(Часть дополнительно включена с 26 июня 2012
года Федеральным законом от 14 июня 2012
года N 79-ФЗ)
Статья 17. Решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг*17)
1.
Решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно
содержать следующее:
полное наименование эмитента, место его
нахождения;
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
дату принятия решения о размещении
эмиссионных ценных бумаг;
наименование уполномоченного органа
эмитента, принявшего решение о
размещении эмиссионных ценных бумаг;
дату утверждения решения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг;
наименование уполномоченного органа
эмитента, утвердившего решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг;
вид, категорию (тип) эмиссионных ценных
бумаг;
права владельца, закрепленные
эмиссионной ценной бумагой;
условия размещения эмиссионных ценных
бумаг;
указание количества эмиссионных ценных
бумаг в данном выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
указание общего количества эмиссионных
ценных бумаг в данном выпуске,
размещенных ранее (в случае размещения
дополнительного выпуска эмиссионных
ценных бумаг);
указание, являются эмиссионные ценные
бумаги именными или на предъявителя;
номинальную стоимость эмиссионных
ценных бумаг в случае, если наличие
номинальной стоимости предусмотрено
законодательством Российской
Федерации;*17.1.12)
подпись лица, осуществляющего функции
исполнительного органа эмитента, и
печать эмитента;
иные сведения, предусмотренные
настоящим Федеральным законом или иными
федеральными законами о ценных
бумагах.*17.1.14)
К решению о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг в
документарной форме прилагается
описание или образец сертификата.
2.
Решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг
хозяйственного общества утверждается
советом директоров (наблюдательным
советом) или органом, осуществляющим в
соответствии с федеральными законами
функции совета директоров
(наблюдательного совета) этого
хозяйственного общества. Решение о
выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг юридических
лиц иных организационно-правовых форм
утверждается высшим органом управления,
если иное не установлено федеральными
законами.
Решение о выпуске облигаций, исполнение
обязательств эмитента по которым
обеспечивается залогом, банковской
гарантией или иными предусмотренными
настоящим Федеральным законом
способами, должно также содержать
сведения о лице, предоставившем
обеспечение, и об условиях обеспечения.
Состав сведений о лице, предоставляющем
обеспечение, определяется федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. В этом случае решение о
выпуске облигаций должно быть также
подписано лицом, предоставляющим такое
обеспечение. Облигация, исполнение
обязательств по которой обеспечивается
одним из указанных способов,
предоставляет ее владельцу также права
требования к лицу, предоставившему такое
обеспечение.*17.2.2)
Решение о выпуске именных
облигаций, за исключением эмиссионных
ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением, должно
также содержать указание даты, на
которую составляется список владельцев
облигаций для исполнения эмитентом
обязательств по облигациям. Такая дата
не может быть ранее 14 дней до наступления
срока исполнения обязательств по
облигациям. При этом исполнение
обязательства по отношению к владельцу,
включенному в список владельцев
облигаций, признается надлежащим, в том
числе в случае отчуждения облигаций
после даты составления списка
владельцев облигаций.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 3
июня 2011 года N 122-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
С 1 января 2014 года абзац третий пункта 2
настоящей статьи утрачивает силу -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ.
3.
Эмитент не вправе изменять решение о
выпуске эмиссионных ценных бумаг в части
объема прав по эмиссионной ценной
бумаге, установленных этим решением,
после начала размещения эмиссионных
ценных бумаг, за исключением случаев,
установленных настоящим Федеральным
законом.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
4.
Решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг
составляется в трех экземплярах. После
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг один экземпляр решения о
выпуске эмиссионных ценных бумаг
остается на хранении в регистрирующем
органе, а два других экземпляра выдаются
эмитенту. В случае, если ведение реестра
владельцев именных эмиссионных ценных
бумаг эмитента осуществляется
регистратором, а также в случае, если
размещаемые эмитентом эмиссионные
ценные бумаги на предъявителя являются
эмиссионными ценными бумагами с
обязательным централизованным
хранением, один экземпляр решения о
выпуске эмиссионных ценных бумаг
передается эмитентом на хранение
регистратору или депозитарию,
осуществляющему обязательное
централизованное хранение. При наличии в
текстах экземпляров решения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг расхождений
преимущественную силу имеет текст
документа, хранящегося в регистрирующем
органе.
5. При
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг на каждом экземпляре
решения о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг
делается отметка о государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
указывается присвоенный выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг государственный
регистрационный номер.
6.
Эмитент и/или регистратор по требованию
заинтересованного лица обязан
предоставить ему копию решения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг за плату, не превышающую
затраты на ее изготовление.
7.
Решением о выпуске эмиссионных ценных
бумаг в случаях, установленных
федеральными законами или нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, должно быть предусмотрено, что
эмиссионные ценные бумаги предназначены
для квалифицированных инвесторов.
Эмиссионные ценные бумаги,
предназначенные для квалифицированных
инвесторов, могут принадлежать только
квалифицированным инвесторам, за
исключением случаев, предусмотренных
пунктом 4 статьи 27_6 настоящего
Федерального закона.
(Пункт дополнительно включен с 23 декабря
2007 года Федеральным законом от 6 декабря
2007 года N 334-ФЗ)
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 января 2003 года Федеральным законом от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
Действие положений настоящей статьи (в
редакции Федерального закона от 3 июня 2011
года N 122-ФЗ) распространяется в том числе
на выпуски федеральных государственных
эмиссионных ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением,
государственная регистрация которых
осуществлена до дня вступления в силу
Федерального закона от 3 июня 2011 года N
122-ФЗ - см. пункт 3 статьи 3 Федерального
закона от 3 июня 2011 года N 122-ФЗ.
Статья 18. Форма удостоверения
прав, составляющих эмиссионную ценную
бумагу
При
документарной форме эмиссионных ценных
бумаг сертификат и решение о выпуске
ценных бумаг являются документами,
удостоверяющими права, закрепленные
ценной бумагой.
При бездокументарной форме эмиссионных
ценных бумаг решение о выпуске ценных
бумаг является документом,
удостоверяющим права, закрепленные
ценной бумагой.*18.2)
Эмиссионная ценная бумага закрепляет
имущественные права в том объеме, в
котором они установлены в решении о
выпуске данных ценных бумаг, и в
соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги
должен содержать следующие обязательные
реквизиты:
полное наименование эмитента, место его
нахождения и почтовый адрес;
вид, категорию (тип) эмиссионных ценных
бумаг;
государственный регистрационный номер
выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату
государственной регистрации, а в случае,
если в соответствии с настоящим
Федеральным законом выпуск
(дополнительный выпуск) эмиссионных
ценных бумаг не подлежит
государственной регистрации, -
идентификационный номер и дату его
присвоения (абзац дополнен с 9 августа 2006
года Федеральным законом от 27 июля 2006
года N 138-ФЗ - см. предыдущую редакцию);
права владельца, закрепленные
эмиссионной ценной бумагой;
условия исполнения обязательств лицом,
предоставившим обеспечение, и сведения
об этом лице в случае выпуска облигаций с
обеспечением;
указание количества эмиссионных ценных
бумаг, удостоверенных данным
сертификатом;
указание общего количества эмиссионных
ценных бумаг в данном выпуске
эмиссионных ценных бумаг;
указание о том, подлежат ли эмиссионные
ценные бумаги обязательному
централизованному хранению, и, если
подлежат, - наименование депозитария,
осуществляющего их централизованное
хранение;
указание на то, что эмиссионные ценные
бумаги являются эмиссионными ценными
бумагами на предъявителя;
подпись лица, осуществляющего функции
исполнительного органа эмитента, а в
случае выпуска (дополнительного выпуска)
государственных или муниципальных
ценных бумаг - подпись руководителя или
уполномоченного должностного лица
исполнительного органа государственной
власти или органа местного
самоуправления, печать эмитента;
(Абзац в редакции, введенной в действие с
26 июня 2012 года Федеральным законом от 14
июня 2012 года N 79-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
другие реквизиты, предусмотренные
законодательством Российской Федерации
для конкретного вида эмиссионных ценных
бумаг.*18.4.11)
(Часть в редакции, введенной в действие с
4 января 2003 года Федеральным законом от 28
декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
Часть исключена с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Часть шестая предыдущей редакции с 4
января 2003 года считается частью пятой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
В случае расхождений между текстом
решения о выпуске ценных бумаг и данными,
приведенными в сертификате эмиссионной
ценной бумаги, владелец имеет право
требовать осуществления прав,
закрепленных этой ценной бумагой, в
объеме, установленном сертификатом.
Эмитент несет ответственность за
несовпадение данных, содержащихся в
сертификате эмиссионной ценной бумаги, с
данными, содержащимися в решении о
выпуске ценных бумаг, в соответствии с
законодательством Российской
Федерации.*18.5)
Часть исключена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Глава 5. Эмиссия ценных бумаг
Статья 19. Процедура эмиссии
1.
Процедура эмиссии эмиссионных ценных
бумаг, если иное не предусмотрено
настоящим Федеральным законом, включает
в себя следующие этапы: *19.1.1)
1)
принятие решения о размещении
эмиссионных ценных бумаг или иного
решения, являющегося основанием для
размещения эмиссионных ценных бумаг;
2)
утверждение решения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг;
3)
государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или присвоение выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг идентификационного
номера;
4)
размещение эмиссионных ценных бумаг;
5)
государственная регистрация отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг или
представление уведомления об итогах
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
2.
Порядок присвоения выпускам
(дополнительным выпускам) эмиссионных
ценных бумаг государственных
регистрационных номеров или
идентификационных номеров и порядок их
аннулирования устанавливаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг по
согласованию с Банком России. *19.2.2)
3. При
учреждении акционерного общества
размещение акций осуществляется до
государственной регистрации их выпуска,
а государственная регистрация отчета об
итогах выпуска акций - одновременно с
государственной регистрацией выпуска
акций. Особенности процедуры эмиссии
акций при учреждении акционерных
обществ, являющихся кредитными
организациями, определяются Банком
России в соответствии с
законодательством Российской Федерации
о банках и банковской деятельности.
4.
Процедура эмиссии государственных и
муниципальных ценных бумаг, а также
условия их размещения регулируются
федеральными законами или в порядке,
установленном федеральными законами.
5.
Процедура эмиссии ценных бумаг может
сопровождаться, а в случаях,
предусмотренных настоящим Федеральным
законом, должна сопровождаться
регистрацией проспекта ценных бумаг. В
случае, если процедура эмиссии ценных
бумаг не сопровождалась регистрацией
проспекта ценных бумаг, он может быть
зарегистрирован впоследствии. *19.5)
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 20. Государственная регистрация
выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг*20)
1.
Государственная регистрация выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных
ценных бумаг осуществляется федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг или иным регистрирующим
органом, определенным федеральным
законом (далее - регистрирующий
орган).*20.1.1)
Регистрирующий орган определяет порядок
ведения реестра и ведет реестр
эмиссионных ценных бумаг, содержащий
информацию о зарегистрированных им
выпусках (дополнительных выпусках)
эмиссионных ценных бумаг и об
аннулированных индивидуальных номерах
(кодах) выпусков (дополнительных
выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а
регистрирующий орган, являющийся
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, - также о
выпусках (дополнительных выпусках)
эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих
в соответствии с настоящим Федеральным
законом и иными федеральными законами
государственной регистрации.
Регистрирующий орган вносит изменения в
реестр эмиссионных ценных бумаг в
течение трех дней после принятия
соответствующего решения или получения
документа, являющегося основанием для
внесения таких изменений. Положения
настоящего пункта не распространяются
на государственные, муниципальные
ценные бумаги и облигации Банка России
(абзац дополнительно включен с 1 марта 2006
года Федеральным законом от 27 декабря 2005
года N 194-ФЗ). *20.1.2)
2.
Государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг осуществляется на
основании заявления эмитента.
К заявлению о государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
прилагаются решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг,
документы, подтверждающие соблюдение
эмитентом требований законодательства
Российской Федерации, определяющих
порядок и условия принятия решения о
размещении ценных бумаг, утверждения
решения о выпуске ценных бумаг, и других
требований, соблюдение которых
необходимо при осуществлении эмиссии
ценных бумаг, и в случае, если
регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг в соответствии с
настоящим Федеральным законом должна
сопровождаться регистрацией проспекта
ценных бумаг, проспект ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов
определяется нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*20.2.2)
2_1. В
случае, если государственная
регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
сопровождается регистрацией проспекта
ценных бумаг, по заявлению эмитента
регистрирующий орган обязан осуществить
предварительное рассмотрение
документов, необходимых для
осуществления государственной
регистрации такого выпуска
(дополнительного выпуска). При этом
указанные документы могут быть
представлены без их утверждения
уполномоченным органом эмитента. По
результатам предварительного
рассмотрения указанных документов
регистрирующий орган в течение 30 дней с
даты их получения обязан принять решение
о соответствии или несоответствии
указанных документов требованиям
законодательства Российской
Федерации.
(Пункт дополнительно включен со 2 июля 2013
года Федеральным законом от 29 декабря 2012
года N 282-ФЗ)
3.
Регистрирующий орган обязан осуществить
государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или принять мотивированное
решение об отказе в его государственной
регистрации в следующий срок:
1) в
течение 20 дней или, если государственная
регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
сопровождается регистрацией проспекта
ценных бумаг, в течение 30 дней с даты
получения документов, представленных
для государственной регистрации;
2) в
течение 10 рабочих дней с даты получения
документов, представленных для
государственной регистрации, в случае их
предварительного рассмотрения в
соответствии с пунктом 2_1 настоящей
статьи, если:
регистрирующим органом было принято
решение о соответствии таких документов
требованиям законодательства
Российской Федерации;
эмитентом устранены все несоответствия
требованиям законодательства
Российской Федерации, выявленные
регистрирующим органом по результатам
предварительного рассмотрения
представленных документов.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 июля 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
3_1.
Регистрирующий орган вправе провести
проверку достоверности сведений,
содержащихся в документах,
представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг. В этом
случае течение срока, предусмотренного
подпунктом 1 пункта 3 настоящей статьи,
может быть приостановлено на время
проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
(Пункт дополнительно включен со 2 июля 2013
года Федеральным законом от 29 декабря 2012
года N 282-ФЗ)
4. При
государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг ему
присваивается индивидуальный
государственный регистрационный
номер.
При государственной регистрации каждого
дополнительного выпуска эмиссионных
ценных бумаг ему присваивается
индивидуальный государственный
регистрационный номер, состоящий из
индивидуального государственного
регистрационного номера, присвоенного
выпуску эмиссионных ценных бумаг, и
индивидуального номера (кода) этого
дополнительного выпуска эмиссионных
ценных бумаг. Индивидуальный номер (код)
не присваивается дополнительному
выпуску эмиссионных ценных бумаг в
случае, если такие ценные бумаги
допущены или допускаются к
организованным торгам и размещаются
путем открытой подписки с их оплатой
деньгами и (или) допущенными к
организованным торгам эмиссионными
ценными бумагами.
Индивидуальный номер (код) аннулируется
по истечении трех месяцев с момента
государственной регистрации отчета об
итогах дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Регистрирующий орган отвечает только за
полноту информации, содержащейся в
документах, представленных для
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг.
6.
Государственная регистрация выпусков
эмиссионных ценных бумаг, подлежащих
размещению при реорганизации в форме
слияния, разделения, выделения или
преобразования, осуществляется с учетом
особенностей, установленных статьей 27_5-5
настоящего Федерального закона.
(Пункт дополнительно включен со 2 июля 2013
года Федеральным законом от 29 декабря 2012
года N 282-ФЗ)
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 января 2003 года Федеральным законом от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
Статья 21. Основания для отказа в
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг
Основаниями для отказа в
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг и регистрации проспекта
ценных бумаг являются (абзац в редакции,
введенной в действие с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию):*21.1.1)
нарушение эмитентом требований
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе наличие в
представленных документах сведений,
позволяющих сделать вывод о
противоречии условий эмиссии и
обращения эмиссионных ценных бумаг
законодательству Российской Федерации и
несоответствии условий выпуска
эмиссионных ценных бумаг
законодательству Российской Федерации о
ценных бумагах;
несоответствие документов,
представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг или
регистрации проспекта ценных бумаг, и
состава содержащихся в них сведений
требованиям настоящего Федерального
закона и нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (абзац в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);
непредставление в течение 30 дней по
запросу регистрирующего органа всех
документов, необходимых для
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или регистрации проспекта
ценных бумаг (абзац дополнительно
включен с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ);
несоответствие финансового
консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг,
установленным требованиям (абзац
дополнительно включен с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ);
внесение в проспект ценных бумаг или
решение о выпуске ценных бумаг (иные
документы, являющиеся основанием для
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг) ложных сведений либо
сведений, не соответствующих
действительности (недостоверных
сведений).
Решение об отказе в государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
проспекта ценных бумаг может быть
обжаловано в суд или арбитражный суд.*21.2)
Статья 22. Проспект ценных бумаг
1.
Государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, размещаемых путем
подписки, должна сопровождаться
регистрацией проспекта ценных бумаг, за
исключением случаев, если соблюдается
хотя бы одно из следующих условий:
1) в
соответствии с условиями размещения
эмиссионных ценных бумаг они
размещаются лицам, являющимся
квалифицированными инвесторами, при
условии, что число лиц, которые могут
осуществить преимущественное право
приобретения таких ценных бумаг, без
учета лиц, являющихся
квалифицированными инвесторами, не
превышает 500;
2) в
соответствии с условиями размещения
акций и (или) эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, они размещаются
лицам, которые на определенную дату
являлись или являются акционерами
акционерного общества - эмитента, при
условии, что число таких лиц без учета
лиц, являющихся квалифицированными
инвесторами, не превышает 500;
3) в
соответствии с условиями размещения
эмиссионных ценных бумаг они
предлагаются лицам, число которых не
превышает 150, без учета лиц, являющихся
квалифицированными инвесторами, а также
без учета лиц, которые на определенную
дату являлись или являются участниками
(акционерами) эмитента, при условии, что
число таких участников (акционеров), не
являющихся квалифицированными
инвесторами, не превышает 500;
4) в
соответствии с условиями размещения
эмиссионных ценных бумаг они
размещаются путем закрытой подписки
среди лиц, число которых без учета лиц,
являющихся квалифицированными
инвесторами, не превышает 500;
5) сумма
привлекаемых эмитентом денежных средств
путем размещения эмиссионных ценных
бумаг одного или нескольких выпусков
(дополнительных выпусков) в течение
одного года не превышает 200 миллионов
рублей;
6) сумма
привлекаемых эмитентом, являющимся
кредитной организацией, денежных
средств путем размещения облигаций
одного или нескольких выпусков
(дополнительных выпусков) в течение
одного года не превышает четыре
миллиарда рублей;
7) в
соответствии с условиями размещения
эмиссионных ценных бумаг сумма денежных
средств, вносимая в их оплату каждым из
потенциальных приобретателей, за
исключением лиц, осуществляющих
преимущественное право приобретения
соответствующих ценных бумаг,
составляет не менее четырех миллионов
рублей при условии, что число лиц,
которые могут осуществить
преимущественное право приобретения
таких ценных бумаг, без учета лиц,
являющихся квалифицированными
инвесторами, не превышает 500.
2.
Проспект ценных бумаг должен
содержать:
1)
введение, в котором кратко излагается
информация, содержащаяся в проспекте
ценных бумаг и позволяющая составить
общее представление об эмитенте и
эмиссионных ценных бумагах, а в случае
размещения эмиссионных ценных бумаг
также об основных условиях их
размещения;
2)
информацию об эмитенте и о его
финансово-хозяйственной деятельности;
3)
бухгалтерскую (финансовую) отчетность
эмитента и иную финансовую информацию, в
том числе:
годовую бухгалтерскую (финансовую)
отчетность эмитента за три последних
завершенных отчетных года или за каждый
завершенный отчетный год (если эмитент
осуществляет свою деятельность менее
трех лет), к которой прилагается
аудиторское заключение в отношении
указанной бухгалтерской (финансовой)
отчетности;
промежуточную бухгалтерскую
(финансовую) отчетность эмитента за
последний завершенный отчетный период,
состоящий из трех, шести или девяти
месяцев, а в случае, если в отношении
указанной отчетности проведен аудит, с
приложением соответствующего
аудиторского заключения;
консолидированную финансовую
отчетность группы организаций, которую
эмитент обязан составлять как лицо,
контролирующее организации, входящие в
указанную группу, или по иным основаниям
и в порядке, которые предусмотрены
федеральными законами (далее -
консолидированная финансовая
отчетность эмитента), за три последних
завершенных отчетных года или за каждый
завершенный отчетный год (если эмитент
обязан составлять такую отчетность
менее трех лет) с приложением
соответствующего аудиторского
заключения в отношении указанной
отчетности;
консолидированную финансовую
отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный период, состоящий
из шести месяцев, а в случае, если в
отношении указанной отчетности проведен
аудит, с приложением соответствующего
аудиторского заключения;
4)
сведения об объеме, о сроке, об условиях и
о порядке размещения эмиссионных ценных
бумаг;
5)
сведения о лице, предоставляющем
обеспечение по облигациям эмитента, а
также об условиях такого обеспечения.
3.
Информация, содержащаяся в проспекте
ценных бумаг, должна отражать все
обстоятельства, которые могут оказать
существенное влияние на принятие
решения о приобретении эмиссионных
ценных бумаг. Ответственность за полноту
и достоверность указанной информации
несет эмитент.
4.
Требования к форме и содержанию
проспекта ценных бумаг устанавливаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Требования
к содержанию проспекта ценных бумаг в
части особенностей, связанных с
информацией о финансово-экономическом
состоянии, финансово-экономической
деятельности и иной финансовой
информацией кредитных организаций,
устанавливаются Банком России по
согласованию с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
5. Если
эмитент обязан осуществлять раскрытие
информации в соответствии с пунктом 4
статьи 30 настоящего Федерального закона,
он вправе включить вместо раскрытой им
информации в проспект ценных бумаг
ссылку на такую информацию.
6.
Документ, содержащий информацию,
указанную в подпунктах 1-3 пункта 2
настоящей статьи (основная часть
проспекта ценных бумаг), может быть
зарегистрирован отдельно от документа,
содержащего иную информацию, которая
должна быть указана в проспекте ценных
бумаг (дополнительная часть проспекта
ценных бумаг). При этом введение может не
содержать информацию о размещаемых
эмиссионных ценных бумагах и об условиях
такого размещения.
Регистрация дополнительной части
проспекта ценных бумаг допускается
одновременно с государственной
регистрацией выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и не
позднее одного года с даты регистрации
основной части проспекта ценных бумаг.
В случаях, если после регистрации
основной части проспекта ценных бумаг
эмитентом составлена бухгалтерская
(финансовая) отчетность за
соответствующий отчетный период и (или)
возникли обстоятельства, которые могут
оказать существенное влияние на
принятие решения о приобретении
соответствующих эмиссионных ценных
бумаг, и если во введении проспекта
ценных бумаг отсутствовали сведения о
размещаемых эмиссионных ценных бумагах
и об условиях их размещения,
одновременно с регистрацией
дополнительной части проспекта ценных
бумаг должен быть зарегистрирован
документ, содержащий изменения основной
части проспекта ценных бумаг.
7. К
утверждению и подписанию основной части
и дополнительной части проспекта ценных
бумаг применяются требования,
установленные для утверждения и
подписания проспекта ценных бумаг.
8.
Регистрация основной части проспекта
ценных бумаг осуществляется в сроки,
установленные настоящим Федеральным
законом для государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг,
сопровождающейся регистрацией
проспекта ценных бумаг.
Регистрация дополнительной части
проспекта ценных бумаг осуществляется в
сроки, установленные настоящим
Федеральным законом для государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не
сопровождающейся регистрацией
проспекта ценных бумаг.
9.
Основаниями для отказа в регистрации
проспекта ценных бумаг, его основной
части или дополнительной части являются
основания, предусмотренные настоящим
Федеральным законом для отказа в
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг.
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 июля 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Статья 22_1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг
(наименование в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года N 264-ФЗ, - см. предыдущую редакцию)
Настоящая статья в части обязательности
подписания проспекта ценных бумаг
финансовым консультантом на рынке
ценных бумаг вступила в силу с 5 апреля 2003
года - см. статью 4 Федерального закона от
28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
1.
Проспект ценных бумаг хозяйственного
общества утверждается советом
директоров (наблюдательным советом) или
органом, осуществляющим в соответствии с
федеральными законами функции совета
директоров (наблюдательного совета)
этого хозяйственного общества. Проспект
ценных бумаг юридических лиц иных
организационно-правовых форм
утверждается лицом, осуществляющим
функции исполнительного органа
эмитента, если иное не установлено
федеральными законами.*22_1.1)
2.
Проспект ценных бумаг должен быть
подписан лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа
эмитента, его главным бухгалтером (иным
лицом, выполняющим его функции),
подтверждающими тем самым достоверность
и полноту всей информации, содержащейся
в проспекте ценных бумаг. Проспект
ценных бумаг по усмотрению эмитента
может быть подписан финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг,
подтверждающим тем самым достоверность
и полноту всей информации, содержащейся
в проспекте ценных бумаг, за исключением
части, подтверждаемой аудитором и (или)
оценщиком. Финансовым консультантом на
рынке ценных бумаг не может являться
аффилированное лицо эмитента. *22_1.2)
(Абзац в редакции, введенной в действие с
23 марта 2005 года Федеральным законом от 7
марта 2005 года N 16-ФЗ; в редакции, введенной
в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Абзац утратил силу с 23 марта 2005 года -
Федеральный закон от 7 марта 2005 года N
16-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
В случае выпуска облигаций с
обеспечением лицо, предоставившее
обеспечение, обязано подписать проспект
ценных бумаг, подтверждая тем самым
достоверность информации об
обеспечении.
3. Лица,
подписавшие или утвердившие проспект
ценных бумаг (проголосовавшие за
утверждение проспекта ценных бумаг), а
также аудиторская организация
(организации), составившая аудиторское
заключение в отношении бухгалтерской
(финансовой) отчетности эмитента и лица,
предоставившего обеспечение по
облигациям эмитента, в том числе в
отношении их консолидированной
финансовой отчетности, которое
раскрывается в составе проспекта ценных
бумаг, несут солидарно субсидиарную
ответственность за убытки, причиненные
эмитентом инвестору и (или) владельцу
ценных бумаг вследствие содержащейся в
указанном проспекте и подтвержденной
ими недостоверной, неполной и (или)
вводящей в заблуждение информации.
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Течение срока исковой давности для
возмещения убытков по основаниям,
указанным в настоящем пункте, начинается
с даты начала размещения ценных бумаг, а
в случае регистрации проспекта ценных
бумаг впоследствии - с даты раскрытия
информации, содержащейся в таком
проспекте ценных бумаг.*22_1.3)
(Пункт в редакции, введенной в действие с
7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4
октября 2010 года N 264-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 23. Информация о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг
В
случае, если эмиссионные ценные бумаги
размещаются путем открытой подписки или
процедура эмиссии эмиссионных ценных
бумаг сопровождается регистрацией
проспекта ценных бумаг, эмитент обязан
раскрывать информацию о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг в соответствии со статьей 30
настоящего Федерального закона. *23.1)
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 24. Условия размещения
эмиссионных ценных бумаг
1.
Размещение эмиссионных ценных бумаг
должно осуществляться в соответствии с
условиями, определенными решением об их
выпуске (дополнительном выпуске).
2.
Эмитент имеет право начинать размещение
эмиссионных ценных бумаг только после
государственной регистрации их выпуска
(дополнительного выпуска), если иное не
установлено настоящим Федеральным
законом.
3.
Размещение акций при учреждении
акционерного общества, а также
размещение эмиссионных ценных бумаг при
реорганизации в форме слияния,
разделения, выделения или
преобразования осуществляется в день
государственной регистрации
соответствующего юридического лица,
создаваемого путем учреждения или в
результате реорганизации.
Размещение эмиссионных ценных бумаг при
реорганизации в форме присоединения
осуществляется на дату внесения в единый
государственный реестр юридических лиц
записи о прекращении деятельности
присоединенного юридического лица.
4.
Запрещается начинать размещение путем
подписки эмиссионных ценных бумаг
выпуска (дополнительного выпуска),
государственная регистрация которого
сопровождается регистрацией проспекта
ценных бумаг, ранее даты, с которой
эмитент предоставляет доступ к
проспекту ценных бумаг. Информация о
цене размещения эмиссионных ценных
бумаг или порядке ее определения должна
быть раскрыта эмитентом не позднее даты
начала размещения эмиссионных ценных
бумаг.
5.
Эмитент обязан завершить размещение
эмиссионных ценных бумаг в срок,
определенный решением об их выпуске
(дополнительном выпуске).
В случае размещения эмиссионных ценных
бумаг путем подписки указанный срок не
может составлять более одного года с
даты государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг. Эмитент вправе
продлить указанный срок путем внесения
соответствующих изменений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг. Такие
изменения вносятся в порядке,
установленном статьей 24_1 настоящего
Федерального закона. При этом каждое
продление срока размещения эмиссионных
ценных бумаг не может составлять более
одного года, а общий срок размещения
эмиссионных ценных бумаг с учетом его
продления - более трех лет с даты
государственной регистрации их выпуска
(дополнительного выпуска).
6.
Количество размещаемых эмиссионных
ценных бумаг не должно превышать
количество, указанное в решении об их
выпуске (дополнительном выпуске).
Эмитент может разместить меньшее
количество эмиссионных ценных бумаг, чем
указано в решении об их выпуске
(дополнительном выпуске). Фактическое
количество размещенных эмиссионных
ценных бумаг указывается в отчете или
уведомлении об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска).
7.
Условия размещения эмиссионных ценных
бумаг путем подписки должны быть равными
для всех потенциальных приобретателей,
за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами
Российской Федерации.
8.
Эмиссионные ценные бумаги, размещаемые
путем подписки, должны размещаться при
условии их полной оплаты.
9. При
размещении эмиссионных ценных бумаг
путем подписки, услуги по размещению
которых оказывает брокер, эмиссионные
ценные бумаги могут быть зачислены на
счет такого брокера для их последующего
размещения лицам, заключившим договоры о
приобретении таких эмиссионных ценных
бумаг, при условии оплаты не менее 25
процентов цены их размещения. Указанный
счет открывается брокером в депозитарии
и не предназначен для учета прав на
эмиссионные ценные бумаги.
Срок, в течение которого эмиссионные
ценные бумаги, зачисленные на счет
брокера, указанный в настоящем пункте,
должны быть размещены лицам, заключившим
договоры об их приобретении, не может
составлять более 14 рабочих дней.
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 24_1. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг
1.
Эмитент вправе, а в случаях,
предусмотренных настоящим Федеральным
законом или иными федеральными законами
о ценных бумагах, обязан внести
изменения в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг и (или) в проспект ценных
бумаг.
2.
Изменения в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг и (или) в проспект ценных
бумаг вносятся по решению органа
эмитента, к компетенции которого
отнесено утверждение данного решения и
(или) проспекта ценных бумаг
соответственно.
В случае, если изменения, вносимые в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг,
затрагивают условия, определенные
решением о размещении таких эмиссионных
ценных бумаг, указанные изменения
вносятся также по решению органа
эмитента, к компетенции которого
отнесено принятие решения о размещении
соответствующих эмиссионных ценных
бумаг.
3.
Внесение изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций в
части замены их эмитента,
реорганизуемого в форме слияния,
присоединения, разделения, выделения или
преобразования, на его правопреемника
(замена эмитента облигаций)
осуществляется при соблюдении условий,
предусмотренных пунктом 6 статьи 27_5-5
настоящего Федерального закона, и на
основании решения о реорганизации в
форме слияния, присоединения,
разделения, выделения или
преобразования.
Пункт 3 настоящей статьи вступает в силу
со 2 июля 2013 года - см. пункт 5 статьи 14
Федерального закона от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ.
4.
Внесение изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций, за
исключением изменений, предусмотренных
пунктом 3 настоящей статьи,
осуществляется с согласия владельцев
облигаций, полученного в порядке,
установленном федеральным законом.
5. В
случае, если выпуск (дополнительный
выпуск) эмиссионных ценных бумаг в
соответствии с настоящим Федеральным
законом подлежит государственной
регистрации, изменения, вносимые в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или)
в проспект ценных бумаг, подлежат
государственной регистрации
регистрирующим органом при условии, что
иное не предусмотрено настоящей
статьей.
6. В
случае, если государственная
регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
сопровождается регистрацией проспекта
ценных бумаг и изменения в решение о
выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг вносятся до
завершения размещения эмиссионных
ценных бумаг, внесение таких изменений
должно сопровождаться внесением
аналогичных по содержанию изменений в
проспект ценных бумаг.
В случае, если после регистрации
проспекта ценных бумаг и до начала их
размещения эмитентом составлена
бухгалтерская (финансовая) отчетность за
соответствующий отчетный период и (или)
возникли новые обстоятельства, которые
могут оказать существенное влияние на
принятие решения о приобретении
соответствующих эмиссионных ценных
бумаг, в проспект ценных бумаг должны
быть внесены изменения, отражающие
указанные обстоятельства. Такие
изменения не подлежат государственной
регистрации регистрирующим органом, а
содержащаяся в них информация должна
быть раскрыта до начала размещения
эмиссионных ценных бумаг в том же
порядке, в котором раскрывается
информация, содержащаяся в проспекте
ценных бумаг.
Положение настоящего пункта в части
внесения в проспект ценных бумаг
изменений, отражающих составление
эмитентом соответствующей
бухгалтерской (финансовой) отчетности,
не применяется в случае, если эмитент
осуществляет раскрытие информации в
соответствии с пунктом 4 статьи 30
настоящего Федерального закона.
7.
Регистрация изменений, вносимых в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или)
в проспект ценных бумаг, осуществляется
на основании заявления эмитента. К
указанному заявлению прилагаются текст
изменений, вносимых в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг и (или) в проспект ценных
бумаг, и документы, подтверждающие
соблюдение эмитентом требований
законодательства Российской Федерации,
связанных с внесением изменений в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или)
в проспект ценных бумаг. Исчерпывающий
перечень таких документов, а также
требования к их форме и содержанию
определяются нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
8.
Регистрация изменений, вносимых в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или)
в проспект ценных бумаг, осуществляется
в срок и в порядке, которые предусмотрены
настоящим Федеральным законом для
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг. Основаниями для отказа в
регистрации изменений, вносимых в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг,
являются основания, предусмотренные
настоящим Федеральным законом для
отказа в государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
9. В
случае, если выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг в
установленном порядке присвоен
идентификационный номер, внесение
изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) таких
эмиссионных ценных бумаг и (или) в
проспект таких ценных бумаг
осуществляется в порядке, установленном
для присвоения выпуску (дополнительному
выпуску) таких эмиссионных ценных бумаг
идентификационного номера.
10.
Положения настоящей статьи
распространяются на отношения,
связанные с внесением изменений в
решение о выпуске российских
депозитарных расписок и проспект
российских депозитарных расписок, с
учетом особенностей, установленных
настоящим Федеральным законом.
(Статья дополнительно включена со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ)
Статья 24_2. Отказ эмитента от размещения эмиссионных ценных бумаг
1. После
государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг и до начала размещения
эмиссионных ценных бумаг эмитент вправе
отказаться от размещения эмиссионных
ценных бумаг, представив в
регистрирующий орган соответствующие
заявление и отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, содержащий информацию о
том, что ни одна эмиссионная ценная
бумага выпуска (дополнительного выпуска)
не размещена.
2.
Решение об отказе от размещения
эмиссионных ценных бумаг принимает
уполномоченный орган эмитента, к
компетенции которого относится вопрос о
размещении соответствующих эмиссионных
ценных бумаг.
(Статья дополнительно включена со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ)
Статья 25. Отчет или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
1. Не
позднее 30 дней после завершения
размещения эмиссионных ценных бумаг
эмитент обязан представить в
регистрирующий орган отчет об итогах
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, а при
соблюдении условий, указанных в пункте 2
настоящей статьи, вместо отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
вправе представить уведомление об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент обязан раскрыть информацию о
намерении представить уведомление об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг до начала их
размещения.
2.
Уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг может быть представлено при
одновременном соблюдении следующих
условий:
1)
ценные бумаги размещены путем открытой
подписки;
2)
ценные бумаги при их размещении оплачены
деньгами и (или) эмиссионными ценными
бумагами, допущенными к организованным
торгам;
3)
ценные бумаги допущены к организованным
торгам.
3. В
отчете или уведомлении об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг должны быть указаны:
1) даты
начала и окончания размещения ценных
бумаг;
2)
фактическая цена (цены) размещения
ценных бумаг;
3)
количество размещенных ценных бумаг;
4) доля
размещенных и неразмещенных ценных
бумаг выпуска (дополнительного
выпуска);
5) общая
стоимость имущества, внесенного в оплату
за размещенные ценные бумаги, в том
числе:
денежные средства в валюте Российской
Федерации;
денежные средства в иностранной валюте,
выраженные в валюте Российской
Федерации по курсу Банка России на
момент внесения;
стоимость иного имущества, выраженная в
валюте Российской Федерации;
6)
сделки, признаваемые федеральными
законами крупными сделками и сделками, в
совершении которых имеется
заинтересованность и которые совершены
в процессе размещения ценных бумаг.
4. В
отчете или уведомлении об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций или
эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, наряду с
информацией, предусмотренной пунктом 3
настоящей статьи, дополнительно
указывается список владельцев пакетов
эмиссионных ценных бумаг, размер которых
определяется федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
5.
Уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг должно содержать также
информацию о наименовании, месте
нахождения организатора торговли,
допустившего размещенные ценные бумаги
к организованным торгам, и дате такого
допуска.
6. Отчет
или уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг утверждается
уполномоченным органом эмитента и
подписывается лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции)
единоличного исполнительного органа
эмитента, подтверждающими тем самым
достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в отчете или уведомлении об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
Лица, подписавшие либо утвердившие отчет
или уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг (проголосовавшие за
утверждение отчета или уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг), несут
солидарно субсидиарную ответственность
за убытки, причиненные эмитентом
инвестору и (или) владельцу эмиссионных
ценных бумаг вследствие содержащейся в
указанных отчете или уведомлении и
подтвержденной ими недостоверной,
неполной и (или) вводящей в заблуждение
информации. Течение срока исковой
давности для возмещения убытков по
основаниям, указанным в настоящем
пункте, начинается с даты
государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг или
представления в регистрирующий орган
уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг.
7.
Государственная регистрация отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг осуществляется
регистрирующим органом на основании
заявления эмитента, к которому
прилагаются документы, подтверждающие
соблюдение эмитентом требований
законодательства Российской Федерации,
определяющих порядок и условия
размещения эмиссионных ценных бумаг,
утверждения отчета об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска), раскрытия
информации, и иных требований,
соблюдение которых необходимо при
размещении эмиссионных ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов
определяется нормативным правовым актом
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Регистрирующий орган рассматривает
отчет об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг в
течение 14 дней и при отсутствии
связанных с эмиссией ценных бумаг
нарушений регистрирует его.
Регистрирующий орган несет
ответственность за полноту
зарегистрированного им отчета.
8. В
случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным законом, представление
эмитентом в регистрирующий орган отчета
об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
государственная регистрация отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг не
осуществляются.
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 26. Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным *26)
1.
Эмиссия ценных бумаг может быть
приостановлена на любом этапе процедуры
эмиссии до государственной регистрации
отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, а в случае, если процедурой
эмиссии ценных бумаг не
предусматривается государственная
регистрация отчета об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска), до начала
размещения эмиссионных ценных бумаг при
обнаружении:
1)
нарушения эмитентом в ходе эмиссии
требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах;
2)
недостоверной или вводящей в
заблуждение информации в документах, на
основании которых были осуществлены
государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или присвоение выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг идентификационного номера,
и (или) в документах, представленных для
государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг.
2.
Эмиссия ценных бумаг приостанавливается
до устранения выявленного нарушения и
возобновляется после его устранения. В
случае приостановления эмиссии эмитент
обязан прекратить размещение
эмиссионных ценных бумаг и устранить
выявленные нарушения.
3.
Выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг может быть
признан несостоявшимся после его
государственной регистрации или
присвоения ему идентификационного
номера и до государственной регистрации
отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, а в случае, если процедура
эмиссии ценных бумаг не предусматривает
государственную регистрацию отчета об
итогах их выпуска (дополнительного
выпуска), - до начала размещения
эмиссионных ценных бумаг.
4.
Основанием для признания выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимся является:
1)
нарушение эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации,
которое не может быть устранено иначе,
чем посредством изъятия из обращения
эмиссионных ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска);
2)
обнаружение в документах, на основании
которых были осуществлены
государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или присвоение выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг идентификационного номера,
и (или) в документах, представленных для
государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, недостоверной
или вводящей в заблуждение информации,
повлекшей за собой существенное
нарушение прав и (или) законных интересов
инвесторов или владельцев эмиссионных
ценных бумаг;
3)
непредставление эмитентом в
регистрирующий орган отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг в
установленный настоящим Федеральным
законом срок после истечения срока их
размещения;
4) отказ
регистрирующего органа в
государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг в случаях, если
настоящий Федеральный закон
предусматривает его государственную
регистрацию;
5)
неразмещение ни одной эмиссионной
ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска);
6)
неисполнение эмитентом требования
регистрирующего органа или федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг об устранении допущенных в
ходе эмиссии ценных бумаг нарушений
требований законодательства Российской
Федерации.
5.
Приостановление и возобновление эмиссии
ценных бумаг, признание выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимся
осуществляются по решению
регистрирующего органа, а в случае, если
выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг в соответствии
с настоящим Федеральным законом или
другими федеральными законами не
подлежит государственной регистрации, -
по решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Порядок приостановления и возобновления
эмиссии ценных бумаг, признания выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг несостоявшимся
устанавливается нормативным правовым
актом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6.
Выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг может быть
признан недействительным на основании
решения суда по иску регистрирующего
органа, федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг или органа, осуществляющего
государственную регистрацию
юридических лиц, а также по иску
участника (акционера) эмитента или
владельца эмиссионных ценных бумаг
эмитента того же вида, категории (типа),
что и эмиссионные ценные бумаги выпуска
(дополнительного выпуска).
7.
Основанием для признания выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг недействительным
является:
1)
нарушение эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации,
которое не может быть устранено иначе,
чем посредством изъятия из обращения
эмиссионных ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска);
2)
обнаружение в документах, на основании
которых были осуществлены
государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг или присвоение выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг идентификационного номера,
либо в документах, на основании которых
была осуществлена государственная
регистрация отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, недостоверной или вводящей
в заблуждение информации, повлекшей за
собой существенное нарушение прав и (или)
законных интересов инвесторов или
владельцев эмиссионных ценных бумаг.
8. С
момента государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг или присвоения
выпуску (дополнительному выпуску)
эмиссионных ценных бумаг
идентификационного номера заявление в
суд требований о признании
недействительными решений, принятых
эмитентом, регистрирующим органом и (или)
иным уполномоченным органом либо
организацией и связанных с
осуществлением эмиссии ценных бумаг,
возможно только одновременно с
заявлением в суд требования о признании
соответствующего выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг недействительным.
9. Срок
исковой давности для признания выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, решений, принятых
эмитентом, регистрирующим органом и (или)
иным уполномоченным органом либо
организацией и связанных с
осуществлением эмиссии ценных бумаг,
недействительными составляет три месяца
с момента государственной регистрации
отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг. Указанный в настоящем
пункте срок исковой давности в случае
его пропуска восстановлению не подлежит.
При этом требование о признании
недействительным выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, процедура эмиссии которых
не предусматривает государственную
регистрацию отчета об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска), может быть
заявлено в суд до раскрытия эмитентом
информации о начале размещения таких
ценных бумаг.
10.
Сделка, совершенная в процессе
размещения эмиссионных ценных бумаг,
может быть признана недействительной по
иску регистрирующего органа,
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг или органа,
осуществляющего государственную
регистрацию юридических лиц, а также по
иску участника (акционера) эмитента или
владельца эмиссионных ценных бумаг
эмитента того же вида, категории (типа),
что и эмиссионные ценные бумаги выпуска
(дополнительного выпуска). Срок исковой
давности для признания этой сделки
недействительной составляет шесть
месяцев с момента ее совершения.
Указанный в настоящем пункте срок
исковой давности в случае его пропуска
восстановлению не подлежит.
Недействительность отдельных сделок,
совершенных в процессе размещения
эмиссионных ценных бумаг, не влечет за
собой признание выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг недействительным.
11.
Признание выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным
влечет за собой аннулирование его
государственной регистрации, изъятие из
обращения эмиссионных ценных бумаг
данного выпуска (дополнительного
выпуска) и возвращение владельцам таких
эмиссионных ценных бумаг денежных
средств или иного имущества, полученных
эмитентом в счет их оплаты.
Порядок изъятия из обращения
эмиссионных ценных бумаг и возвращения
владельцам таких эмиссионных ценных
бумаг денежных средств или иного
имущества устанавливается нормативным
правовым актом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Все расходы, связанные с признанием
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
или недействительным и возвратом
средств их владельцам, относятся на счет
эмитента.
12.
Владельцы эмиссионных ценных бумаг, иные
лица, которым были причинены убытки в
связи с нарушениями, совершенными в ходе
эмиссии, а также в связи с признанием
несостоявшимся или недействительным
выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, вправе
потребовать возмещения убытков от
эмитента или третьих лиц в порядке,
установленном законодательством
Российской Федерации.
13. В
случаях нарушения преимущественного
права приобретения эмиссионных ценных
бумаг и (или) иного нарушения, которые
были допущены в ходе эмиссии таких
ценных бумаг и в результате которых лицо
лишилось возможности приобрести
эмиссионные ценные бумаги, на которые
оно вправе было рассчитывать, данное
лицо вправе потребовать по своему выбору
от эмитента:
1)
возмещения связанных с этим убытков, в
том числе убытков, возникших в связи с
приобретением лицом, право которого
нарушено, соответствующих эмиссионных
ценных бумаг у третьих лиц;
2)
предоставления ему эмитентом
соответствующего количества
эмиссионных ценных бумаг с оплатой их
стоимости по цене размещения.
(Статья в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 27. Особенности эмиссии
акций кредитными организациями
Аккумулирование средств в
процессе эмиссии акций кредитными
организациями осуществляется путем
открытия банком-эмитентом
накопительного счета.
Режим накопительного счета
устанавливается Центральным банком
Российской Федерации.*27.2)
Статья 27_1. Особенности эмиссии опционов эмитента*27_1)
Эмитент не вправе размещать опционы
эмитента, если количество объявленных
акций эмитента меньше количества акций,
право на приобретение которых
предоставляют такие опционы.
Количество акций определенной категории
(типа), право на приобретение которых
предоставляют опционы эмитента, не может
превышать 5 процентов акций этой
категории (типа), размещенных на дату
представления документов для
государственной регистрации выпуска
опционов эмитента.
Решение о выпуске опционов эмитента
может предусматривать ограничения на их
обращение.
Размещение опционов эмитента возможно
только после полной оплаты уставного
капитала акционерного общества.
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 27_2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с обеспечением
1.
Облигациями с обеспечением признаются
облигации, исполнение обязательств по
которым обеспечивается залогом (далее -
облигации с залоговым обеспечением),
поручительством, банковской гарантией,
государственной или муниципальной
гарантией.
К отношениям, связанным с обеспечением
исполнения обязательств по облигациям
залогом имущества эмитента или третьего
лица, положения Гражданского кодекса
Российской Федерации и иных федеральных
законов применяются с учетом
особенностей, установленных настоящим
Федеральным законом.*27_2.1.2)
Облигация с обеспечением предоставляет
ее владельцу все права, возникающие из
такого обеспечения. С переходом прав на
облигацию с обеспечением к новому
владельцу (приобретателю) переходят все
права, вытекающие из такого обеспечения.
Передача прав, возникших из
предоставленного обеспечения, без
передачи прав на облигацию является
недействительной.
2. При
эмиссии облигаций с обеспечением
условия обеспечивающего обязательства
должны содержаться в решении о выпуске
облигаций и, если в соответствии с
настоящим Федеральным законом
государственная регистрация выпуска
облигаций сопровождается регистрацией
проспекта облигаций, в проспекте
облигаций, а при документарной форме
выпуска также в сертификатах
облигаций.
3. В
случае, если обеспечение по облигациям
предоставлено третьим лицом, решение о
выпуске облигаций и/или проспект
облигаций, а при документарной форме
выпуска и сертификат должны быть
подписаны также лицом, предоставившим
такое обеспечение.
4. В
случае, если обеспечение по облигациям
предоставляется иностранным лицом, к
отношениям, связанным с обеспечением
облигаций, применяются нормы права
Российской Федерации. Все споры,
возникшие вследствие неисполнения или
ненадлежащего исполнения лицом,
предоставившим обеспечение, своих
обязанностей, подсудны судам Российской
Федерации.
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 27_3. Облигации с залоговым обеспечением
1.
Предметом залога по облигациям с
залоговым обеспечением могут быть
только ценные бумаги и недвижимое
имущество.*27_3.1.1)
Имущество, являющееся предметом залога
по облигациям с залоговым обеспечением,
подлежит оценке оценщиком.
2.
Каждый владелец облигации с залоговым
обеспечением одного выпуска имеет
равные со всеми другими владельцами
облигаций этого же выпуска права в
отношении имущества, являющегося
предметом залога, а также страхового
возмещения, сумм возмещения,
причитающихся залогодателю в случае
изъятия (выкупа) заложенного имущества
для государственных или муниципальных
нужд, его реквизиции или
национализации.
3.
Договор залога, которым обеспечивается
исполнение обязательств по облигациям,
считается заключенным с момента
возникновения у их первого владельца
(приобретателя) прав на такие облигации.
При этом письменная форма договора о
залоге считается соблюденной. В случае,
если исполнение обязательств по
облигациям обеспечивается залогом
недвижимого имущества (ипотекой),
требования о нотариальной форме
договора ипотеки и его государственной
регистрации считаются соблюденными при
условии нотариального удостоверения и
государственной регистрации органом,
осуществляющим государственную
регистрацию прав на недвижимое
имущество, решения о выпуске облигаций с
залоговым обеспечением (пункт в
редакции, введенной в действие с 1 июля 2004
года Федеральным законом от 29 июня 2004
года N 58-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).*27_3.3)
4.
Нотариальное удостоверение и
государственная регистрация решения о
выпуске облигаций, обеспеченных
ипотекой, производятся органом,
осуществляющим государственную
регистрацию прав на недвижимое
имущество, после государственной
регистрации выпуска таких облигаций.
Государственная регистрация ипотеки
производится указанным органом
одновременно с государственной
регистрацией решения о выпуске
облигаций, обеспеченных ипотекой (абзац
в редакции, введенной в действие с 1 июля
2004 года Федеральным законом от 29 июня 2004
года N 58-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Размещение облигаций, обеспеченных
ипотекой, до государственной
регистрации ипотеки запрещается.
5. В
случае, если исполнение обязательств по
облигациям обеспечивается залогом
недвижимого имущества (ипотекой), для
государственной регистрации ипотеки
вместо нотариально удостоверенного
договора об ипотеке и его копии, а также
документа, подтверждающего
возникновение обеспеченного ипотекой
обязательства, представляются
нотариально удостоверенное решение о
выпуске облигаций, обеспеченных
ипотекой, и копия такого решения. При
государственной регистрации ипотеки в
качестве сведений о первоначальном
залогодержателе регистрационная запись
об ипотеке в едином государственном
реестре прав на недвижимое имущество
должна содержать государственный
регистрационный номер выпуска облигаций
и дату его государственной регистрации,
а также указание на то, что
залогодержателями являются владельцы
облигаций выпуска с указанным
государственным регистрационным
номером.
В случае признания выпуска облигаций,
обеспеченных ипотекой, несостоявшимся
регистрационная запись об ипотеке
погашается на основании заявления
залогодателя, к которому прилагается
документ, подтверждающий принятие
регистрирующим органом решения о
признании соответствующего выпуска
облигаций несостоявшимся.
6. Если
ценные бумаги не являются именными, они
могут быть предоставлены в обеспечение
по облигациям только при условии учета
прав на них в депозитарии.*27_3.6)
7. В
случае, если облигации обеспечены
залогом ценных бумаг, после
государственной регистрации выпуска
таких облигаций и до начала их
размещения залогодатель обязан
зафиксировать обременение
соответствующих ценных бумаг залогом у
лица, осуществляющего учет прав на эти
ценные бумаги, и представить
доказательства такой фиксации в орган,
осуществивший государственную
регистрацию соответствующего выпуска
облигаций, при государственной
регистрации отчета об итогах выпуска.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
8. В
случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения обязательств по облигациям с
залоговым обеспечением имущество,
являющееся предметом залога, подлежит
реализации по письменному требованию
любого из владельцев таких ценных бумаг,
направленному залогодателю, лицу,
указанному в решении о выпуске в
качестве лица, которое будет
осуществлять реализацию заложенного
имущества, а также эмитенту таких ценных
бумаг, если залогодателем является
третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым
обеспечением имеют право заявлять
указанные требования в течение двух
месяцев со дня наступления срока
исполнения обязательства (истечения
последнего дня срока, если исполнение
обязательств предусмотрено в течение
определенного периода времени).
Торги по реализации заложенного
имущества, которым обеспечены
обязательства по облигациям, не могут
быть проведены ранее истечения срока,
установленного для предъявления
требований владельцев указанных
облигаций.
Денежные средства, полученные от
реализации заложенного имущества,
направляются лицам, являющимся
владельцами облигаций с залоговым
обеспечением, имеющим право на
осуществление прав, удостоверенных
указанными ценными бумагами, и заявившим
свои требования в течение срока,
установленного настоящей статьей для
направления требований о реализации
заложенного имущества, или по истечении
этого срока, но не позднее последнего дня
срока, установленного решением о выпуске
этих ценных бумаг для реализации
заложенного имущества. Если сумма,
вырученная при реализации заложенного
имущества, превышает размер
обеспеченных залогом требований по
облигациям, разница после удержания из
нее сумм, необходимых для покрытия
расходов, связанных с обращением
взыскания на это имущество и его
реализацией, возвращается залогодателю.
Сумма, вырученная от реализации
заложенного имущества и оставшаяся
после удовлетворения в указанном
порядке требований владельцев облигаций
с залоговым обеспечением, не превышающая
размера обеспеченных залогом требований
по облигациям, подлежит зачислению в
депозит нотариуса. Владельцы, не
направившие указанных письменных
требований о реализации заложенного
имущества и не получившие средства от
его реализации, имеют право получить их
через депозит нотариуса в установленном
законом порядке.
В случае, если по основаниям,
предусмотренным законодательством
Российской Федерации, заложенное
имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с
залоговым обеспечением, имущество,
являющееся предметом залога по
облигациям, переходит в общую долевую
собственность всех владельцев
облигаций, обеспеченных таким
залогом.*27_3.8.5)
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 27_4. Облигации, обеспеченные поручительством
1.
Договор поручительства, которым
обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, считается заключенным с
момента возникновения у их первого
владельца прав на такие облигации. При
этом письменная форма договора
поручительства считается соблюденной.
*27_4.1)
2.
Поручителем по договору поручительства,
которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, вправе
выступать:
1)
коммерческие организации, стоимость
чистых активов которых не меньше суммы
(размера) предоставляемого
поручительства;
2)
государственные корпорации или
государственная компания, если
предоставление ими поручительства
допускается федеральным законом;
3)
международные финансовые организации,
указанные в подпункте 3 пункта 2 статьи 51_1
настоящего Федерального закона.
3.
Договор поручительства, которым
обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, должен предусматривать:
1)
солидарную ответственность поручителя и
эмитента за неисполнение или
ненадлежащее исполнение эмитентом этих
обязательств;
2) срок
действия поручительства, который не
менее чем на один год должен превышать
срок исполнения этих обязательств.
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 31 декабря 2009 года Федеральным
законом от 27 декабря 2009 года N 352-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 27_5. Облигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией
Банковская гарантия, предоставляемая в
обеспечение исполнения обязательств по
облигациям, не может быть отозвана.*27_5.1)
Срок, на который выдается банковская
гарантия, должен не менее чем на шесть
месяцев превышать дату (срок окончания)
погашения облигаций, обеспеченных такой
гарантией.
Условиями банковской гарантии должно
быть предусмотрено, что права требования
к гаранту переходят к лицу, к которому
переходят права на облигацию.
Банковская гарантия, которой
обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, должна предусматривать
только солидарную ответственность
гаранта и эмитента за неисполнение или
ненадлежащее исполнение эмитентом
обязательств по облигациям.
Государственная и муниципальная
гарантии по облигациям представляются в
соответствии с бюджетным
законодательством Российской Федерации
и законодательством Российской
Федерации о государственных
(муниципальных) ценных бумагах.*27_5.5)
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 27_5-1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка России
1.
Облигации Банка России выпускаются в
документарной форме на предъявителя с
обязательным централизованным
хранением.
2.
Эмиссия облигаций Банка России
осуществляется без государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) таких облигаций, без проспекта
указанных облигаций и без
государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций.
Решение о размещении облигаций Банка
России, а также решение об утверждении
решения о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций Банка России
принимаются уполномоченным органом
управления Банка России в соответствии с
Федеральным законом "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)".
Идентификационный номер выпуску
(дополнительному выпуску) облигаций
Банка России присваивается Банком
России в соответствии с порядком,
установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*27_5-1.2.3)
3.
Размещение и обращение облигаций Банка
России осуществляются только среди
российских кредитных организаций.
Запрещается размещение облигаций Банка
России ранее трех дней со дня
обеспечения доступа к содержащейся в
решении о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций Банка России
информации путем ее опубликования на
официальном сайте Банка России в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" (абзац в редакции,
введенной в действие с 26 июля 2011 года
Федеральным законом от 11 июля 2011 года N
200-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
4. Банк
России обязан раскрыть информацию о
принятии решения о размещении облигаций
Банка России, об утверждении решения о
выпуске (дополнительном выпуске)
облигаций Банка России, о завершении
размещения облигаций Банка России и об
исполнении обязательств по облигациям
Банка России.
Раскрытие указанной в абзаце первом
настоящего пункта информации
осуществляется Банком России не позднее
пяти дней со дня наступления
соответствующего события путем
опубликования ее в официальном издании
Банка России и (или) на официальном сайте
Банка России в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" (абзац в редакции,
введенной в действие с 26 июля 2011 года
Федеральным законом от 11 июля 2011 года N
200-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
(Статья дополнительно включена с 3 июля
2005 года Федеральным законом от 18 июня 2005
года N 61-ФЗ)
Статья 27_5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых облигаций
1.
Эмиссия облигаций может осуществляться
без государственной регистрации их
выпуска (дополнительного выпуска),
регистрации проспекта облигаций,
государственной регистрации отчета
(представления эмитентом в
регистрирующий орган уведомления) об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций при одновременном соблюдении
следующих условий:
1)
облигации допускаются к организованным
торгам, проводимым биржей, и размещаются
путем открытой подписки;
2)
эмитент облигаций существует не менее
трех лет и имеет надлежащим образом
утвержденную годовую бухгалтерскую
(финансовую) отчетность за два
завершенных отчетных года,
достоверность которой подтверждена
аудиторским заключением;
3)
облигации не предоставляют их
владельцам иных прав, кроме права на
получение номинальной стоимости или
номинальной стоимости и процента от
номинальной стоимости;
4)
облигации выпускаются в документарной
форме на предъявителя с обязательным
централизованным хранением;
5)
выплата номинальной стоимости и
процентов по облигациям осуществляется
только денежными средствами.
2.
Облигации, отвечающие условиям,
указанным в пункте 1 настоящей статьи,
именуются биржевыми облигациями. Биржа
вправе устанавливать дополнительные
условия, которым должны соответствовать
биржевые облигации, а также требования к
биржевым облигациям и (или) их
эмитентам.
3.
Установленные федеральными законами
ограничения, связанные с осуществлением
эмиссии облигаций, не распространяются
на биржевые облигации, за исключением
ограничения осуществления
хозяйственным обществом эмиссии
облигаций до полной оплаты его уставного
капитала.
4.
Биржевые облигации не могут выпускаться
с залоговым обеспечением.
5.
Биржа, допускающая биржевые облигации к
организованным торгам, обязана:
1)
присвоить выпуску (дополнительному
выпуску) биржевых облигаций
идентификационный номер;
2)
проверить соблюдение эмитентом
требований законодательства Российской
Федерации, определяющих порядок и
условия принятия решения о размещении
биржевых облигаций, утверждения решения
о выпуске (дополнительном выпуске)
биржевых облигаций, и других требований,
соблюдение которых необходимо при
осуществлении эмиссии биржевых
облигаций.
6. Для
допуска биржевых облигаций к
организованным торгам эмитент, за
исключением случаев, указанных в пункте 1
статьи 22 настоящего Федерального закона,
обязан представить бирже проспект
биржевых облигаций. Проспект биржевых
облигаций должен содержать информацию,
предусмотренную пунктами 2 и 3 статьи 22
настоящего Федерального закона. В этом
случае биржа обязана проверить полноту
информации, содержащейся в проспекте
биржевых облигаций, а также вправе
проверить достоверность указанной
информации.
7.
Обязательными реквизитами сертификата
биржевых облигаций вместо
государственного регистрационного
номера выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг и даты его
государственной регистрации являются
идентификационный номер, присвоенный
выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций, и дата присвоения
этого номера.
8.
Эмитент биржевых облигаций и биржа,
осуществившая допуск биржевых облигаций
к организованным торгам, обязаны
обеспечить доступ к информации,
содержащейся в проспекте биржевых
облигаций, любым заинтересованным в этом
лицам независимо от целей получения
такой информации не позднее даты начала
размещения биржевых облигаций.
В случае внесения изменений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске)
биржевых облигаций и (или) в проспект
биржевых облигаций эмитент обязан
раскрыть информацию об этом в порядке и в
сроки, которые установлены правилами
биржи.
9.
Размещение биржевых облигаций,
допущенных к организованным торгам,
может быть приостановлено по решению
биржи в случаях, предусмотренных
правилами биржи. В случае
приостановления размещения биржевых
облигаций по решению биржи
возобновление их размещения
осуществляется также по решению этой
биржи.
10.
Эмитент биржевых облигаций обязан
завершить размещение биржевых облигаций
в срок, установленный решением об их
выпуске (дополнительном выпуске), но не
позднее одного месяца с даты начала
размещения биржевых облигаций.
11. Не
позднее следующего дня после даты
завершения размещения биржевых
облигаций или даты окончания срока
размещения биржевых облигаций биржа
обязана раскрыть информацию об итогах
размещения биржевых облигаций и
уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в установленном им порядке.
Раскрываемая информация и уведомление
об итогах размещения биржевых облигаций
должны содержать сведения, определяемые
в соответствии с пунктом 3 статьи 25
настоящего Федерального закона.
12.
Владельцы биржевых облигаций вправе
предъявить их к досрочному погашению в
случае делистинга биржевых облигаций на
всех биржах, осуществивших их допуск к
организованным торгам.
13. По
решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг осуществление биржей допуска
биржевых облигаций к организованным
торгам может быть приостановлено на срок
до одного года. Основанием для принятия
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг указанного
решения является нарушение биржей
требований, установленных настоящей
статьей, а также правил биржи.
(Статья дополнительно включена с 9
августа 2006 года Федеральным законом от 27
июля 2006 года N 138-ФЗ; в редакции, введенной
в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 27_5-3. Особенности эмиссии и обращения российских депозитарных расписок
1.
Эмитентом российских депозитарных
расписок является депозитарий,
созданный в соответствии с
законодательством Российской Федерации,
отвечающий установленным нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг требованиям к размеру
собственного капитала (собственных
средств) и осуществляющий депозитарную
деятельность не менее трех лет.
2. К
отношениям, связанным с выпуском
российских депозитарных расписок,
положения настоящего Федерального
закона, регулирующие процедуру эмиссии и
обращения ценных бумаг, применяются с
учетом особенностей, установленных
настоящей статьей.
3.
Эмиссия российских депозитарных
расписок допускается при условии, что
учет прав депозитария на представляемые
ценные бумаги осуществляется на счете,
открытом ему как лицу, действующему в
интересах других лиц. При этом указанные
права должны учитываться организацией,
осуществляющей учет прав на ценные
бумаги и включенной в перечень,
утвержденный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*27_5-3.3)
4.
Эмиссия российских депозитарных
расписок, по которым эмитент
представляемых ценных бумаг не
принимает на себя обязательства перед
владельцами российских депозитарных
расписок, допускается при условии, что
представляемые ценные бумаги прошли
процедуру листинга на иностранной бирже,
входящей в перечень, утвержденный
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ; в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
5.
Процедура эмиссии российских
депозитарных расписок включает
следующие этапы:
1)
утверждение решения о выпуске
российских депозитарных расписок
уполномоченным органом их эмитента -
депозитария;
2)
государственная регистрация выпуска
российских депозитарных расписок или
присвоение выпуску российских
депозитарных расписок
идентификационного номера;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
3)
размещение российских депозитарных
расписок.
5_1.
Эмиссия российских депозитарных
расписок может осуществляться без
государственной регистрации их выпуска
и регистрации проспекта российских
депозитарных расписок при одновременном
соблюдении следующих условий:
1)
российские депозитарные расписки
удостоверяют право собственности на
представляемые ценные бумаги,
находящиеся в обращении и
соответствующие требованиям пунктов 1 и 2
статьи 51_1 настоящего Федерального
закона;
2)
представляемые ценные бумаги, право
собственности на которые удостоверяют
российские депозитарные расписки,
прошли процедуру листинга на
иностранной бирже, указанной в пункте 4
настоящей статьи.
(Пункт 5_1 дополнительно включен со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ)
6. Пункт
утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
7.
Требования настоящего Федерального
закона, устанавливающие обязанность
эмитента завершить размещение ценных
бумаг не позднее одного года с даты
государственной регистрации их выпуска,
на размещение российских депозитарных
расписок не распространяются.
7_1.
Решение о присвоении выпуску российских
депозитарных расписок
идентификационного номера принимается
российской биржей одновременно с
принятием решения о допуске российских
депозитарных расписок к организованным
торгам.
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
8.
Размещение и обращение российских
депозитарных расписок могут
осуществляться после государственной
регистрации их выпуска или присвоения их
выпуску идентификационного номера.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
9. В
решении о выпуске российских
депозитарных расписок должны быть
указаны:
1)
полное наименование эмитента российских
депозитарных расписок, место его
нахождения и почтовый адрес;
2) дата
утверждения решения о выпуске
российских депозитарных расписок и
наименование уполномоченного органа
эмитента российских депозитарных
расписок, утвердившего указанное
решение;
3)
наименование и место нахождения
эмитента представляемых ценных бумаг, а
также иные данные, позволяющие
идентифицировать его как юридическое
лицо в соответствии с личным законом
эмитента;
4) вид,
категория (тип) представляемых ценных
бумаг;
5)
права, закрепленные представляемыми
ценными бумагами;
6)
количество представляемых ценных бумаг,
право собственности на которые
удостоверяется одной российской
депозитарной распиской данного выпуска;
7)
условия размещения российских
депозитарных расписок;
8)
подпункт утратил силу со 2 января 2013 года
- Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ - см. предыдущую редакцию;
9) права
владельцев российских депозитарных
расписок, а также порядок осуществления
(реализации) владельцами российских
депозитарных расписок прав,
закрепленных представляемыми ценными
бумагами;
10)
обязательство депозитария
предоставлять по требованию владельца
российской депозитарной расписки
соответствующее количество
представляемых ценных бумаг, а если это
предусмотрено решением о выпуске
российских депозитарных расписок, -
реализовать соответствующее количество
представляемых ценных бумаг и передать
денежные средства, вырученные от их
реализации (подпункт дополнен с 11
февраля 2011 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ - см. предыдущую
редакцию);
10_1)
обязательство депозитария реализовать
соответствующее количество
представляемых ценных бумаг в случае
заявления владельцем российской
депозитарной расписки требования о ее
погашении, если владелец российской
депозитарной расписки в соответствии с
законодательством Российской Федерации
или иностранным правом не может являться
владельцем представляемых ценных бумаг
(подпункт дополнительно включен с 11
февраля 2011 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ);
11) в
случае, если представляемыми ценными
бумагами являются акции (ценные бумаги
иностранного эмитента, удостоверяющие
права в отношении акций), порядок выдачи
(направления) владельцами российских
депозитарных расписок указаний
депозитарию о порядке голосования и
обязательство депозитария обеспечить
осуществление права голоса не иначе как
в соответствии с указаниями владельцев
российских депозитарных расписок, а
также обязательство по представлению
владельцам российских депозитарных
расписок итогов голосования;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
12)
обязательство депозитария раскрывать
информацию в объеме, порядке и сроки,
которые предусмотрены настоящим
Федеральным законом и нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
13)
обязательство депозитария обеспечивать
соответствие количества представляемых
ценных бумаг, учет прав на которые
осуществляется на счете, открытом ему
как лицу, действующему в интересах
других лиц, количеству российских
депозитарных расписок, находящихся в
обращении;
14)
обязательство депозитария оказывать
услуги по реализации владельцами
российских депозитарных расписок прав
по представляемым ценным бумагам,
включая получение доходов по
представляемым ценным бумагам и иных
причитающихся владельцам ценных бумаг
выплат, а также порядок и условия
оказания таких услуг (подпункт дополнен
с 11 февраля 2011 года Федеральным законом
от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ - см. предыдущую
редакцию);
15) срок
осуществления выплат, причитающихся
владельцам российских депозитарных
расписок по представляемым ценным
бумагам;
16)
положение о том, что выплата депозитарию
вознаграждения и (или) возмещение
расходов, связанных с исполнением им
обязанностей, предусмотренных
подпунктами 10-14 настоящего пункта,
осуществляется за счет владельцев
российских депозитарных расписок
(подпункт в редакции, введенной в
действие с 11 февраля 2011 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
17)
информация о том, принимает ли эмитент
представляемых ценных бумаг
(иностранный эмитент акций или
облигаций, права в отношении которых
удостоверяются представляемыми ценными
бумагами) на себя обязательства перед
владельцами российских депозитарных
расписок;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
18)
порядок хранения, учета и перехода прав
на российские депозитарные расписки;
19)
порядок и сроки составления списка
владельцев российских депозитарных
расписок для исполнения обязательств по
российским депозитарным распискам;
20)
возможность и порядок дробления
российских депозитарных расписок;
21) иные
сведения, предусмотренные настоящей
статьей.
10.
Решение о выпуске российских
депозитарных расписок должно быть
подписано лицом, осуществляющим функции
исполнительного органа эмитента
российских депозитарных расписок, и
заверено печатью эмитента российских
депозитарных расписок.
11. В
случае, если эмитент представляемых
ценных бумаг (иностранный эмитент акций
или облигаций, права в отношении которых
удостоверяются представляемыми ценными
бумагами) принимает на себя обязанности
перед владельцами российских
депозитарных расписок, указанные
обязанности должны быть предусмотрены
договором между эмитентом
представляемых ценных бумаг
(иностранным эмитентом акций или
облигаций, права в отношении которых
удостоверяются представляемыми ценными
бумагами) и эмитентом российских
депозитарных расписок. Изменение
указанного договора не требует согласия
владельцев российских депозитарных
расписок.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
12.
Проспект российских депозитарных
расписок, помимо сведений,
предусмотренных статьей 22 настоящего
Федерального закона, должен содержать
сведения о представляемых ценных
бумагах, а также об эмитенте
представляемых ценных бумаг.
Требования к составу указанных
сведений, включаемых в проспект
российских депозитарных расписок,
определяются нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
13.
Государственная регистрация выпуска
российских депозитарных расписок,
регистрация проспекта российских
депозитарных расписок, включая случаи,
когда эмитентом российских депозитарных
расписок являются депозитарии -
кредитные организации, осуществляются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
14. В
случае, если эмитент представляемых
ценных бумаг принимает на себя
обязанности перед владельцами
российских депозитарных расписок, для
государственной регистрации выпуска
российских депозитарных расписок или
присвоения выпуску российских
депозитарных расписок
идентификационного номера
представляется договор между эмитентом
представляемых ценных бумаг и эмитентом
российских депозитарных расписок,
являющийся неотъемлемой частью решения
о выпуске таких ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
15. В
случае, если эмитент представляемых
ценных бумаг принимает на себя
обязанности перед владельцами
российских депозитарных расписок,
основанием для отказа в государственной
регистрации выпуска российских
депозитарных расписок и в присвоении
выпуску российских депозитарных
расписок идентификационного номера,
помимо оснований, предусмотренных
статьей 21 настоящего Федерального
закона, является отсутствие в договоре с
эмитентом представляемых ценных бумаг
одного из следующих условий:
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
1)
указания прав, закрепленных
представляемыми ценными бумагами;
2)
обязательства депозитария обеспечивать
соответствие количества российских
депозитарных расписок, находящихся в
обращении, количеству представляемых
ценных бумаг, учет прав на которые
осуществляется на счете, открытом ему
как лицу, действующему в интересах
других лиц;
3)
указания на то, что представляемые
ценные бумаги выпускаются под
размещение российских депозитарных
расписок и (или) находятся в обращении;
4) в
случае, если представляемыми ценными
бумагами являются акции (ценные бумаги
иностранного эмитента, удостоверяющие
права в отношении акций), порядка выдачи
(направления) владельцами российских
депозитарных расписок указаний
депозитарию о порядке голосования и
обязательства депозитария обеспечить
осуществление права голоса не иначе как
в соответствии с указаниями владельцев
российских депозитарных расписок, а
также обязательства по представлению
владельцам российских депозитарных
расписок итогов голосования;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5)
обязательства эмитента представляемых
ценных бумаг предоставлять информацию
на русском языке или на используемом на
финансовом рынке иностранном языке в
объеме и сроки, которые обеспечивают
депозитарию возможность осуществить ее
раскрытие в объеме, порядке и сроки,
которые предусмотрены настоящим
Федеральным законом и нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
6)
обязательства депозитария раскрывать
предусмотренную подпунктом 5 настоящего
пункта информацию, полученную от
эмитента представляемых ценных бумаг, не
позднее дня, следующего за днем ее
получения;
7)
соглашения о применении к отношениям,
вытекающим из этого договора, права
Российской Федерации;
8)
соглашения о рассмотрении споров,
возникающих вследствие неисполнения или
ненадлежащего исполнения обязательств
по этому договору, на территории
Российской Федерации арбитражными
судами или третейскими судами, решения
которых могут быть признаны на
территории страны эмитента
представляемых ценных бумаг в
соответствии с международным договором
Российской Федерации (подпункт в
редакции, введенной в действие с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);
9)
положения об ответственности
депозитария и эмитента представляемых
ценных бумаг за неисполнение или
ненадлежащее исполнение своих
обязательств по договору перед
владельцами российских депозитарных
расписок;
10)
положения о том, что договор может быть
расторгнут без согласия владельцев
российских депозитарных расписок при
условии, что представляемые ценные
бумаги допущены к организованным
торгам.
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
16.
Депозитарий имеет право вносить
изменения в решение о выпуске российских
депозитарных расписок только в части:
1)
изменения количества ценных бумаг,
представляемых одной российской
депозитарной распиской, при условии, что
такие изменения обусловлены уменьшением
количества ценных бумаг, представляемых
одной российской депозитарной распиской
(дроблением российских депозитарных
расписок), либо дроблением или
консолидацией представляемых ценных
бумаг;
2)
изменения порядка осуществления
(реализации) владельцами российских
депозитарных расписок прав,
закрепленных представляемыми ценными
бумагами, при условии, что такие
изменения обусловлены изменением объема
и (или) порядка осуществления прав,
закрепленных представляемыми ценными
бумагами в соответствии с иностранным
правом;
3)
подпункт утратил силу со 2 января 2013 года
- Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ - см. предыдущую редакцию;
4)
изменения условий договора между
эмитентом представляемых ценных бумаг и
эмитентом российских депозитарных
расписок.
17.
Указанные в пункте 16 настоящей статьи
изменения подлежат государственной
регистрации федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг по заявлению депозитария с
приложением документов, исчерпывающий
перечень которых определяется
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а в случае,
если эмиссия российских депозитарных
расписок осуществлялась без
государственной регистрации их выпуска
и регистрации проспекта российских
депозитарных расписок, - после
утверждения указанных изменений
российской биржей.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
18.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг обязан осуществить
государственную регистрацию изменений в
решение о выпуске российских
депозитарных расписок или принять
мотивированное решение об отказе в
государственной регистрации таких
изменений в течение 10 дней со дня
получения документов, представленных
для регистрации. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе провести проверку
достоверности сведений, содержащихся в
документах, представленных для
государственной регистрации. В этом
случае течение срока, предусмотренного
настоящим пунктом, может быть
приостановлено на время проведения
проверки, но не более чем на 30 дней.
19.
Сообщение о государственной регистрации
или об утверждении российской биржей
изменений в решение о выпуске российских
депозитарных расписок, включая полный
текст изменений, должно быть направлено
(вручено) эмитентом российских
депозитарных расписок владельцам
российских депозитарных расписок в
порядке и сроки, которые установлены
решением о выпуске российских
депозитарных расписок, а в случае
государственной регистрации проспекта
российских депозитарных расписок или
представления российской бирже
проспекта российских депозитарных
расписок для присвоения их выпуску
идентификационного номера сообщение
должно быть раскрыто в порядке и сроки,
которые предусмотрены настоящим
Федеральным законом для раскрытия
информации о существенных фактах.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
20.
Изменения в решение о выпуске российских
депозитарных расписок вступают в силу по
истечении 30 дней со дня раскрытия или
направления (вручения) сообщения о таких
изменениях, а в части изменения условий
договора между эмитентом представляемых
ценных бумаг и эмитентом российских
депозитарных расписок, не указанных в
пункте 15 настоящей статьи, - в сроки,
предусмотренные указанным договором.
21.
Депозитарий обязан ежеквартально
представлять в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг справку о количестве российских
депозитарных расписок, находящихся в
обращении, и количестве представляемых
ценных бумаг, находящихся на счете
эмитента российских депозитарных
расписок. Указанные сведения
представляются эмитентом российских
депозитарных расписок по состоянию на
последний день отчетного периода.
22.
Ведение реестра российских депозитарных
расписок может осуществляться их
эмитентом - депозитарием независимо от
числа владельцев российских
депозитарных расписок.
22_1.
Эмитент-депозитарий, осуществляющий
ведение реестра российских депозитарных
расписок, вправе осуществлять
блокировку операций, связанных с
переходом прав на российские
депозитарные расписки по лицевому счету,
на котором учитываются права на
российские депозитарные расписки,
владелец которых не исполнил
обязанности по выплате
эмитенту-депозитарию вознаграждения и
(или) возмещению ему соответствующих
расходов. Регистратор, осуществляющий
ведение реестра российских депозитарных
расписок, обязан осуществлять такую
блокировку по распоряжению
эмитента-депозитария (пункт
дополнительно включен с 11 февраля 2011
года Федеральным законом от 7 февраля 2011
года N 8-ФЗ).
23.
Российские депозитарные расписки одного
выпуска могут удостоверять право
собственности на представляемые ценные
бумаги только одного иностранного
эмитента и только одного их вида
(категории, типа).
24.
Права, закрепленные представляемыми
ценными бумагами, в том числе связанные с
получением по ним доходов,
осуществляются в пользу владельцев
российских депозитарных расписок,
являющихся таковыми на дату составления
списка владельцев представляемых ценных
бумаг и имеющих право на осуществление
соответствующих прав, в том числе на
получение соответствующих доходов.
25.
Выплаты владельцам российских
депозитарных расписок осуществляются
эмитентом российских депозитарных
расписок в валюте Российской Федерации,
если иное не установлено решением о
выпуске российских депозитарных
расписок. Срок исполнения обязательств,
связанных с осуществлением указанных
выплат, не может превышать пять дней со
дня получения депозитарием от эмитента
представляемых ценных бумаг
соответствующих выплат.
26.
Размещение российских депозитарных
расписок при их дроблении
осуществляется лицам, которые являлись
их владельцами, или лицам,
осуществляющим в соответствии с
федеральным законом права по указанным
ценным бумагам, на конец операционного
дня даты, указанной в сообщении о
государственной регистрации либо об
утверждении российской биржей
изменений, внесенных в решение о выпуске
российских депозитарных расписок.
Дробление российских депозитарных
расписок допускается при условии, что в
результате такого дробления одна
российская депозитарная расписка будет
удостоверять право собственности не
менее чем на одну представляемую ценную
бумагу.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
27. В
случае, если владелец российской
депозитарной расписки получил от
депозитария соответствующее ей
количество представляемых ценных бумаг,
такая российская депозитарная расписка,
принадлежащая указанному владельцу,
погашается.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
28. В
случае регистрации проспекта российских
депозитарных расписок или представления
проспекта российских депозитарных
расписок российской бирже для
присвоения их выпуску
идентификационного номера депозитарий -
эмитент российских депозитарных
расписок осуществляет раскрытие
информации о себе, а также об эмитенте
представляемых ценных бумаг в форме
ежеквартального отчета эмитента
эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет) и сообщений о
существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих
финансово-хозяйственную деятельность
эмитента эмиссионных ценных бумаг
(сообщения о существенных фактах), с
учетом изъятий, определяемых
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
(Статья дополнительно включена с 21
января 2007 года Федеральным законом от 30
декабря 2006 года N 282-ФЗ)
Статья 27_5-4. Особенности эмиссии
облигаций хозяйственным обществом
Эмиссия облигаций хозяйственным
обществом допускается после полной
оплаты его уставного капитала.
(Статья дополнительно включена с 31
декабря 2009 года Федеральным законом от 27
декабря 2009 года N 352-ФЗ; в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 27_5-5. Особенности эмиссии ценных бумаг при реорганизации. Замена эмитента облигаций при его реорганизации
1.
Эмиссионные ценные бумаги при
реорганизации в форме слияния,
выделения, разделения или
преобразования размещаются на основании
соответствующего решения о такой
реорганизации.
2.
Государственная регистрация выпуска
эмиссионных ценных бумаг, подлежащих
размещению при реорганизации в форме
слияния, выделения, разделения или
преобразования, осуществляется на
основании заявления лица, которое в
соответствии с федеральными законами
уполномочено направить заявление о
внесении в единый государственный
реестр юридических лиц записи о
государственной регистрации
юридического лица, создаваемого в
результате реорганизации.
Документы для государственной
регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг, подлежащих размещению при
реорганизации в форме слияния,
выделения, разделения или
преобразования, представляются в
регистрирующий орган до внесения в
единый государственный реестр
юридических лиц записи о
государственной регистрации
юридического лица, создаваемого в
результате реорганизации.
3.
Решение о государственной регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг,
подлежащих размещению при реорганизации
в форме слияния, выделения, разделения
или преобразования, принимается
регистрирующим органом до
государственной регистрации
юридического лица, являющегося
эмитентом, и вступает в силу с даты
государственной регистрации
соответствующего юридического лица. В
случае отказа органа, осуществляющего
государственную регистрацию
юридических лиц, в государственной
регистрации соответствующего
юридического лица указанное решение
аннулируется.
4.
Решение о выпуске эмиссионных ценных
бумаг, подлежащих размещению при
реорганизации в форме разделения,
выделения или преобразования,
утверждается уполномоченным органом
реорганизуемого юридического лица и
подписывается лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции)
единоличного исполнительного органа
реорганизуемого юридического лица.
Решение о выпуске эмиссионных ценных
бумаг, подлежащих размещению при
реорганизации в форме слияния,
утверждается уполномоченным органом
участвующего в слиянии юридического
лица, которое последним приняло решение
о реорганизации в форме слияния или
определено решением о реорганизации в
форме слияния, и подписывается лицом,
занимающим должность (осуществляющим
функции) единоличного исполнительного
органа указанного юридического лица.
5.
Особенности эмиссии ценных бумаг при
реорганизации кредитных организаций
определяются Банком России по
согласованию с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6. При
реорганизации эмитента облигаций в
форме слияния или присоединения его к
другой организации, а также в форме
разделения, выделения или
преобразования осуществляется замена
эмитента облигаций на его
правопреемника при условии, что все
обязательства по облигациям
определенного выпуска переходят к
одному правопреемнику и
организационно-правовая форма, в которой
создается или действует правопреемник,
дает ему право осуществлять эмиссию
облигаций.
Замена эмитента облигаций на его
правопреемника производится путем
внесения соответствующих изменений в
решение о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций, а в отношении
облигаций на предъявителя, выпущенных в
документарной форме, - также путем замены
ранее выданных или оформленных
сертификатов таких облигаций на новые
сертификаты, в которых в качестве
эмитента таких облигаций указан его
правопреемник.
Изменения в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций при
реорганизации эмитента облигаций в
части его замены на правопреемника
вносятся в порядке, установленном
статьей 24_1 настоящего Федерального
закона, и вступают в силу с даты
завершения реорганизации эмитента
облигаций. Порядок замены сертификатов
облигаций на предъявителя, выпущенных в
документарной форме, в связи с заменой
эмитента таких облигаций на
правопреемника при реорганизации
устанавливается нормативным правовым
актом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
7. Не
позднее 30 дней после завершения
реорганизации эмитента облигаций его
правопреемник обязан уведомить
регистрирующий орган, а в отношении
биржевых облигаций - биржу, допустившую
биржевые облигации к организованным
торгам, о состоявшейся реорганизации
эмитента облигаций и его замене на
правопреемника. Требования к содержанию,
форме и порядку направления такого
уведомления устанавливаются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Положения настоящего пункта не
распространяются на кредитные
организации.
8. В
случае, если в отношении облигаций
реорганизованного эмитента
осуществлялась регистрация проспекта
таких облигаций и (или) облигациями
реорганизованного эмитента являются
биржевые облигации, допущенные к
организованным торгам с представлением
бирже проспекта биржевых облигаций,
организация-правопреемник, являющаяся
новым эмитентом таких облигаций, обязана
осуществлять раскрытие информации в
соответствии со статьей 30 настоящего
Федерального закона.
(Статья дополнительно включена со 2 июля
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
Глава 6. Обращение эмиссионных ценных
бумаг
Статья 27_6. Ограничения на обращение ценных бумаг
1.
Совершение сделок, влекущих за собой
переход прав собственности на
эмиссионные ценные бумаги (обращение
эмиссионных ценных бумаг), допускается
после государственной регистрации их
выпуска (дополнительного выпуска) или
присвоения их выпуску (дополнительному
выпуску) идентификационного номера.
Переход прав собственности на
эмиссионные ценные бумаги запрещается
до их полной оплаты, а в случае, если
процедура эмиссии ценных бумаг
предусматривает государственную
регистрацию отчета об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска), - также до
государственной регистрации указанного
отчета.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2.
Публичное обращение эмиссионных ценных
бумаг, в том числе их предложение
неограниченному кругу лиц (включая
использование рекламы), допускается при
одновременном соблюдении следующих
условий:
1)
регистрация проспекта ценных бумаг
(проспекта эмиссии ценных бумаг, плана
приватизации, зарегистрированного в
качестве проспекта эмиссии ценных
бумаг), допуск биржевых облигаций или
российских депозитарных расписок к
организованным торгам с представлением
бирже проспекта указанных ценных бумаг
либо допуск эмиссионных ценных бумаг к
организованным торгам без их включения в
котировальные списки;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 24 июля 2013 года Федеральным
законом от 23 июля 2013 года N 249-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2)
раскрытие эмитентом информации в
соответствии с требованиями настоящего
Федерального закона, а в случае допуска к
организованным торгам эмиссионных
ценных бумаг, в отношении которых не
осуществлена регистрация проспекта
ценных бумаг, - в соответствии с
требованиями организатора торговли.
(Пункт 2 в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
3.
Приобретение и отчуждение ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, а также предоставление
(приятие) указанных ценных бумаг в
качестве обеспечения исполнения
обязательств могут осуществляться
только через брокеров. Настоящее правило
не распространяется на
квалифицированных инвесторов в силу
федерального закона при совершении ими
указанных сделок, а также на случаи,
когда лицо приобрело указанные ценные
бумаги в результате универсального
правопреемства, конвертации, в том числе
при реорганизации, распределения
имущества ликвидируемого юридического
лица, и на иные случаи, установленные
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.*27_6.3)
4. В
случае, если владельцем ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, становится лицо, не
являющееся квалифицированным
инвестором или утратившее статус
квалифицированного инвестора, это лицо
вправе произвести отчуждение таких
ценных бумаг только через брокера.
5. Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года N 264-ФЗ; утратил силу со 2 января 2013 года - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
(Статья
в редакции, введенной в действие с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию)
Статья 28. Форма удостоверения
права собственности на эмиссионные
ценные бумаги
Права
владельцев на эмиссионные ценные бумаги
документарной формы выпуска
удостоверяются сертификатами (если
сертификаты находятся у владельцев) либо
сертификатами и записями по счетам депо
в депозитариях (если сертификаты
переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на эмиссионные ценные
бумаги бездокументарной формы выпуска
удостоверяются записями на лицевых
счетах у держателя реестра или в случае
учета прав на ценные бумаги в
депозитарии - записями по счетам депо в
депозитариях.
(Часть в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Держатель реестра владельцев ценных
бумаг и депозитарий обязаны хранить
документы, относящиеся к ведению реестра
владельцев ценных бумаг или
депозитарного учета, а также документы,
связанные с учетом и переходом прав на
ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их
поступления держателю реестра
владельцев ценных бумаг или депозитарию
и (или) совершения операции с ценными
бумагами, если такие документы являлись
основанием для ее совершения. Перечень
указанных документов, а также порядок их
хранения определяются нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
(Часть дополнительно включена с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 1 июля 2012 года Федеральным
законом от 7 декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги и
реализация прав, закрепленных ценными
бумагами *29)
Право
на предъявительскую документарную
ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае нахождения ее сертификата у
владельца - в момент передачи этого
сертификата приобретателю;
в случае хранения сертификатов
предъявительских документарных ценных
бумаг и/или учета прав на такие ценные
бумаги в депозитарии - в момент
осуществления приходной записи по счету
депо приобретателя.
Право на именную бездокументарную
ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги у
лица, осуществляющего депозитарную
деятельность, - с момента внесения
приходной записи по счету депо
приобретателя;
в случае учета прав на ценные бумаги в
реестре - с момента внесения приходной
записи по лицевому счету
приобретателя.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 июля 2012 года Федеральным законом от 7
декабря 2011 года N 415-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Часть исключена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Части четвертая и пятая предыдущей
редакции с 4 января 2003 года считаются
соответственно частями третьей и
четвертой настоящей редакции -
Федеральный закон от 28 декабря 2002 года N
185-ФЗ.
Права, закрепленные эмиссионной ценной
бумагой, переходят к их приобретателю с
момента перехода прав на эту ценную
бумагу. Переход прав, закрепленных
именной эмиссионной ценной бумагой,
должен сопровождаться уведомлением
держателя реестра, или депозитария, или
номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским
эмиссионным ценным бумагам производится
по предъявлении их владельцем либо его
доверенным лицом.
Часть исключена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Части седьмая - десятая предыдущей
редакции с 4 января 2003 года считаются
соответственно частями пятой - восьмой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
В случае хранения сертификатов
документарных эмиссионных ценных бумаг
в депозитариях права, закрепленные
ценными бумагами, осуществляются на
основании предъявленных этими
депозитариями сертификатов по
поручению, предоставляемому
депозитарными договорами владельцев, с
приложением списка этих владельцев.
Эмитент в этом случае обеспечивает
реализацию прав по предъявительским
ценным бумагам лица, указанного в этом
списке.
Осуществление прав по именным
бездокументарным эмиссионным ценным
бумагам производится эмитентом в
отношении лиц, указанных в системе
ведения реестра.
В случае, если данные о новом владельце
такой ценной бумаги не были сообщены
держателю реестра данного выпуска или
номинальному держателю ценной бумаги к
моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств эмитента, составляющих
ценную бумагу (голосование, получение
дохода и другие), исполнение
обязательств по отношению к владельцу,
зарегистрированному в реестре в момент
его закрытия, признается надлежащим.
Ответственность за своевременное
уведомление лежит на приобретателе
ценной бумаги.
Часть исключена с 1 июля 2012 года -
Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N
415-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Часть исключена с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Часть двенадцатая предыдущей редакции с
4 января 2003 года считается частью девятой
настоящей редакции - Федеральный закон
от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ.
Подлинность подписи физических лиц на
документах о переходе прав на ценные
бумаги и прав, закрепленных ценными
бумагами (за исключением случаев,
предусмотренных законодательством
Российской Федерации), может быть
заверена нотариально или
профессиональным участником рынка
ценных бумаг. *29.9)
РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ
ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг
(Наименование в редакции, введенной в действие с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 30. Раскрытие информации *30)
(Наименование в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
1. Под
раскрытием информации на рынке ценных
бумаг понимается обеспечение ее
доступности всем заинтересованным в
этом лицам независимо от целей получения
данной информации в соответствии с
процедурой, гарантирующей ее нахождение
и получение. Раскрытой информацией на
рынке ценных бумаг признается
информация, в отношении которой
проведены действия по ее раскрытию.
2.
Общедоступной информацией на рынке
ценных бумаг признается информация, не
требующая привилегий для доступа к ней
или подлежащая раскрытию в соответствии
с настоящим Федеральным законом.
3. Пункт
утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
4. В
случае регистрации проспекта ценных
бумаг, допуска биржевых облигаций или
российских депозитарных расписок к
организованным торгам с представлением
бирже проспекта указанных ценных бумаг
для такого допуска эмитент после начала
размещения соответствующих эмиссионных
ценных бумаг обязан осуществлять
раскрытие информации на рынке ценных
бумаг в форме:
1)
ежеквартального отчета эмитента
эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет);
2)
консолидированной финансовой
отчетности эмитента;
3)
сообщений о существенных фактах.
(Пункт 4 в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Погашение акций, в отношении которых
осуществлена регистрация проспекта
ценных бумаг, в результате их
конвертации в акции с большей или
меньшей номинальной стоимостью, в том
числе в связи с их консолидацией или
дроблением, не влечет за собой
прекращение обязанности осуществлять
раскрытие информации, предусмотренной
настоящей статьей.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
6. В
состав ежеквартального отчета за первый
квартал включаются:
1)
бухгалтерская (финансовая) отчетность
эмитента за последний завершенный
отчетный год с приложением аудиторского
заключения в отношении такой
отчетности;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2)
промежуточная бухгалтерская
(финансовая) отчетность эмитента за
завершенный отчетный период, состоящий
из трех месяцев отчетного года.
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
7. В
состав ежеквартальных отчетов за второй
и третий кварталы включается
промежуточная бухгалтерская
(финансовая) отчетность эмитента за
завершенные отчетные периоды, состоящие
из шести и девяти месяцев отчетного года
соответственно. В состав
ежеквартального отчета за четвертый
квартал бухгалтерская (финансовая)
отчетность эмитента не включается.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
8. В
случае регистрации проспекта облигаций
с обеспечением или представления бирже
проспекта биржевых облигаций с
обеспечением для их допуска к
организованным торгам в состав
ежеквартального отчета включаются
сведения о предоставленном обеспечении
и о лицах, которые его предоставили.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
9.
Помимо информации, предусмотренной
пунктами 6-8 настоящей статьи,
ежеквартальный отчет должен также
содержать иную информацию, определенную
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
10.
Ежеквартальный отчет должен быть
утвержден уполномоченным органом
эмитента, если в соответствии с
учредительными документами (уставом)
указанного эмитента ежеквартальный
отчет подлежит утверждению
уполномоченным органом такого эмитента,
а также подписан лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции)
единоличного исполнительного органа
эмитента, и главным бухгалтером эмитента
(иным лицом, выполняющим его функции),
которые подтверждают тем самым
достоверность всей содержащейся в нем
информации.
11. Лица,
подписавшие ежеквартальный отчет,
аудиторская организация, составившая
аудиторское заключение в отношении
бухгалтерской (финансовой) отчетности
эмитента, и аудиторская организация,
составившая аудиторское заключение в
отношении бухгалтерской (финансовой)
отчетности лица, предоставившего
обеспечение по облигациям эмитента (в
том числе в отношении консолидированной
финансовой отчетности), которые
раскрываются в составе ежеквартального
отчета, а в случае, если в соответствии с
учредительными документами (уставом)
эмитента ежеквартальный отчет подлежит
утверждению уполномоченным органом
эмитента, также лица, утвердившие
ежеквартальный отчет (проголосовавшие
за его утверждение), несут солидарно
субсидиарную ответственность за убытки,
причиненные эмитентом инвестору и (или)
владельцу ценных бумаг вследствие
содержащейся в указанном отчете
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение информации,
подтвержденной ими. Течение срока
исковой давности для возмещения убытков
по основаниям, указанным в настоящем
пункте, начинается с даты раскрытия
соответствующего ежеквартального
отчета.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
12.
Консолидированная финансовая
отчетность эмитента составляется в
соответствии с требованиями федеральных
законов и иных нормативных правовых
актов Российской Федерации. Годовая
консолидированная финансовая
отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный год с приложением
аудиторского заключения в отношении
такой отчетности раскрывается в течение
трех дней после даты составления
аудиторского заключения, но не позднее 120
дней после даты окончания указанного
отчетного года и включается в состав
ежеквартального отчета за второй
квартал следующего отчетного года, а в
случае ее составления до даты окончания
первого квартала следующего отчетного
года - в состав ежеквартального отчета за
первый квартал следующего года.
Промежуточная консолидированная
финансовая отчетность эмитента
раскрывается в течение трех дней после
даты ее составления, но не позднее 60 дней
после даты окончания второго квартала
отчетного года и включается в состав
ежеквартального отчета за третий
квартал отчетного года.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
13.
Существенными фактами признаются
сведения, которые в случае их раскрытия
могут оказать существенное влияние на
стоимость или котировки эмиссионных
ценных бумаг эмитента.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
14. В
форме сообщений о существенных фактах
подлежат раскрытию сведения:
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
1) о
созыве и проведении общего собрания
участников (акционеров) эмитента, а также
о решениях, принятых общим собранием
участников (акционеров) эмитента;
2) о
проведении заседания совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента и его
повестке дня, а также о следующих
принятых советом директоров
(наблюдательным советом) эмитента
решениях:
о размещении эмиссионных ценных бумаг
эмитента;
о приобретении эмитентом размещенных им
ценных бумаг;
об образовании исполнительного органа
эмитента и о досрочном прекращении
(приостановлении) его полномочий;
о рекомендациях в отношении размеров
дивидендов по акциям эмитента и порядка
их выплаты;
об утверждении внутренних документов
эмитента;
об одобрении сделок, признаваемых в
соответствии с законодательством
Российской Федерации крупными сделками
и (или) сделками, в совершении которых
имеется заинтересованность;
об иных решениях, перечень которых
установлен нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
3) о
фактах непринятия советом директоров
(наблюдательным советом) эмитента
решений, которые должны быть приняты в
соответствии с федеральными законами, а
также решений, перечень которых
установлен нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
4) о
направлении эмитентом заявления о
внесении в единый государственный
реестр юридических лиц записей,
связанных с реорганизацией,
прекращением деятельности или с
ликвидацией эмитента, а в случае
принятия органом, осуществляющим
государственную регистрацию
юридических лиц, решения об отказе во
внесении указанных записей - сведения о
принятии такого решения;
5) о
появлении у эмитента подконтрольной ему
организации, имеющей для него
существенное значение, а также о
прекращении оснований контроля над
такой организацией;
6) о
появлении лица, контролирующего
эмитента, а также о прекращении
оснований такого контроля;
7) о
принятии решения о реорганизации или
ликвидации организацией, контролирующей
эмитента, подконтрольной эмитенту
организацией, имеющей для него
существенное значение, либо лицом,
предоставившим обеспечение по
облигациям этого эмитента;
8) о
внесении в единый государственный
реестр юридических лиц записей,
связанных с реорганизацией,
прекращением деятельности или с
ликвидацией организации, контролирующей
эмитента, подконтрольной эмитенту
организации, имеющей для него
существенное значение, либо лица,
предоставившего обеспечение по
облигациям этого эмитента;
9) о
появлении у эмитента, контролирующего
его лица, подконтрольной эмитенту
организации, имеющей для него
существенное значение, либо у лица,
предоставившего обеспечение по
облигациям этого эмитента, признаков
несостоятельности (банкротства),
предусмотренных законодательством
Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве);
10) о
принятии арбитражным судом заявления о
признании эмитента, контролирующего его
лица, подконтрольной эмитенту
организации, имеющей для него
существенное значение, либо лица,
предоставившего обеспечение по
облигациям этого эмитента, банкротами, а
также о принятии арбитражным судом
решения о признании указанных лиц
банкротами, введении в отношении них
одной из процедур банкротства,
прекращении в отношении них
производства по делу о банкротстве;
11) о
предъявлении эмитенту, контролирующей
его организации, подконтрольной
эмитенту организации, имеющей для него
существенное значение, либо лицу,
предоставившему обеспечение по
облигациям эмитента, иска, размер
требований по которому составляет 10 или
более процентов балансовой стоимости
активов указанных лиц на дату окончания
отчетного периода (квартала, года),
предшествующего предъявлению иска, в
отношении которого истек установленный
срок представления бухгалтерской
(финансовой) отчетности, или иного иска,
удовлетворение которого, по мнению
эмитента, может существенным образом
повлиять на финансово-хозяйственное
положение эмитента или указанных лиц;
12) о
дате, на которую составляется список
владельцев именных эмиссионных ценных
бумаг эмитента или документарных
эмиссионных ценных бумаг эмитента на
предъявителя с обязательным
централизованным хранением для целей
осуществления (реализации) прав,
закрепленных такими эмиссионными
ценными бумагами;
13) об
этапах процедуры эмиссии эмиссионных
ценных бумаг эмитента;
14) о
приостановлении и возобновлении эмиссии
эмиссионных ценных бумаг эмитента;
15) о
признании выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
эмитента несостоявшимся или
недействительным;
16) о
погашении эмиссионных ценных бумаг
эмитента;
17) о
начисленных и (или) выплаченных доходах
по эмиссионным ценным бумагам
эмитента;
18) о
заключении эмитентом договора с
российским организатором торговли о
включении эмиссионных ценных бумаг
эмитента в список ценных бумаг,
допущенных к организованным торгам
российским организатором торговли, а
также договора с российской биржей о
включении эмиссионных ценных бумаг
эмитента в котировальный список
российской биржи;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
19) о
включении эмиссионных ценных бумаг
эмитента в список ценных бумаг,
допущенных к торгам российским
организатором торговли, или об их
исключении из указанного списка, а также
о включении в котировальный список
российской биржи эмиссионных ценных
бумаг эмитента или об их исключении из
указанного списка;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
20) о
заключении эмитентом договора о
включении эмиссионных ценных бумаг
эмитента или ценных бумаг иностранного
эмитента, удостоверяющих права в
отношении эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента, в список ценных
бумаг, допущенных к торгам на
иностранном организованном
(регулируемом) финансовом рынке, а также
договора с иностранной биржей о
включении таких ценных бумаг в
котировальный список иностранной
биржи;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
21) о
включении эмиссионных ценных бумаг
эмитента или ценных бумаг иностранного
эмитента, удостоверяющих права в
отношении эмиссионных ценных бумаг
российского эмитента, в список ценных
бумаг, допущенных к торгам на
иностранном организованном
(регулируемом) финансовом рынке, и об
исключении таких ценных бумаг из
указанного списка, а также о включении в
котировальный список иностранной биржи
таких ценных бумаг или об их исключении
из указанного списка;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
22) о
заключении эмитентом договора о
поддержании (стабилизации) цен на
эмиссионные ценные бумаги эмитента
(ценные бумаги иностранного эмитента,
удостоверяющие права в отношении
эмиссионных ценных бумаг российского
эмитента), а также о прекращении такого
договора;
23) о
подаче эмитентом заявления на получение
разрешения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг на размещение и (или) организацию
обращения его эмиссионных ценных бумаг
за пределами Российской Федерации, а
также о получении им указанного
разрешения;
24) о
неисполнении обязательств эмитента
перед владельцами его эмиссионных
ценных бумаг;
25) о
приобретении лицом или прекращении у
лица права прямо или косвенно (через
подконтрольных ему лиц) самостоятельно
или совместно с иными лицами, связанными
с ним договором доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным
соглашением, предметом которого
является осуществление прав,
удостоверенных акциями (долями)
эмитента, распоряжаться определенным
количеством голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал эмитента, если
указанное количество голосов составляет
5 процентов либо стало больше или меньше
5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего
количества голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал эмитента;
26) о
поступившем эмитенту в соответствии с
главой XI_1 Федерального закона от 26
декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" (далее - Федеральный закон
"Об акционерных обществах")
добровольном, в том числе конкурирующем,
или обязательном предложении о
приобретении его эмиссионных ценных
бумаг, а также об изменениях, внесенных в
указанные предложения;
27) о
поступившем эмитенту в соответствии с
главой XI_1 Федерального закона "Об
акционерных обществах" уведомлении о
праве требовать выкупа эмиссионных
ценных бумаг эмитента или требовании о
выкупе эмиссионных ценных бумаг
эмитента;
28) о
раскрытии эмитентом ежеквартальных
отчетов, предусмотренных подпунктом 1
пункта 4 настоящей статьи;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
29) о
раскрытии эмитентом промежуточной
(квартальной) или годовой
консолидированной финансовой
отчетности, в том числе подготовленной в
соответствии с международными
стандартами финансовой отчетности и
иными иностранными стандартами
финансовой отчетности, а также о
представлении аудиторского заключения,
подготовленного в отношении такой
отчетности;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
30) о
выявлении ошибок в ранее раскрытой
бухгалтерской (финансовой) отчетности
эмитента;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
31) о
совершении эмитентом или лицом,
предоставившим обеспечение по
облигациям эмитента, сделки, размер
которой составляет 10 или более процентов
балансовой стоимости активов эмитента
или указанного лица на дату окончания
отчетного периода (квартала, года),
предшествующего совершению сделки, в
отношении которого истек установленный
срок представления бухгалтерской
(финансовой) отчетности;
32) о
совершении организацией, контролирующей
эмитента, или подконтрольной эмитенту
организацией, имеющей для него
существенное значение, сделки,
признаваемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации
крупной сделкой;
33) о
совершении эмитентом сделки, в
совершении которой имеется
заинтересованность и необходимость
одобрения которой уполномоченным
органом управления эмитента
предусмотрена законодательством
Российской Федерации, если размер такой
сделки превышает норматив,
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
34) об
изменении состава и (или) размера
предмета залога по облигациям эмитента с
залоговым обеспечением, а в случае
изменения состава и (или) размера
предмета залога по облигациям эмитента с
ипотечным покрытием - сведения о таких
изменениях, если они превышают норматив,
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
35) об
изменении стоимости активов лица,
предоставившего обеспечение по
облигациям эмитента, которое составляет
10 или более процентов, или об ином
существенном, по мнению эмитента,
изменении финансово-хозяйственного
положения такого лица;
36) о
получении эмитентом или прекращении у
эмитента права прямо или косвенно (через
подконтрольных ему лиц) самостоятельно
или совместно с иными лицами, связанными
с эмитентом договором доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным
соглашением, предметом которого
является осуществление прав,
удостоверенных акциями (долями)
организации, эмиссионные ценные бумаги
которой включены в список ценных бумаг,
допущенных к организованным торгам
организатором торговли, либо стоимость
активов которой превышает норматив,
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, распоряжаться определенным
количеством голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал указанной организации,
если указанное количество голосов
составляет 5 процентов либо стало больше
или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95
процентов общего количества голосов,
приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал такой
организации;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
37) о
заключении эмитентом, контролирующим
его лицом или подконтрольной эмитенту
организацией договора,
предусматривающего обязанность
приобретать эмиссионные ценные бумаги
указанного эмитента;
38) о
получении, приостановлении действия,
возобновлении действия, переоформлении,
об отзыве (аннулировании) или о
прекращении по иным основаниям действия
разрешения (лицензии) эмитента на
осуществление определенной
деятельности, имеющей для указанного
эмитента существенное
финансово-хозяйственное значение;
39) об
истечении срока полномочий единоличного
исполнительного органа и (или) членов
коллегиального исполнительного органа
эмитента;
40) об
изменении размера доли участия в
уставном (складочном) капитале эмитента
и подконтрольных эмитенту организаций,
имеющих для него существенное
значение:
лиц, являющихся членами совета
директоров (наблюдательного совета),
членами коллегиального исполнительного
органа эмитента, а также лица,
занимающего должность (осуществляющего
функции) единоличного исполнительного
органа эмитента;
лиц, являющихся членами совета
директоров (наблюдательного совета),
членами коллегиального исполнительного
органа управляющей организации, а также
лица, занимающего должность
(осуществляющего функции) единоличного
исполнительного органа управляющей
организации, в случае, если полномочия
единоличного исполнительного органа
эмитента переданы управляющей
организации;
41) о
возникновении и (или) прекращении у
владельцев облигаций эмитента права
требовать от эмитента досрочного
погашения принадлежащих им облигаций
эмитента;
42) о
присвоении рейтинга эмиссионным ценным
бумагам и (или) их эмитенту или об
изменении его рейтинговым агентством на
основании заключенного с эмитентом
договора;
43) о
привлечении или замене организаций,
оказывающих эмитенту услуги посредника
при исполнении эмитентом обязательств
по облигациям или иным эмиссионным
ценным бумагам эмитента, с указанием их
наименований, мест нахождения и размеров
вознаграждений за оказываемые услуги, а
также об изменении указанных сведений;
44) о
споре, связанном с созданием эмитента,
управлением им или участием в нем, в том
числе о возбуждении арбитражным судом
производства по делу и принятии
заявления (искового заявления) к
производству, об изменении основания или
предмета ранее заявленного иска, о
принятии обеспечительных мер, об отказе
от иска, о признании иска, о заключении
мирового соглашения, о принятии
судебного акта, которым заканчивается
рассмотрение дела в арбитражном суде
первой инстанции;
45) о
предъявлении лицу, предоставившему
обеспечение по облигациям эмитента,
требований, связанных с исполнением
обязательств по таким облигациям;
46) о
размещении за пределами Российской
Федерации облигаций или иных финансовых
инструментов, удостоверяющих заемные
обязательства, исполнение которых
осуществляется за счет эмитента;
47) о
решении федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг об освобождении эмитента от
обязанности осуществлять раскрытие
информации в соответствии с настоящей
статьей;
48) о
приобретении (об отчуждении) голосующих
акций (долей) эмитента или ценных бумаг
иностранного эмитента, удостоверяющих
права в отношении голосующих акций
эмитента, эмитентом и (или)
подконтрольными эмитенту организациями,
в том числе организациями, входящими в
группу организаций, определяемую в
соответствии с законодательством
Российской Федерации в целях
составления консолидированной
финансовой отчетности эмитента.
Указанное требование не
распространяется на приобретение ценных
бумаг указанными подконтрольными
организациями, если последние являются
брокерами и (или) доверительными
управляющими и совершили сделку от
своего имени, но за счет клиента, не
являющегося эмитентом и (или)
подконтрольной ему организацией;
49)
направляемые или предоставляемые
эмитентом соответствующему органу
(соответствующей организации)
иностранного государства, иностранной
бирже и (или) иным организациям в
соответствии с иностранным правом для
целей их раскрытия или предоставления
иностранным инвесторам в связи с
размещением или обращением эмиссионных
ценных бумаг эмитента за пределами
Российской Федерации, в том числе
посредством приобретения размещаемых
(размещенных) в соответствии с
иностранным правом ценных бумаг
иностранного эмитента;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
50)
оказывающие, по мнению эмитента,
существенное влияние на стоимость его
эмиссионных ценных бумаг.
15.
Копии ежеквартальных отчетов,
консолидированной финансовой
отчетности, аудиторского заключения,
составленного в отношении такой
отчетности, сообщений о существенных
фактах должны предоставляться эмитентом
любым заинтересованным лицам по их
требованию за плату, не превышающую
затрат на изготовление копий.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
16. В
случае, если в соответствии с настоящим
Федеральным законом подлежит раскрытию
информация, касающаяся решения об
одобрении сделки, принятого
уполномоченным органом управления
эмитента до ее совершения, сведения об
условиях такой сделки, а также о лице
(лицах), являющемся (являющихся) ее
стороной (сторонами),
выгодоприобретателем
(выгодоприобретателями), могут не
раскрываться до совершения сделки, если
это предусмотрено принятым
уполномоченным органом управления
эмитента решением о ее одобрении.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
17.
Эмитенты, которые обязаны в соответствии
с настоящей статьей осуществлять
раскрытие информации, должны раскрывать
информацию об изменении адреса страницы
(сайта) в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет", используемой ими
для раскрытия информации, в порядке и
сроки, которые предусмотрены для
раскрытия сведений в форме сообщений о
существенных фактах.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
26 июля 2011 года Федеральным законом от 11
июля 2011 года N 200-ФЗ; в редакции, введенной
в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
18. Лицо,
предоставившее обеспечение по
облигациям эмитента, обязано
предоставить эмитенту предусмотренные
пунктом 14 настоящей статьи сведения,
касающиеся указанного лица или его
финансово-хозяйственной деятельности, а
также сведения, необходимые для
составления ежеквартального отчета
эмитента, в том числе свою бухгалтерскую
(финансовую) отчетность. Сведения,
необходимые для составления
ежеквартального отчета, предоставляются
эмитенту в сроки, предусмотренные
договором с эмитентом, а сведения,
предусмотренные пунктом 14 настоящей
статьи, - не позднее дня, следующего за
днем, в который лицо, предоставившее
обеспечение по облигациям эмитента,
узнало или должно было узнать о
наступлении соответствующих
существенных фактов. Лицо,
предоставившее обеспечение по
облигациям эмитента, несет
ответственность за убытки, причиненные
инвестору и (или) владельцу облигаций
вследствие раскрытия эмитентом
предоставленной ему указанным лицом
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение информации.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
19.
Участник (акционер) эмитента, обязанного
осуществлять раскрытие информации в
соответствии с настоящей статьей,
владеющий 5 или более процентами
голосующих акций (долей) такого эмитента,
обязан предоставить информацию о лице
(появлении лица), которое его
контролирует, либо о его отсутствии
(прекращении оснований такого
контроля).*30.19)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
20. Лицо,
указанное в подпункте 25 пункта 14
настоящей статьи, обязано предоставить
информацию о получении или прекращении
права прямо или косвенно (через
подконтрольных ему лиц) самостоятельно
или совместно с иными лицами, связанными
с ним договором доверительного
управления имуществом, и (или) простого
товарищества, и (или) поручения, и (или)
акционерным соглашением, и (или) иным
соглашением, предметом которого
является осуществление прав,
удостоверенных акциями (долями)
эмитента, распоряжаться определенным
количеством голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал эмитента, обязанного
осуществлять раскрытие информации в
соответствии с настоящей статьей, если
указанное количество голосов составляет
5 процентов либо стало больше или меньше
5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего
количества голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие
уставный капитал такого эмитента.*30.20)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
21.
Организация, подконтрольная эмитенту,
обязанному осуществлять раскрытие
информации в соответствии с настоящей
статьей, обязана предоставить
информацию о приобретении (об
отчуждении) голосующих акций (долей)
такого эмитента или ценных бумаг
иностранного эмитента, удостоверяющих
права в отношении голосующих акций
такого эмитента. Указанное требование не
распространяется на приобретение ценных
бумаг подконтрольными эмитенту
организациями, если последние совершили
сделку от своего имени, но за счет
клиента и (или) в интересах клиента, не
являющегося эмитентом и (или)
подконтрольной ему организацией, при
условии, что эти организации являются
брокерами, дилерами и (или)
доверительными управляющими либо
иностранными организациями, имеющими
право в соответствии с их личным законом
осуществлять соответствующую
деятельность на рынке ценных бумаг.
*30.21)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
22.
Акционер (акционеры) эмитента или иные
лица, получившие в соответствии с
Федеральным законом "Об акционерных
обществах" полномочия, необходимые
для созыва и проведения внеочередного
общего собрания акционеров указанного
эмитента, не позднее дня, следующего за
днем, когда они узнали или должны были
узнать о возложении на них исполнения
вступившего в законную силу решения суда
о понуждении данного эмитента провести
внеочередное общее собрание акционеров,
обязаны предоставить информацию о
получении указанных полномочий.*30.22)
23. Лица,
указанные в пунктах 19-22 настоящей статьи,
предоставляют предусмотренную
указанными пунктами информацию путем
направления уведомления эмитенту и в
федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг. Требования к
содержанию, форме, сроку и порядку
направления такого уведомления
устанавливаются нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*30.23)
24. Лицо,
приобретающее эмиссионные ценные бумаги
открытого акционерного общества на
основании предусмотренного главой XI_1
Федерального закона "Об акционерных
обществах" добровольного, в том числе
конкурирующего, или обязательного
предложения, касающегося приобретения
эмиссионных ценных бумаг, обращающихся
на организованных торгах, обязано в
порядке, предусмотренном нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, раскрыть:
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
1)
информацию о направлении добровольного,
в том числе конкурирующего, или
обязательного предложения в федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Указанная информация
раскрывается не позднее дня, следующего
за днем направления соответствующего
предложения в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
2)
содержание добровольного, в том числе
конкурирующего, или обязательного
предложения. Соответствующее
предложение раскрывается не позднее дня,
следующего за днем истечения срока,
предусмотренного для его рассмотрения
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, если в
течение указанного срока федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг не было вынесено
предписание о приведении добровольного,
в том числе конкурирующего, или
обязательного предложения в
соответствие с требованиями
Федерального закона "Об акционерных
обществах".
25.
Профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан раскрывать информацию,
предусмотренную федеральными законами и
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
26.
Состав и объем информации, порядок и
сроки ее раскрытия и предоставления на
рынке ценных бумаг, а также порядок и
сроки предоставления отчетов
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг определяются нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. Особенности, связанные с
раскрытием информации о
финансово-экономическом состоянии
кредитных организаций, об их
финансово-экономической деятельности и
иной финансовой информации кредитных
организаций, устанавливаются Банком
России по согласованию с федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
27.
Требования, предусмотренные пунктами 19 и
20 настоящей статьи, не распространяются
на Центральный банк Российской
Федерации в случаях приобретения им
соответствующего количества акций
(голосов) по первой части договора репо,
предусматривающего срок исполнения
обязательств по второй части договора
репо не более 30 дней, и при условии
исполнения второй части договора репо в
установленный этим договором срок.
(Пункт дополнительно включен с 30 июля 2012
года Федеральным законом от 28 июля 2012
года N 145-ФЗ)
Положения пункта 27 настоящей статьи (в
редакции Федерального закона от 28 июля
2012 года N 145-ФЗ) распространяются на
правоотношения, возникшие из договоров
репо, заключенных Центральным банком
Российской Федерации до дня вступления в
силу Федерального закона от 28 июля 2012
года N 145-ФЗ - часть 4 статьи 11 Федерального
закона от 28 июля 2012 года N 145-ФЗ.
28. В
случае допуска к организованным торгам
эмиссионных ценных бумаг, в отношении
которых не осуществлена регистрация
проспекта ценных бумаг, требования к
раскрытию информации эмитентами таких
эмиссионных ценных бумаг определяются
организатором торговли.
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
(Статья в редакции, введенной в действие
с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от
4 октября 2010 года N 264-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Статья 30_1. Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах
(Наименование в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
1. По
решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг эмитент, являющийся акционерным
обществом, может быть освобожден от
обязанности осуществлять раскрытие
информации в соответствии со статьей 30
настоящего Федерального закона.
Указанное решение принимается
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг на
основании заявления такого эмитента
(далее в настоящей статье - заявление
эмитента) при одновременном соблюдении
следующих условий:
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
1) если
решение об обращении в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг с заявлением, предусмотренным
настоящей статьей, принято эмитентом в
порядке, установленном Федеральным
законом "Об акционерных
обществах";
2) если
у эмитента отсутствуют иные эмиссионные
ценные бумаги, за исключением акций, в
отношении которых осуществлена
регистрация проспекта таких ценных
бумаг;
3) если
эмиссионные ценные бумаги эмитента не
включены в список ценных бумаг,
допущенных к организованным торгам;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2013 года Федеральным
законом от 21 ноября 2011 года N 327-ФЗ; в
редакции, введенной в действие со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
4) если
число акционеров эмитента не превышает
500.
2. К
заявлению эмитента прилагаются
документы, подтверждающие соблюдение им
условий, установленных пунктом 1
настоящей статьи. Исчерпывающий
перечень таких документов определяется
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.*30_1.2)
3.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг принимает решение
по заявлению эмитента в течение 30 дней с
даты его получения. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе провести проверку
достоверности сведений, содержащихся в
заявлении эмитента и приложенных к нему
документах, предусмотренных пунктом 2
настоящей статьи. В этом случае течение
срока, предусмотренного настоящим
пунктом, может быть приостановлено на
время проведения проверки, но не более
чем на 30 дней.
4.
Основаниями для отказа в освобождении
эмитента от обязанности осуществлять
раскрытие информации в соответствии со
статьей 30 настоящего Федерального
закона являются:
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
1)
несоблюдение условий, установленных
пунктом 1 настоящей статьи;
2)
обнаружение в представленных эмитентом
документах ложных сведений либо
сведений, не соответствующих
действительности (недостоверных
сведений);
3)
непредставление эмитентом всех
необходимых документов, подтверждающих
соблюдение условий, установленных
пунктом 1 настоящей статьи;
4)
непредставление в течение 30 дней по
запросу федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг документов, необходимых для
принятия решения об освобождении
эмитента от обязанности осуществлять
раскрытие информации в соответствии со
статьей 30 настоящего Федерального
закона.
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Порядок рассмотрения заявлений
эмитентов определяется нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*30_1.5)
(Статья дополнительно включена с 1 января
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ)
Статья 30_2. Информация о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов
1. В
случае раскрытия информации о ценных
бумагах, в том числе об инвестиционных
паях паевых инвестиционных фондов, и о
производных финансовых инструментах,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, в такой информации должно
содержаться указание на то, что она
адресована квалифицированным
инвесторам.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2. Пункт
утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
3. Пункт
утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
4.
Ценные бумаги и производные финансовые
инструменты, предназначенные для
квалифицированных инвесторов, не могут
предлагаться неограниченному кругу лиц,
в том числе с использованием рекламы, а
также лицам, не являющимся
квалифицированными инвесторами.
(Статья дополнительно включена с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ)
Глава 8. Об использовании служебной информации на рынке ценных бумаг
(глава утратила силу с 27 января 2011 года - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 31. Служебная информация
(статья утратила силу с 27 января 2011 года - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 32. О лицах, располагающих служебной информацией
(статья утратила силу с 27 января 2011 года - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 33. Сделки, совершаемые с использованием служебной информации
(статья утратила силу с 27 января 2011 года - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Глава 9. О рекламе на рынке ценных бумаг
(глава утратила силу с 1 февраля 2007 года - Федеральный закон от 16 октября 2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 34. Требования к рекламе
(статья утратила силу с 1 февраля 2007 года - Федеральный закон от 16 октября 2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 35. Об информации, не являющейся рекламой на рынке ценных бумаг
(статья утратила силу с 1 февраля
2007 года - Федеральный закон от 16 октября
2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 36. О запрете на рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг
(статья утратила силу с 1 февраля
2007 года - Федеральный закон от 16 октября
2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Статья 37. Об основании прекращения договора на рекламу эмиссионных ценных бумаг
(статья утратила силу с 1 февраля 2007 года - Федеральный закон от 16 октября 2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
РАЗДЕЛ V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 10. Основы регулирования
рынка ценных бумаг
Статья 38. Основы регулирования
рынка ценных бумаг *38)
Государственное регулирование
рынка ценных бумаг осуществляется
путем:
установления обязательных требований к
деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг и ее
стандартов (абзац в редакции, введенной в
действие с 1 мая 2006 года Федеральным
законом от 15 апреля 2006 года N 51-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
государственной регистрации выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных
ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и
контроля за соблюдением эмитентами
условий и обязательств, предусмотренных
в них;
лицензирования деятельности
профессиональных участников рынка
ценных бумаг;
создания системы защиты прав владельцев
и контроля за соблюдением их прав
эмитентами и профессиональными
участниками рынка ценных бумаг;
запрещения и пресечения деятельности
лиц, осуществляющих предпринимательскую
деятельность на рынке ценных бумаг без
соответствующей лицензии.
Часть утратила силу с 1 января 2008 года -
Федеральный закон от 26 апреля 2007 года N
63-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Глава 11. Регулирование
деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
Статья 39. Лицензирование деятельности
профессиональных участников рынка
ценных бумаг*39)
1. Все
виды профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, указанные в главе 2
настоящего Федерального закона,
осуществляются на основании
специального разрешения - лицензии,
выдаваемой федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, за исключением случая,
предусмотренного частью второй
настоящей статьи.*39.1)
2. Право
на осуществление отдельных видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг может быть предоставлено
государственной корпорации федеральным
законом, на основании которого она
создана.
3.
Кредитные организации и государственные
корпорации осуществляют
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг в порядке, установленном
настоящим Федеральным законом и иными
федеральными законами, а также принятыми
в соответствии с ними нормативными
правовыми актами Российской Федерации
для профессиональных участников рынка
ценных бумаг.*39.3)
4.
Дополнительным основанием для отказа в
выдаче кредитной организации лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, ее
приостановления или аннулирования
является аннулирование или отзыв
лицензии на осуществление банковских
операций, выданной Банком России.*39.4)
5.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг контролирует
деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
6.
Деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг
лицензируется двумя видами лицензий:
лицензией профессионального участника
рынка ценных бумаг и лицензией на
осуществление деятельности по ведению
реестра.
По заявлению соискателя лицензии ему
может быть выдана лицензия
профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности только по
заключению договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является
товар.
Лицензионные условия и требования к
брокерской деятельности могут быть
различны в зависимости от сделок и
операций, совершаемых при осуществлении
брокерской деятельности.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
7.
Условием оказания брокером и (или)
дилером услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг является его соответствие
установленным нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг требованиям к размеру
собственного капитала и
квалификационным требованиям к
сотрудникам (работникам).
(Статья в редакции, введенной в действие
с 4 июня 2007 года Федеральным законом от 17
мая 2007 года N 83-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Глава 12. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Статья 40. Организация федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (далее - Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг) является федеральным органом
исполнительной власти по контролю за
деятельностью профессиональных
участников рынка ценных бумаг через
определение порядка их деятельности и по
определению стандартов эмиссии ценных
бумаг (часть в редакции, введенной в
действие с 1 июля 2004 года Федеральным
законом от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию). *40.1)
Часть утратила силу с 1 июля 2004 года -
Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ.
- См. предыдущую редакцию.
Часть утратила силу с 1 июля 2004 года -
Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ.
- См. предыдущую редакцию.
Основные функции и полномочия
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
определяются Правительством Российской
Федерации (часть в редакции, введенной в
действие с 1 июля 2004 года Федеральным
законом от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).
Часть утратила силу с 1 июля 2004 года -
Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ.
- См. предыдущую редакцию.
Часть утратила силу с 1 июля 2004 года -
Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ.
- См. предыдущую редакцию.
Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок образования и деятельности
коллегии федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг определяется Правительством
Российской Федерации (статья в редакции,
введенной в действие с 1 июля 2004 года
Федеральным законом от 29 июня 2004 года N
58-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Статья 42. Функции федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
1)
осуществляет разработку основных
направлений развития рынка ценных бумаг
и координацию деятельности федеральных
органов исполнительной власти по
вопросам регулирования рынка ценных
бумаг;
2)
утверждает стандарты эмиссии ценных
бумаг, проспектов ценных бумаг
эмитентов, в том числе иностранных
эмитентов, осуществляющих эмиссию
ценных бумаг на территории Российской
Федерации, и порядок государственной
регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
государственной регистрации отчетов об
итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг (пункт в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);
*42.1.2)
3)
разрабатывает и утверждает единые
требования к правилам осуществления
профессиональной деятельности с ценными
бумагами;*42.1.3)
4)
устанавливает обязательные требования к
операциям с ценными бумагами, нормы
допуска ценных бумаг к их публичному
размещению, обращению, котированию и
листингу, расчетно-депозитарной
деятельности, правила ведения учета и
составления отчетности (за исключением
бухгалтерского учета и бухгалтерской
отчетности) эмитентами и
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг;*42.1.4)
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 декабря 2011 года Федеральным законом от
30 ноября 2011 года N 362-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
5)
устанавливает обязательные требования к
порядку ведения реестра;*42.1.5)
6)
устанавливает порядок и осуществляет
лицензирование различных видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также приостанавливает
или аннулирует указанные лицензии в
случае нарушения требований
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах; *42.1.6)
7) пункт
утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный
закон от 15 апреля 2006 года N 51-ФЗ - см.
предыдущую редакцию;
8)
устанавливает порядок выдачи разрешений
и осуществляет выдачу разрешений на
приобретение статуса саморегулируемой
организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг, ведет
реестр указанных организаций, отзывает
разрешения на приобретение статуса
саморегулируемой организации при
нарушении требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, а
также стандартов и требований,
утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (пункт в редакции, введенной в
действие с 1 мая 2006 года Федеральным
законом от 15 апреля 2006 года N 51-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию); *42.1.8)
9)
определяет стандарты деятельности
инвестиционных, негосударственных
пенсионных, страховых фондов и их
управляющих компаний, а также страховых
компаний на рынке ценных бумаг;
10)
осуществляет контроль за соблюдением
эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг,
саморегулируемыми организациями
профессиональных участников рынка
ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, стандартов и требований,
утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (пункт дополнительно включен с 1 февраля 2002 года Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 121-ФЗ);*42.1.11)
Пункты 11-21 предыдущей редакции с 1 февраля 2002 года считаются соответственно пунктами 12-22 настоящей редакции - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 121-ФЗ.
12)
обеспечивает раскрытие информации о
зарегистрированных выпусках ценных
бумаг, профессиональных участниках
рынка ценных бумаг и регулировании рынка
ценных бумаг;*42.1.12)
13)
обеспечивает создание общедоступной
системы раскрытия информации на рынке
ценных бумаг;*42.1.13)
14)
устанавливает квалификационные
требования к работникам
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, требования к
профессиональному опыту лиц,
осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утверждает программы
квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, определяет условия и
порядок аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию граждан в
сфере профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг в форме приема
квалификационных экзаменов и выдачи
квалификационных аттестатов,
осуществляет аккредитацию таких
организаций, определяет типы и формы
квалификационных аттестатов и ведет
реестр аттестованных лиц (пункт в
редакции, введенной в действие с 1 июля 2006
года Федеральным законом от 15 апреля 2006
года N 51-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);
*42.1.14)
15)
разрабатывает проекты законодательных и
иных нормативных актов, связанных с
вопросами регулирования рынка ценных
бумаг, лицензирования деятельности его
профессиональных участников,
саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, контроля за соблюдением
законодательных и нормативных актов о
ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16)
разрабатывает рекомендации по
применению законодательства Российской
Федерации, регулирующего отношения,
связанные с функционированием рынка
ценных бумаг (пункт в редакции, введенной
в действие с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);*42.1.16)
17)
осуществляет руководство региональными
отделениями федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;*42.1.17)
18)
определяет порядок ведения реестра и
ведет реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
содержащий данные о выданных,
приостановленных и об аннулированных
лицензиях на осуществление
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вносит изменения в реестр
профессиональных участников рынка
ценных бумаг в течение трех дней после
принятия соответствующего решения или
получения документа, являющегося
основанием для внесения изменения (пункт
в редакции, введенной в действие с 30
декабря 2005 года Федеральным законом от 27
декабря 2005 года N 194-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);
19)
устанавливает и определяет порядок
допуска к первичному размещению и
обращению вне территории Российской
Федерации ценных бумаг, выпущенных
эмитентами, зарегистрированными в
Российской Федерации;
20)
обращается в арбитражный суд с иском о
ликвидации юридического лица,
нарушившего требования
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и о применении к
нарушителям санкций, установленных
законодательством Российской
Федерации;
21)
осуществляет надзор за соответствием
объема выпуска эмиссионных ценных бумаг
их количеству в обращении;
22)
пункт исключен с 4 января 2003 года
Федеральным законом от 28 декабря 2002 года
N 185-ФЗ. - См. предыдущую редакцию;
23)
определяет порядок ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг и ведет
указанный реестр, содержащий информацию
о зарегистрированных федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг выпусках (дополнительных
выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а
также о выпусках (дополнительных
выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащих в соответствии с настоящим
Федеральным законом или иными
федеральными законами государственной
регистрации, за исключением облигаций
Банка России (пункт дополнительно
включен с 9 августа 2006 года Федеральным
законом от 27 июля 2006 года N 138-ФЗ); *42.23)
24)
взаимодействует с Банком России при
осуществлении Банком России надзора и
наблюдения за платежными системами, в
которых осуществляются переводы
денежных средств в целях расчета по
сделкам с ценными бумагами и (или)
сделкам, совершенным на организованных
торгах, в случаях, предусмотренных
Федеральным законом "О национальной
платежной системе".
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 27 июня 2011
года N 162-ФЗ)
Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок принятия решений федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг определяется
Правительством Российской Федерации
(статья в редакции, введенной в действие
с 1 июля 2004 года Федеральным законом от 29
июня 2004 года N 58-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию).*43)
Статья 44. Права федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе:
1) пункт
утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный
закон от 15 апреля 2006 года N 51-ФЗ - см.
предыдущую редакцию;
2)
квалифицировать ценные бумаги и
производные финансовые инструменты в
порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, и определять их виды (пункт
в редакции, введенной в действие с 1
января 2010 года Федеральным законом от 25
ноября 2009 года N 281-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);*44.1.2)
3)
устанавливать обязательные для
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, за исключением кредитных
организаций, нормативы достаточности
собственных средств и иные требования,
направленные на снижение рисков
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также обязательные для
профессиональных участников рынка
ценных бумаг требования, направленные на
исключение конфликта интересов, в том
числе при оказании услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг и размещению
эмиссионных ценных бумаг (пункт в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 30 декабря 2005 года Федеральным
законом от 27 декабря 2005 года N 194-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);*44.1.3)
4) в
случае неоднократного нарушения в
течение одного года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и (или) об исполнительном
производстве принимать решение о
приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг. Немедленно после
вступления в силу решения федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о приостановлении действия
лицензии государственный орган,
выдавший соответствующую лицензию,
должен принять меры по устранению
нарушений либо аннулировать лицензию
(абзац дополнен с 6 октября 2007 года
Федеральным законом от 2 октября 2007 года N
225-ФЗ - см. предыдущую редакцию);
в случае неоднократного нарушения в
течение одного года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
требований, предусмотренных статьями 6 и
7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона "О
противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем",
принимать решение об аннулировании
лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
в
случае неоднократного нарушения в
течение одного года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг при
осуществлении ими функций по ведению
реестра требований кредиторов, а также
требований, установленных Федеральным
законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О
несостоятельности (банкротстве)"
(далее - Федеральный закон "О
несостоятельности (банкротстве)"),
принимать решение о приостановлении
действия или об аннулировании лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
(абзац дополнительно включен с 27 июля 2010
года Федеральным законом от 22 апреля 2010
года N 65-ФЗ);
в случае неоднократного нарушения в
течение одного года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
требований Федерального закона "О
противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации" и принятых
в соответствии с ним нормативных
правовых актов принимать решение о
приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг с учетом особенностей,
установленных указанным Федеральным
законом (абзац дополнительно включен с 27
января 2011 года Федеральным законом от 27
июля 2010 года N 224-ФЗ);
в случае неоднократного нарушения в
течение одного года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
требований к деятельности или
проведению операций, осуществление
(проведение) которых допускается в
соответствии с требованиями федеральных
законов только на основании лицензии
профессионального участника рынка
ценных бумаг, в том числе при
осуществлении функций трансфер-агента,
функций счетной комиссии, функций агента
по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев, принимать решение о
приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2012
года Федеральным законом от 7 декабря 2011
года N 415-ФЗ)
(Пункт
в редакции, введенной в действие с 1
февраля 2002 года Федеральным законом от 7
августа 2001 года N 121-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
4_1) в
случаях, предусмотренных федеральными
законами, назначать временную
администрацию (пункт дополнительно
включен с 27 июля 2010 года Федеральным
законом от 22 апреля 2010 года N 65-ФЗ);
5) по
основаниям, предусмотренным
законодательством Российской Федерации,
отказать в выдаче разрешения
саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, отозвать выданное ей
разрешение с обязательным
опубликованием сообщения об этом в
средствах массовой информации (пункт в
редакции, введенной в действие с 1 мая 2006
года Федеральным законом от 15 апреля 2006
года N 51-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);
*44.1.5)
6)
устанавливать порядок проведения
проверок эмитентов, профессиональных
участников рынка ценных бумаг и
саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, а также иных лицензируемых
ею организаций, осуществлять
самостоятельно или совместно с
соответствующими федеральными органами
исполнительной власти проверки
деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка
ценных бумаг и саморегулируемых
организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг, а также
иных лицензируемых ею организаций,
назначать и отзывать инспекторов для
контроля за деятельностью указанных
организаций (пункт в редакции, введенной
в действие с 4 января 2003 года Федеральным
законом от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию); *44.6)
6_1)
собирать и хранить информацию, в том
числе персональные данные, в связи с
осуществлением функций, предусмотренных
настоящим Федеральным законом (пункт
дополнительно включен с 30 декабря 2005
года Федеральным законом от 27 декабря 2005
года N 194-ФЗ);
7)
направлять эмитентам и профессиональным
участникам рынка ценных бумаг, а также их
саморегулируемым организациям
предписания, обязательные для
исполнения, а также требовать от них
представления документов, необходимых
для решения вопросов, находящихся в
компетенции федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
8)
направлять материалы в
правоохранительные органы и обращаться
с исками в суд (арбитражный суд) по
вопросам, отнесенным к компетенции
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг (включая
недействительность сделок с ценными
бумагами);
8_1) в
случаях, предусмотренных Федеральным
законом "О несостоятельности
(банкротстве)", подавать заявление о
признании профессионального участника
рынка ценных бумаг банкротом (пункт
дополнительно включен с 27 июля 2010 года
Федеральным законом от 22 апреля 2010 года N
65-ФЗ);
9)
принимать решения о создании и
ликвидации региональных отделений
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
10)
аннулировать квалификационные
аттестаты физических лиц в случае
неоднократного или грубого нарушения
ими законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах (пункт в
редакции, введенной в действие с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);
*44.10)
11)
пункт утратил силу с 1 мая 2006 года -
Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N
51-ФЗ - см. предыдущую редакцию.
12)
обмениваться информацией, в отношении
которой установлено требование об
обеспечении ее конфиденциальности, в том
числе персональными данными, с
соответствующим органом (организацией)
иностранного государства на основании
соглашения с таким органом
(организацией), предусматривающего
взаимный обмен этой информацией, при
условии, что законодательством
государства соответствующего органа
(организации) предусмотрен не меньший
уровень защиты предоставляемой
информации, в отношении которой
установлено требование об обеспечении
ее конфиденциальности, чем
предусмотренный законодательством
Российской Федерации уровень защиты
предоставляемой информации, в отношении
которой установлено требование об
обеспечении ее конфиденциальности, а в
случае, если отношения по обмену
информацией регулируются
международными договорами Российской
Федерации, - в соответствии с условиями
данных договоров. Информация, полученная
в соответствии с указанными
соглашениями, может предоставляться в
государственные органы, в том числе
правоохранительные, только с согласия
соответствующего органа (организации)
иностранного государства,
предоставившего эту информацию, или на
основании судебного акта (пункт
дополнительно включен с 30 декабря 2005
года Федеральным законом от 27 декабря 2005
года N 194-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 26 июля 2011 года Федеральным
законом от 11 июля 2011 года N 200-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
13)
определять ценные бумаги и производные
финансовые инструменты, предназначенные
для квалифицированных инвесторов, а
также устанавливать требования к
порядку предоставления информации,
связанной с совершением сделок с такими
ценными бумагами и заключением
договоров, являющихся такими
производными финансовыми инструментами
(пункт дополнительно включен с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ);
14)
устанавливать требования к ценным
бумагам, товарам и показателям, в
зависимости от изменения цен на которые
(значений которых) определяются
обязанности сторон договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами (пункт дополнительно
включен с 1 января 2010 года Федеральным
законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ);
15)
устанавливать требования, подлежащие
соблюдению профессиональными
участниками рынка ценных бумаг при
заключении и исполнении договоров репо
при осуществлении ими профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а
также условия, при которых заключение
договоров репо допускается только за
счет квалифицированных инвесторов
(пункт дополнительно включен с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ);
16)
устанавливать требования к
информационным технологиям, в том числе
к форматам информации в электронном
виде, применяемым при раскрытии
информации о ценных бумагах и о
производных финансовых инструментах;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
17)
проводить аккредитацию информационных
агентств, которые проводят действия по
раскрытию информации о ценных бумагах и
об иных финансовых инструментах, если
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг порядок раскрытия информации
предусматривает ее раскрытие путем
распространения через информационные
агентства, определять порядок и условия
проведения такой аккредитации, порядок
отзыва аккредитации, права и обязанности
аккредитованных информационных
агентств, устанавливать порядок обмена
данными между аккредитованными
информационными агентствами и
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
18)
обмениваться информацией, в отношении
которой установлено требование об
обеспечении ее конфиденциальности, в том
числе персональными данными, с
Центральным банком Российской Федерации
на основании заключенного с ним
соглашения при условии сохранения
конфиденциальности полученной
информации и использования ее для
осуществления Центральным банком
Российской Федерации возложенных на
него функций (пункт дополнительно
включен с 11 февраля 2011 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ; в
редакции, введенной в действие с 26 июля
2011 года Федеральным законом от 11 июля 2011
года N 200-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Статья 44_1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий,
предоставленных настоящим Федеральным
законом, федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг обязан:
1)
обеспечивать конфиденциальность
предоставляемой ему информации, за
исключением информации, раскрываемой в
соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных
бумагах;*44_1.1.1)
2) при
направлении эмитентам, профессиональным
участникам рынка ценных бумаг и
саморегулируемым организациям
профессиональных участников рынка
ценных бумаг запросов о предоставлении
информации мотивированно обосновывать
необходимость получения запрашиваемой
информации;
3)
осуществлять регистрацию документов
профессиональных участников рынка
ценных бумаг и саморегулируемых
организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
подлежащих регистрации в соответствии с
настоящим Федеральным законом, не
позднее чем через 30 дней с даты получения
соответствующих документов или
предоставлять в указанный срок
мотивированный отказ в регистрации, если
иные сроки для регистрации не
установлены настоящим Федеральным
законом; *44_1.1.3)
4)
предоставлять в течение 30 дней
мотивированные ответы на запросы
юридических лиц и граждан по вопросам,
относящимся к компетенции федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ)
Статья 45. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(статья утратила силу с 1 июля 2004 года - Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ - см. предыдущую редакцию)
Статья 46. Обеспечение деятельности
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг *46)
Часть
утратила силу с 1 июля 2004 года -
Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ.
- См. предыдущую редакцию.
Расходы, связанные с деятельностью
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг,
осуществляются за счет средств
федерального бюджета, направляемых на
содержание федеральных органов
исполнительной власти.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг является
юридическим лицом, имеет печать с
изображением Государственного герба
Российской Федерации и со своим
наименованием.
Федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг имеет расчетный
счет и иные счета, включая валютный.
Место нахождения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг - город Москва.
Статья 47. Региональные отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(статья утратила силу с 1 июля 2004 года - Федеральный закон от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ - см. предыдущую редакцию)
Глава 13. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 48. Понятие
саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка
ценных бумаг*48)
Саморегулируемой организацией
профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - саморегулируемая
организация) именуется добровольное
объединение профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
действующее в соответствии с настоящим
Федеральным законом и функционирующее
на принципах некоммерческой
организации. *48.1)
Саморегулируемая организация
учреждается профессиональными
участниками рынка ценных бумаг для
обеспечения условий профессиональной
деятельности участников рынка ценных
бумаг, соблюдения стандартов
профессиональной этики на рынке ценных
бумаг, защиты интересов владельцев
ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации,
установления правил и стандартов
проведения операций с ценными бумагами,
обеспечивающих эффективную
деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации
используются ею исключительно для
выполнения уставных задач и не
распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация в
соответствии с требованиями
осуществления профессиональной
деятельности и проведения операций с
ценными бумагами, утвержденными
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг,
устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, стандарты проведения
операций с ценными бумагами и
осуществляет контроль за их
соблюдением.
Статья 49. Права саморегулируемых
организаций в регулировании рынка
ценных бумаг
Саморегулируемая организация
вправе:
получать информацию по результатам
проверок деятельности своих членов,
осуществляемых в порядке, установленном
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
(региональным отделением федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг);
утверждать правила и стандарты
осуществления своими членами
профессиональной деятельности, в том
числе операций с ценными бумагами и
операций, связанных с заключением и
исполнением договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами
(абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2010 года Федеральным законом от 25
ноября 2009 года N 281-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);
контролировать соблюдение своими
членами утвержденных саморегулируемой
организацией правил и стандартов
осуществления профессиональной
деятельности (абзац в редакции,
введенной в действие с 1 января 2010 года
Федеральным законом от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);
осуществлять обучение граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является
аккредитованной федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, принимать квалификационные
экзамены и выдавать квалификационные
аттестаты (абзац в редакции, введенной в
действие с 1 мая 2006 года Федеральным
законом от 15 апреля 2006 года N 51-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию).
Статья 50. Требования, предъявляемые к
саморегулируемым организациям
Организация, учрежденная не
менее чем десятью профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, вправе
подать в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг заявление о приобретении ею
статуса саморегулируемой организации.
Организация, созданная
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, приобретает статус
саморегулируемой организации на
основании разрешения, выданного
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Разрешение,
выданное федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг саморегулируемой организации,
включает все права, предусмотренные
настоящей статьей.
Для получения разрешения в федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг представляются:
заверенные копии документов о создании
саморегулируемой организации;
правила и положения организации,
принятые ее членами и обязательные для
исполнения всеми членами
саморегулируемой организации.
В случае непредставления
саморегулируемой организацией
документа, указанного в абзаце втором
части третьей настоящей статьи, по
межведомственному запросу федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг федеральный орган
исполнительной власти, осуществляющий
государственную регистрацию
юридических лиц, физических лиц в
качестве индивидуальных
предпринимателей и крестьянских
(фермерских) хозяйств, предоставляет
сведения о государственной регистрации
саморегулируемой организации (часть
дополнительно включена Федеральным
законом от 1 июля 2011 года N 169-ФЗ).
Части четвертая - десятая предыдущей
редакции считаются соответственно
частями пятой - одиннадцатой настоящей
редакции - Федеральный закон от 1 июля 2011
года N 169-ФЗ.
Часть
утратила силу с 1 января 2013 года -
Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
Саморегулируемая организация,
являющаяся организатором торговли,
обязана помимо требований,
предусмотренных пунктом 3 настоящей
статьи и статьей 10 настоящего
Федерального закона, установить и
соблюдать правила:
заключения, регистрации и подтверждения
сделок с ценными бумагами;
проведения операций, обеспечивающих
торговлю ценными бумагами (клиринговых
и/или расчетных операций);
оформления и учета документов,
используемых членами организации при
заключении сделок, проведении операций с
ценными бумагами;
разрешения споров, возникающих между
членами организации при совершении
операций с ценными бумагами и расчетов
по ним, включая денежные;
процедуры предоставления информации о
ценах спроса и предложения, о ценах и об
объемах сделок с ценными бумагами,
совершаемых членами организации;
оказания услуг лицам, не являющимся
членами организации.
В выдаче разрешения может быть отказано,
если в представленных организацией
профессиональных участников рынка
ценных бумаг документах не содержится
соответствующих требований,
перечисленных в настоящей статье, а
также предусматривается хотя бы одно из
следующих положений:
возможность дискриминации прав
клиентов, пользующихся услугами членов
организации;
необоснованная дискриминация членов
организации;
необоснованные ограничения на
вступление в организацию и выход из
нее;
ограничения, препятствующие развитию
конкуренции профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в том
числе регламентация ставок
вознаграждения и доходов от
профессиональной деятельности членов
организации;
регулирование вопросов, не относящихся к
компетенции, а также не соответствующих
целям деятельности саморегулируемой
организации;
предоставление недостоверной или
неполной информации.
Отказ в
выдаче разрешения по иным основаниям не
допускается.
Отзыв разрешения саморегулируемой
организации производится в случае
установления федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг нарушений законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах,
требований и стандартов, установленных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, правил и
положений саморегулируемой организации,
предоставления недостоверной или
неполной информации.
Саморегулируемая организация обязана
представлять в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг данные обо всех изменениях,
вносимых в документы о создании,
положения и правила саморегулируемой
организации, с кратким обоснованием
причин и целей таких изменений.
Изменения и дополнения считаются
принятыми, если в течение 30 календарных
дней с момента их поступления
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг не
направлено письменное уведомление об
отказе с указанием его причин.
РАЗДЕЛ VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ
ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 51. Ответственность за
нарушения законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах
1. За
нарушения настоящего Федерального
закона и других законодательных актов
Российской Федерации о ценных бумагах
лица несут ответственность в случаях и
порядке, предусмотренных гражданским,
административным или уголовным
законодательством Российской Федерации.
*51.1.1)
Вред, причиненный в результате нарушения
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, подлежит возмещению в
порядке, установленном гражданским
законодательством Российской Федерации.
*51.1.2)
1_1.
Эмитент несет ответственность за убытки,
причиненные им инвестору и (или)
владельцу ценных бумаг вследствие
раскрытия или предоставления
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение информации, в том числе
содержащейся в проспекте ценных бумаг
(пункт дополнительно включен с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ).
2. Пункт
утратил силу с 27 января 2011 года -
Федеральный закон от 27 июля 2010 года N
224-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
2_1.
Пункт, дополнительно включенный с 13
апреля 2009 года Федеральным законом от 9
февраля 2009 года N 9-ФЗ, утратил силу с 27
января 2011 года - Федеральный закон от 27
июля 2010 года N 224-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию.
3. В
отношении эмитентов, осуществляющих
эмиссию ценных бумаг с нарушением
требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению
дальнейшего размещения ценных бумаг,
выпущенных в результате такой эмиссии;
размещает на своем официальном сайте в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" сведения о факте
эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с
нарушением требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, и
об основаниях приостановления
размещения ценных бумаг, выпущенных в
результате такой эмиссии (абзац в
редакции, введенной в действие с 7 апреля
2011 года Федеральным законом от 4 октября
2010 года N 264-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 26 июля 2011 года Федеральным
законом от 11 июля 2011 года N 200-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
уведомляет в письменной форме о
необходимости устранения нарушений, а
также устанавливает сроки устранения
нарушений;
направляет материалы проверки по фактам
эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с
нарушением требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в
органы прокуратуры при наличии в
действиях должностных лиц эмитента
признаков состава преступления;
уведомляет в письменной форме о
разрешении дальнейшего размещения
ценных бумаг в случае устранения
эмитентом нарушений требований
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, связанных с эмиссией
ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о
признании выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
недействительным по основаниям,
предусмотренным статьей 26 настоящего
Федерального закона.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
21 октября 2009 года Федеральным законом от
19 июля 2009 года N 205-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
4.
Должностные лица эмитента, принявшие
решение о выпуске в обращение ценных
бумаг, не прошедших государственную
регистрацию (за исключением выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных
ценных бумаг, не подлежащих
государственной регистрации в
соответствии с настоящим Федеральным
законом), несут административную или
уголовную ответственность в
соответствии с законодательством
Российской Федерации (пункт дополнен с 3
июля 2005 года Федеральным законом от 18
июня 2005 года N 61-ФЗ - см. предыдущую
редакцию). 51.4)
5. Пункт
утратил силу с 21 октября 2009 года -
Федеральный закон от 19 июля 2009 года N
205-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
6.
Профессиональная деятельность на рынке
ценных бумаг, осуществляемая без
лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих
безлицензионную деятельность,
федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению
безлицензионной деятельности;
размещает на своем официальном сайте в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" сведения о факте
безлицензионной деятельности участника
рынка ценных бумаг (абзац в редакции,
введенной в действие с 7 апреля 2011 года
Федеральным законом от 4 октября 2010 года N
264-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 26
июля 2011 года Федеральным законом от 11
июля 2011 года N 200-ФЗ, - см. предыдущую
редакцию);
письменно извещает о необходимости
получения лицензии, а также
устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам
безлицензионной деятельности в суд для
применения мер административной
ответственности к должностным лицам
участника рынка ценных бумаг в
соответствии с законодательством
Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о
взыскании в доход государства доходов,
полученных в результате безлицензионной
деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный
суд о принудительной ликвидации
участника рынка ценных бумаг в случае
неполучения им лицензии в установленные
сроки. *51.6.6)
7. Пункт утратил силу с 1 февраля 2007 года - Федеральный закон от 16 октября 2006 года N 160-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
8. Профессиональные участники рынка
ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг
имеют право обжаловать в арбитражный суд
действия федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг по пресечению нарушений
законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и применению мер
ответственности в порядке,
предусмотренном законодательством
Российской Федерации (абзац в редакции,
введенной в действие с 1 мая 2006 года
Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N
51-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
Физические лица, у которых аннулированы
квалификационные аттестаты в сфере
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, вправе обжаловать в
арбитражный суд в порядке,
предусмотренном законодательством
Российской Федерации, соответствующее
решение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (абзац дополнительно включен с 1
мая 2006 года Федеральным законом от 15
апреля 2006 года N 51-ФЗ).
9. В
случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным законом и другими
законодательными актами Российской
Федерации о ценных бумагах, участники
рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать
имущественные интересы владельцев
залогом, гарантией и другими способами,
предусмотренными гражданским
законодательством Российской Федерации,
а также страховать имущество и риски,
связанные с деятельностью на рынке
ценных бумаг. *51.9)
Статья 51_1. Особенности размещения и
обращения в Российской Федерации ценных
бумаг иностранных эмитентов
1.
Иностранные финансовые инструменты
допускаются к обращению в Российской
Федерации в качестве ценных бумаг
иностранных эмитентов при одновременном
соблюдении следующих условий:
1)
присвоения иностранным финансовым
инструментам международного кода
(номера) идентификации ценных бумаг и
международного кода классификации
финансовых инструментов;
2)
квалификации иностранных финансовых
инструментов в качестве ценных бумаг в
порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
2. К
размещению и (или) публичному обращению в
Российской Федерации могут быть
допущены ценные бумаги иностранных
эмитентов, соответствующие требованиям
пункта 1 настоящей статьи, эмитентами
которых являются:
1)
иностранные организации с местом
учреждения в государствах, являющихся
членами Организации экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР), членами
или наблюдателями Группы разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег
(ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов
Совета Европы по оценке мер
противодействия отмыванию денег и
финансированию терроризма (Манивэл), и
(или) участниками Единого экономического
пространства;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
2)
иностранные организации с местом
учреждения в государствах, с
соответствующими органами
(соответствующими организациями)
которых федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг заключено соглашение,
предусматривающее порядок их
взаимодействия;
3)
международные финансовые организации,
включенные в перечень, утвержденный
Правительством Российской
Федерации;*51_1.2.3)
4)
иностранные государства, указанные в
подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, а
также центральные банки и
административно-территориальные
единицы таких иностранных государств,
обладающие самостоятельной
правоспособностью;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5)
иностранные организации, ценные бумаги
которых прошли процедуру листинга на
иностранной бирже, входящей в перечень,
утвержденный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в соответствии с пунктом 4
настоящей статьи.
(Подпункт дополнительно включен со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ)
3.
Ценные бумаги иностранных эмитентов
допускаются к размещению в Российской
Федерации по решению федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг при условии регистрации
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг проспекта
таких ценных бумаг.*51_1.3)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
4.
Ценные бумаги иностранных эмитентов,
соответствующие требованиям пунктов 1 и 2
настоящей статьи, могут быть допущены к
публичному обращению в Российской
Федерации по решению российской биржи об
их допуске к организованным торгам.
Такое решение может быть принято
российской биржей, если указанные ценные
бумаги иностранных эмитентов, за
исключением ценных бумаг международных
финансовых организаций, прошли
процедуру листинга на иностранной бирже,
входящей в перечень, утвержденный
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, и в
отношении указанных ценных бумаг
законодательством Российской Федерации
или иностранным правом не установлены
ограничения, в соответствии с которыми
их предложение в Российской Федерации
неограниченному кругу лиц не
допускается.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
5.
Ценные бумаги международных финансовых
организаций допускаются к публичному
размещению и (или) публичному обращению в
Российской Федерации, если условия их
выпуска не содержат ограничений на
обращение таких ценных бумаг среди
неограниченного круга лиц и (или)
предложение таких ценных бумаг
неограниченному кругу лиц.
6.
Решение о допуске ценных бумаг
иностранного эмитента к организованным
торгам, предусмотренное пунктом 4
настоящей статьи, принимается
российской биржей при условии
представления ей проспекта ценных бумаг
иностранного эмитента и документов,
подтверждающих соответствие ценных
бумаг иностранного эмитента
требованиям, установленным настоящей
статьей. Перечень таких документов
определяется правилами российской
биржи. Указанные правила должны
соответствовать требованиям
нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
7.
Решение о допуске ценных бумаг
иностранного эмитента, которые не могут
быть допущены к публичному обращению в
Российской Федерации на основании
решения российской биржи, указанного в
пункте 4 настоящей статьи, к публичному
размещению и (или) публичному обращению в
Российской Федерации принимается
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг при условии,
что в отношении указанных ценных бумаг
законодательством Российской Федерации
или иностранным правом не установлены
ограничения, в соответствии с которыми
их предложение в Российской Федерации
неограниченному кругу лиц не
допускается, при этом показатели,
характеризующие уровень ликвидности
(предполагаемой ликвидности) таких
ценных бумаг, не ниже, а показатели,
характеризующие уровень их
инвестиционного риска, не выше
аналогичных показателей, рассчитанных
по ценным бумагам соответствующих видов
(категорий, типов), уже допущенным к
организованным торгам на российской
бирже.
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
Состав показателей, характеризующих
уровень ликвидности и уровень
инвестиционного риска ценных бумаг, и
порядок их расчета устанавливаются
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
8.
Решение, предусмотренное пунктом 7
настоящей статьи, принимается
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг на
основании заявления российской биржи,
содержащего обоснование возможности
допуска ценных бумаг иностранного
эмитента к публичному размещению и (или)
публичному обращению в Российской
Федерации. К указанному заявлению
прилагаются проспект ценных бумаг
иностранного эмитента и иные документы,
перечень которых определяется
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.*51_1.8)
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
9. В
случае публичного размещения и (или)
публичного обращения ценных бумаг
иностранных эмитентов в Российской
Федерации учет прав на такие ценные
бумаги осуществляется депозитариями,
являющимися юридическими лицами в
соответствии с законодательством
Российской Федерации и соответствующими
требованиям нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг к таким
депозитариям.*51_1.9.1)
Для обеспечения учета прав на ценные
бумаги иностранных эмитентов такие
депозитарии открывают счет лица,
действующего в интересах других лиц, в
иностранной организации, осуществляющей
учет прав на ценные бумаги и включенной в
перечень, утвержденный федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Такой счет также может быть
открыт в депозитариях, отвечающих
требованиям абзаца первого настоящего
пункта, у которых открыт соответствующий
счет в указанной иностранной
организации.*51_1.9.2)
Депозитарии, осуществляющие учет прав на
ценные бумаги иностранных эмитентов,
выпущенные в документарной форме, должны
обеспечить централизованное хранение
сертификатов указанных ценных бумаг, за
исключением случаев, когда такое
хранение в соответствии с личным законом
иностранного эмитента осуществляется за
пределами Российской Федерации.
10. По
решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг размещение ценных бумаг
иностранного эмитента в Российской
Федерации может быть приостановлено в
случае:
1)
обнаружения в проспекте ценных бумаг
иностранного эмитента (иных документах,
на основании которых ценные бумаги
иностранного эмитента были допущены к
размещению в Российской Федерации)
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение инвесторов информации;
2)
нарушения иностранным эмитентом и (или)
брокером, подписавшими (подписавшим)
проспект ценных бумаг иностранного
эмитента, требований настоящего
Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных правовых
актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
3)
получения федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг соответствующего представления от
органа (организации), регулирующего
(регулирующей) рынок ценных бумаг в
государстве, в котором иностранный
эмитент зарегистрирован как юридическое
лицо.
11.
Размещение ценных бумаг иностранного
эмитента в Российской Федерации
возобновляется по решению федерального
органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в случае устранения
нарушений или прекращения
обстоятельств, явившихся основанием для
приостановления их размещения.
12.
После окончания размещения ценных бумаг
иностранного эмитента в Российской
Федерации иностранный эмитент обязан
представить уведомление о завершении
указанного размещения в федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Обращение в Российской
Федерации ценных бумаг иностранного
эмитента, размещение которых
осуществляется в Российской Федерации,
допускается после представления
указанного уведомления и раскрытия
информации о завершении их размещения в
Российской Федерации.
13.
Ценные бумаги иностранных эмитентов,
которые в соответствии с настоящей
статьей не допущены к публичному
размещению и (или) публичному обращению в
Российской Федерации, а также
иностранные финансовые инструменты, не
квалифицированные в качестве ценных
бумаг, не могут предлагаться в любой
форме и любыми средствами, в том числе с
использованием рекламы, неограниченному
(неопределенному) кругу лиц, а также
лицам, не являющимся квалифицированными
инвесторами.51_1.13)
14. Если
ценные бумаги иностранных эмитентов не
допущены к публичному размещению и (или)
публичному обращению в Российской
Федерации в соответствии с настоящей
статьей, то на обращение таких ценных
бумаг распространяются требования и
ограничения, установленные настоящим
Федеральным законом для обращения
ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов.*51_1.14)
Ценные бумаги иностранных эмитентов,
указанные в абзаце первом настоящего
пункта и соответствующие требованиям
пунктов 1 и 2 настоящей статьи, могут быть
допущены к организованным торгам на
российской бирже в соответствии с
правилами российской биржи. Указанные
правила должны соответствовать
требованиям нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
15.
Проспект ценных бумаг иностранного
эмитента должен быть составлен на
русском языке и подписан брокером,
соответствующим требованиям,
установленным нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, или иностранным эмитентом. *51_1.15)
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
16. Лица,
которые подписывают проспект ценных
бумаг иностранного эмитента от имени
иностранного эмитента, определяются в
соответствии с личным законом
иностранного эмитента, а в случае, если
таким эмитентом является международная
финансовая организация, в соответствии с
учредительными документами этой
международной финансовой организации.
17.
Проспект ценных бумаг иностранного
эмитента должен быть подписан
иностранным эмитентом, если такой
проспект представляется для допуска
ценных бумаг иностранного эмитента:
1) к
размещению в Российской Федерации, в том
числе публичному;
2) к
публичному обращению в Российской
Федерации в случае, если указанные
ценные бумаги не обращаются на
иностранном организованном
(регулируемом) финансовом рынке.
18.
Брокер, подписавший проспект ценных
бумаг иностранного эмитента,
подтверждает тем самым:
1)
отсутствие ограничений на обращение
ценных бумаг иностранного эмитента в
Российской Федерации и их соответствие
требованиям пункта 1 настоящей статьи, а
в случае их публичного размещения и (или)
публичного обращения в Российской
Федерации также требованиям пунктов 2, 4 и
5 настоящей статьи;
2)
соответствие информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг иностранного
эмитента, сведениям, которые
раскрываются и предоставляются на
иностранном организованном
(регулируемом) финансовом рынке и (или)
предоставляются иностранным
эмитентом.
19.
Иностранный эмитент, подписавший
проспект ценных бумаг, подтверждает тем
самым достоверность и полноту всей
информации, содержащейся в проспекте его
ценных бумаг, и несет ответственность за
убытки, причиненные инвесторам
вследствие содержащейся в проспекте
ценных бумаг иностранного эмитента
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение информации.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
20.
Брокер, подписавший проспект ценных
бумаг иностранного эмитента, несет
ответственность за убытки, причиненные
инвесторам вследствие недостоверной,
неполной и (или) вводящей в заблуждение
инвесторов информации, подтвержденной
брокером. Подтверждение брокером
недостоверной, неполной и (или) вводящей
в заблуждение инвесторов информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг
иностранного эмитента, является
основанием для приостановления действия
лицензии на осуществление брокерской
деятельности, а в случае неоднократного
совершения указанного нарушения в
течение одного года для аннулирования
такой лицензии.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
21.
Российская биржа, допустившая к
организованным торгам ценные бумаги
иностранных эмитентов, обязана в порядке
и сроки, которые установлены
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, раскрывать
информацию о таких ценных бумагах, в том
числе об их эмитентах, на иностранном
языке с последующим ее переводом на
русский язык. Последующий перевод
указанной информации на русский язык не
требуется в случае ее раскрытия на
используемом на финансовом рынке
иностранном языке.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ; в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Информация о ценных бумагах иностранных
эмитентов, допущенных к организованным
торгам в соответствии с пунктом 4
настоящей статьи, раскрывается в объеме,
в котором такая информация раскрывается
в соответствии с личным законом
иностранной биржи, на которой указанные
ценные бумаги прошли процедуру листинга,
с учетом особенностей, установленных
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Информация
о ценных бумагах иностранных эмитентов,
допущенных к организованным торгам в
соответствии с пунктом 7 настоящей
статьи, и о ценных бумагах международных
финансовых организаций, допущенных к
организованным торгам только на
российской бирже, раскрывается в объеме,
установленном настоящим Федеральным
законом и принятыми в соответствии с ним
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. *51_1.21.2)
(Абзац в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
22. В
случае допуска к организованным торгам
на российской бирже ценных бумаг
иностранных эмитентов, предназначенных
для квалифицированных инвесторов, в
соответствии с пунктом 14 настоящей
статьи объем подлежащей раскрытию
информации определяется российской
биржей.
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
23.
Требования к проспекту ценных бумаг
иностранных эмитентов и документам,
представляемым для его регистрации и
(или) допуска ценных бумаг иностранных
эмитентов к торгам на российской бирже, к
составу сведений, включаемых в эти
документы, их оформлению, а также к
объему и порядку раскрытия информации о
таких ценных бумагах и их эмитентах
применяются с учетом особенностей,
определяемых нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.*51_1.23)
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Абзац утратил силу со 2 января 2013 года -
Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N
282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
24. К
отношениям, связанным с размещением в
Российской Федерации ценных бумаг
иностранных эмитентов, положения статьи
19 настоящего Федерального закона не
применяются.
25.
Векселя, чеки, коносаменты и иные
аналогичные ценные бумаги, выданные в
соответствии с иностранным правом, могут
обращаться в Российской Федерации без
соблюдения условий, предусмотренных
пунктом 1 настоящей статьи.
26.
Ценные бумаги иностранных эмитентов,
соответствующие требованиям пунктов 1 и 2
настоящей статьи (далее в настоящей
статье - представляемые ценные бумаги),
могут быть допущены к размещению и (или)
публичному обращению в Российской
Федерации посредством допуска ценных
бумаг других иностранных эмитентов,
удостоверяющих права в отношении
представляемых ценных бумаг. Листинг
ценных бумаг иностранного эмитента,
удостоверяющих права в отношении
представляемых ценных бумаг, может
осуществляться на основании договора с
иностранным эмитентом представляемых
ценных бумаг. При этом проспект ценных
бумаг иностранного эмитента,
удостоверяющих права в отношении
представляемых ценных бумаг, может быть
подписан иностранным эмитентом
представляемых ценных бумаг.
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
27.
Ценные бумаги иностранных эмитентов,
удостоверяющие права в отношении
представляемых ценных бумаг российского
эмитента или иностранного эмитента,
допущенных к организованным торгам на
российской бирже, могут быть допущены к
организованным торгам без заключения
договора с эмитентом соответствующих
ценных бумаг, а также без представления
проспекта таких ценных бумаг.
(Пункт дополнительно включен со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
(Статья дополнительно включена с 4 января
2003 года Федеральным законом от 28 декабря
2002 года N 185-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 16 мая 2009 года Федеральным
законом от 28 апреля 2009 года N 74-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию)
Статья 51_2. Квалифицированные инвесторы
1.
Квалифицированными инвесторами
являются лица, указанные в пункте 2
настоящей статьи, а также лица,
признанные квалифицированными
инвесторами в соответствии с пунктами 4 и
5 настоящей статьи (пункт в редакции,
введенной в действие с 11 февраля 2011 года
Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N
8-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
2. К
квалифицированным инвесторам
относятся:
1)
профессиональные участники рынка ценных
бумаг;
(Подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ. - См.
предыдущую редакцию)
1_1)
клиринговые организации;
(Подпункт дополнительно включен с 1
января 2012 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ)
2)
кредитные организации;
3)
акционерные инвестиционные фонды;
4)
управляющие компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
5)
страховые организации;
6)
негосударственные пенсионные фонды;
6_1)
некоммерческие организации в форме
фондов, которые относятся к
инфраструктуре поддержки субъектов
малого и среднего предпринимательства в
соответствии с частью 1 статьи 15
Федерального закона от 24 июля 2007 года N
209-ФЗ "О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской
Федерации", единственными
учредителями которых являются субъекты
Российской Федерации и которые созданы в
целях приобретения инвестиционных паев
закрытых паевых инвестиционных фондов,
привлекающих инвестиции для субъектов
малого и среднего предпринимательства, -
только в отношении указанных
инвестиционных паев (подпункт
дополнительно включен с 6 января 2009 года
Федеральным законом от 22 декабря 2008 года
N 266-ФЗ);
7) Банк
России;
8)
государственная корпорация "Банк
развития и внешнеэкономической
деятельности (Внешэкономбанк)";
9)
Агентство по страхованию вкладов;
9_1)
государственная корпорация
"Российская корпорация
нанотехнологий", а также юридическое
лицо, возникшее в результате ее
реорганизации (подпункт дополнительно
включен с 6 января 2009 года Федеральным
законом от 22 декабря 2008 года N 266-ФЗ;
дополнен с 8 октября 2011 года Федеральным
законом от 4 октября 2010 года N 264-ФЗ - см.
предыдущую редакцию);
10)
международные финансовые организации, в
том числе Мировой банк, Международный
валютный фонд, Европейский центральный
банк, Европейский инвестиционный банк,
Европейский банк реконструкции и
развития;
11) иные
лица, отнесенные к квалифицированным
инвесторам федеральными законами.
3. Лица
могут быть признаны квалифицированными
инвесторами, если они отвечают
требованиям, установленным настоящим
Федеральным законом и принятыми в
соответствии с ним нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. *51_2. 3)
4.
Физическое лицо может быть признано
квалифицированным инвестором, если оно
отвечает любым двум требованиям из
указанных:
1) общая
стоимость ценных бумаг, которыми владеет
это лицо, и (или) общий размер
обязательств из договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами
и заключенных за счет этого лица,
соответствуют требованиям,
установленным нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг. При этом указанный орган
определяет требования к ценным бумагам и
иным финансовым инструментам, которые
могут учитываться при расчете указанной
общей стоимости (общего размера
обязательств), а также порядок ее (его)
расчета;
2) имеет
установленный нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг опыт работы в российской и (или)
иностранной организации, которые
совершали сделки с ценными бумагами и
(или) заключали договоры, являющиеся
производными финансовыми
инструментами;
3)
совершило сделки с ценными бумагами и
(или) заключило договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами,
в количестве, объеме и в срок, которые
установлены нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
(Пункт 4 в редакции, введенной в действие
с 1 января 2010 года Федеральным законом от
25 ноября 2009 года N 281-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
5.
Юридическое лицо может быть признано
квалифицированным инвестором, если оно
является коммерческой организацией и
отвечает любым двум требованиям из
указанных: *51_2.5)
1) имеет
собственный капитал в размере,
установленном нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
2)
совершило сделки с ценными бумагами и
(или) заключило договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами,
в количестве, объеме и в срок, которые
установлены нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (подпункт в редакции, введенной в
действие с 1 января 2010 года Федеральным
законом от 25 ноября 2009 года N 281-ФЗ, - см.
предыдущую редакцию);
3) имеет
оборот (выручку) от реализации товаров
(работ, услуг) в размере и за период,
которые установлены нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
4) имеет
сумму активов по данным бухгалтерского
учета за последний отчетный год в
размере, установленном нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6. Пункт
утратил силу с 1 января 2010 года -
Федеральный закон от 25 ноября 2009 года N
281-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
7.
Признание лица по его заявлению
квалифицированным инвестором
осуществляется брокерами, управляющими,
иными лицами в случаях, предусмотренных
федеральными законами (далее - лицо,
осуществляющее признание
квалифицированным инвестором), в
порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. *51_2.7)
8. В
случае признания лица квалифицированным
инвестором на основании предоставленной
им недостоверной информации
последствия, предусмотренные пунктом 6
статьи 3 и частью восьмой статьи 5
настоящего Федерального закона, не
применяются. Признание лица
квалифицированным инвестором на
основании предоставленной им
недостоверной информации не является
основанием недействительности сделок,
совершенных за счет этого лица.
9. Лицо
может быть признано квалифицированным
инвестором в отношении одного вида или
нескольких видов ценных бумаг и иных
финансовых инструментов, одного вида или
нескольких видов услуг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов.
10. Лицо,
осуществляющее признание
квалифицированным инвестором, обязано
уведомить квалифицированного инвестора
о том, в отношении каких видов ценных
бумаг и иных финансовых инструментов или
услуг он признан квалифицированным
инвестором.
11. Лицо,
осуществляющее признание
квалифицированным инвестором, обязано
требовать от юридического лица,
признанного квалифицированными
инвестором, подтверждения соблюдения
требований, соответствие которым
необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором, и
осуществлять проверку соблюдения
указанных требований. Такая проверка
должна осуществляться в сроки,
установленные договором, но не реже
одного раза в год.
12. Лицо,
осуществляющее признание
квалифицированным инвестором, обязано
вести реестр лиц, признанных им
квалифицированными инвесторами, в
порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Исключение
квалифицированного инвестора из
указанного реестра осуществляется по
его заявлению либо в случае несоблюдения
им требований, соответствие которым
необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором. *51_2.12)
13.
Права владельцев ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, за исключением лиц,
предусмотренных пунктом 2 настоящей
статьи, могут учитываться только
депозитариями в порядке,
предусмотренном статьей 7 настоящего
Федерального закона.
14.
Требования к проспекту ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, а также к составу сведений и
порядку раскрытия информации об
указанных ценных бумагах и их эмитентах
применяются с учетом изъятий и
особенностей, определяемых нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
(Статья дополнительно включена с 23
декабря 2007 года Федеральным законом от 6
декабря 2007 года N 334-ФЗ)
Статья 51_3. Договор репо
1.
Договором репо признается договор, по
которому одна сторона (продавец по
договору репо) обязуется в срок,
установленный этим договором, передать в
собственность другой стороне
(покупателю по договору репо) ценные
бумаги, а покупатель по договору репо
обязуется принять ценные бумаги и
уплатить за них определенную денежную
сумму (первая часть договора репо) и по
которому покупатель по договору репо
обязуется в срок, установленный этим
договором, передать ценные бумаги в
собственность продавца по договору репо,
а продавец по договору репо обязуется
принять ценные бумаги и уплатить за них
определенную денежную сумму (вторая
часть договора репо).
Договор репо, подлежащий исполнению за
счет физического лица, может быть
заключен, если одной из сторон по такому
договору является брокер, дилер,
депозитарий, управляющий, клиринговая
организация или кредитная организация
либо если указанный договор репо
заключен брокером за счет такого
физического лица.
2.
Ценными бумагами по договору репо могут
быть эмиссионные ценные бумаги
российского эмитента, инвестиционные
паи паевого инвестиционного фонда,
доверительное управление которым
осуществляет российская управляющая
компания, акции или облигации
иностранного эмитента и ценные бумаги
иностранного эмитента, удостоверяющие
права в отношении ценных бумаг
российского и (или) иностранного
эмитента.
3.
Условие договора репо о ценных бумагах
считается согласованным, если стороны
согласовали наименование лица (лиц),
выпустившего (выдавшего) ценные бумаги,
их вид и количество, а также в отношении
акций - категорию (тип), а в отношении
инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов - наименование
паевого инвестиционного фонда. Условие
договора репо о ценных бумагах может
быть согласовано путем определения
требований к таким ценным бумагам, а
также их количества. При этом в договоре
репо должно быть предусмотрено, какой
стороне указанного договора
предоставлено право выбора ценных бумаг,
подлежащих передаче по первой части
договора репо. Условие договора репо о
количестве ценных бумаг может быть
согласовано путем установления порядка
определения количества ценных бумаг.
4.
Условие договора репо о цене ценных
бумаг считается согласованным, если
стороны согласовали цену ценных бумаг,
передаваемых по первой и второй частям
договора репо, или порядок ее
определения.
5.
Условие договора репо о сроке считается
согласованным, если стороны согласовали
срок уплаты цены по первой и второй
частям договора репо, а также срок
исполнения обязательств сторон по
передаче ценных бумаг. Срок исполнения
обязательств по второй части договора
репо может быть определен моментом
востребования.
6.
Обязанность по передаче ценных бумаг
считается исполненной в момент вручения
документарных ценных бумаг, а в случае
передачи бездокументарных ценных бумаг
или документарных ценных бумаг с
обязательным централизованным
хранением - с момента их зачисления на
лицевой счет приобретателя в реестре
владельцев ценных бумаг или на счет депо
приобретателя.
7.
Продавец по договору репо обязан
передать покупателю по договору репо
ценные бумаги свободными от любых прав
третьих лиц, за исключением случая, когда
покупатель по договору репо согласился
принять ценные бумаги, обремененные
правами третьих лиц. Неисполнение
продавцом по договору репо этой
обязанности дает покупателю по договору
репо право требовать расторжения
договора репо, если не будет доказано,
что покупатель по договору репо знал или
должен был знать о правах третьих лиц на
эти ценные бумаги.
Покупатель по договору репо обязан
передать продавцу по договору репо
ценные бумаги свободными от любых прав
третьих лиц, за исключением случая, когда
во исполнение первой части договора репо
покупатель по договору репо получил
ценные бумаги, обремененные правами
третьих лиц.
8. После
исполнения обязательств по первой части
договора репо и (или) их прекращения
прекращение обязательств по второй
части договора репо без исполнения их в
натуре может осуществляться зачетом, а
если указанные обязательства допущены к
клирингу, иными способами,
предусмотренными правилами клиринга
(правилами осуществления клиринговой
деятельности), и в случаях,
предусмотренных пунктами 15_1, 16, 16_1 и 20
настоящей статьи (пункт в редакции,
введенной в действие с 11 февраля 2011 года
Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N
8-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).
9. Если
иное не предусмотрено настоящей статьей,
покупатель по договору репо обязан
передать продавцу по договору репо по
второй части договора репо ценные бумаги
того же эмитента (лица, выдавшего ценные
бумаги), удостоверяющие тот же объем
прав, в том же количестве, что и ценные
бумаги, переданные покупателю по
договору репо по первой части договора
репо.
10. В
случае, если ценные бумаги, переданные по
первой части договора репо, были
конвертированы, во исполнение второй
части договора репо покупатель по
договору репо передает продавцу по
договору репо ценные бумаги, в которые
были конвертированы ценные бумаги,
переданные по первой части договора
репо. Указанное правило применяется
также к ценным бумагам, полученным
покупателем по договору репо в
соответствии с пунктами 11 и 12 настоящей
статьи.
11.
Договором репо может быть предусмотрено
право покупателя по договору репо до
исполнения обязательства по передаче
ценных бумаг по второй части договора
репо потребовать от продавца по договору
репо передать взамен ценных бумаг,
полученных по первой части договора
репо, или ценных бумаг, в которые они
конвертированы, иные ценные бумаги. В
этом случае покупатель по договору репо
обязан вместо ценных бумаг, полученных
им по первой части договора репо,
передать по второй части договора репо
ценные бумаги, полученные в результате
такой замены. Указанное правило
применяется также к ценным бумагам,
полученным покупателем по договору репо
в результате замены в соответствии с
настоящим пунктом и пунктом 12 настоящей
статьи. При этом договор репо должен
предусматривать условия осуществления
такой замены.
12.
Договором репо может быть предусмотрено
право продавца по договору репо до
исполнения обязательства по передаче
ценных бумаг по второй части договора
репо передать покупателю по договору
репо взамен ценных бумаг, переданных по
первой части договора репо, или ценных
бумаг, в которые они конвертированы, иные
ценные бумаги. В этом случае покупатель
по договору репо обязан вместо ценных
бумаг, полученных им по первой части
договора репо, передать по второй части
договора репо ценные бумаги, полученные
в результате такой замены. Указанное
правило применяется также к ценным
бумагам, полученным покупателем по
договору репо в результате замены в
соответствии с настоящим пунктом и
пунктом 11 настоящей статьи. При этом
договор репо должен предусматривать
условия осуществления такой замены.
13. В
случае, если список лиц, имеющих право на
получение от эмитента или лица,
выдавшего ценные бумаги, денежных
средств, а также иного имущества, в том
числе в виде дивидендов и процентов по
ценным бумагам, переданным по первой
части договора репо или в соответствии с
пунктами 10-12 и 14 настоящей статьи (далее -
ценные бумаги, переданные по договору
репо), определяется в период после
исполнения обязательств по передаче
ценных бумаг по первой части договора
репо и до исполнения обязательств по
передаче ценных бумаг по второй части
договора репо, покупатель по договору
репо обязан передать продавцу по
договору репо суммы денежных средств, а
также иное имущество, выплаченное
(переданное) эмитентом или лицом,
выдавшим ценные бумаги, в том числе в
виде дивидендов и процентов по ценным
бумагам, переданным по договору репо, в
срок, предусмотренный договором, если
договором репо не предусмотрено, что
цена ценных бумаг, передаваемых по
второй части договора репо, уменьшается
с учетом указанных сумм денежных средств
и иного имущества.
14.
Договором репо может быть предусмотрена
обязанность одной стороны или каждой из
сторон в случае изменения цены ценных
бумаг, переданных по договору репо, или в
иных случаях, предусмотренных договором
репо, уплачивать другой стороне денежные
суммы и (или) передавать ценные бумаги. В
этом случае цена ценных бумаг,
подлежащих передаче по второй части
договора репо, и (или) их количество
увеличиваются с учетом суммы денежных
средств (количества ценных бумаг),
уплаченных покупателем по договору репо
(переданных продавцом по договору репо) в
соответствии с настоящим пунктом, и
уменьшаются с учетом суммы денежных
средств (количества ценных бумаг),
полученных покупателем по договору репо
(продавцом по договору репо) в
соответствии с настоящим пунктом, если
договором репо не предусмотрена
обязанность стороны, получившей
указанные денежные средства и (или)
ценные бумаги, вернуть их при исполнении
обязательств по второй части договора
репо. При этом договором репо должны быть
определены основания возникновения
предусмотренной настоящим пунктом
обязанности, порядок определения суммы
денежных средств (количества ценных
бумаг), подлежащих уплате (передаче), а
также порядок и срок их уплаты (передачи).
Правила пунктов 10-13 настоящей статьи
применяются к правам и обязанностям
стороны по договору репо, получившей
ценные бумаги в соответствии с настоящим
пунктом, в отношении таких ценных
бумаг.
15.
Договором репо могут быть предусмотрены
основания досрочного исполнения
обязательств по второй части договора
репо, в том числе в случае неисполнения
или ненадлежащего исполнения одной
стороной договора репо обязательств
перед другой стороной по иным договорам,
заключенным между ними, либо
неисполнения или ненадлежащего
исполнения одной из сторон договора репо
обязательств по договорам, заключенным с
иными лицами.
15_1. В
случае полного погашения (за исключением
конвертации) переданных по договору репо
облигаций до исполнения обязательств по
передаче ценных бумаг по второй части
договора репо обязательства по второй
части договора репо прекращаются без
исполнения их в натуре способами и в
порядке, которые предусмотрены
договором репо (пункт дополнительно
включен с 11 февраля 2011 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ).
16. В
случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения обязательств по второй части
договора репо одной из сторон или обеими
сторонами по договору репо
обязательства по договору репо
прекращаются при наличии одного из
следующих условий:
1)
покупатель по договору репо уплатил
денежные средства (передал ценные
бумаги, иное имущество) в сумме
(количестве), равной (равном) превышению
стоимости ценных бумаг, иного имущества
и денежных средств, обязательства по
передаче которых не исполнены
покупателем по договору репо, а также
суммы неустойки, если такая неустойка
предусмотрена договором репо, над суммой
денежных средств (стоимостью ценных
бумаг, иного имущества), обязательства по
передаче которых не исполнены продавцом
по договору репо, а также суммой
неустойки, если такая неустойка
предусмотрена договором репо;
2)
продавец по договору репо уплатил
денежные средства (передал ценные
бумаги, иное имущество) в сумме
(количестве), равной (равном) превышению
суммы денежных средств (стоимости ценных
бумаг, иного имущества), обязательства по
передаче которых не исполнены продавцом
по договору репо, а также суммы
неустойки, если такая неустойка
предусмотрена договором репо, над
стоимостью ценных бумаг, иного имущества
и денежных средств, обязательства по
передаче которых не исполнены
покупателем по договору репо, а также
суммой неустойки, если такая неустойка
предусмотрена договором репо;
3)
стоимость ценных бумаг, иного имущества
и денежных средств, обязательства по
передаче которых не исполнены каждой из
сторон по договору репо, а также суммы
неустоек, если такие неустойки
предусмотрены договором репо, равны.
Порядок определения стоимости ценных
бумаг, используемой при прекращении
обязательств сторон договора репо в
соответствии с настоящим пунктом,
устанавливается договором репо или иным
соглашением сторон.
16_1.
Договором репо может быть предусмотрено,
что обязательства по этому договору
прекращаются, если стоимость ценных
бумаг, переданных по договору репо,
становится больше (меньше) значения,
установленного договором репо, или
равной ему. Прекращение обязательств в
указанном случае допускается при
наличии одного из условий,
предусмотренных подпунктами 1-3 пункта 16
настоящей статьи (пункт дополнительно
включен с 11 февраля 2011 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ).
17.
Договором репо может быть предусмотрено
обязательство покупателя по договору
репо не совершать сделок с ценными
бумагами, переданными по договору репо. В
этом случае указанное ограничение прав
покупателя по договору репо подлежит
фиксации по лицевому счету или счету
депо покупателя по договору репо.
Порядок фиксации ограничения прав
покупателя по договору репо, порядок
фиксации прекращения действия такого
ограничения и условия осуществления
операций по лицевому счету или счету
депо покупателя по договору репо
устанавливаются нормативными правовыми
актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
18.
Договором репо может быть определено
лицо, которое на основании соглашений со
сторонами договора репо определяет
сумму денежных средств (количество
ценных бумаг), подлежащих передаче по
договору репо, предъявляет сторонам
требования, предусмотренные договором
репо, осуществляет действия, необходимые
для совершения операций по счету депо, на
котором учитываются ценные бумаги, право
распоряжения которыми ограничено в
соответствии с пунктом 17 настоящей
статьи, совершает иные действия,
необходимые для осуществления прав и
исполнения обязанностей каждой из
сторон по договору репо. Таким лицом
может являться клиринговая организация,
брокер или депозитарий.
19. В
случае, если стороны намерены заключить
более одного договора репо, порядок
заключения указанных договоров, а также
их отдельные условия могут быть
согласованы сторонами посредством
заключения между ними генерального
соглашения (единого договора) и (или)
определены правилами организаторов
торговли, правилами биржи и (или)
правилами клиринга. К отношениям сторон
в связи с заключением и исполнением
(прекращением) договора репо положения
такого генерального соглашения
применяются, если это предусмотрено
договором репо.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
11 февраля 2011 года Федеральным законом от
7 февраля 2011 года N 8-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 января 2013 года
Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
Договором репо, генеральным соглашением
(единым договором), правилами
организатора торговли и (или) правилами
клиринга может быть предусмотрено, что
их отдельные условия определяются
примерными условиями договора репо,
разработанными для указанного договора
саморегулируемыми организациями на
рынке ценных бумаг и опубликованными в
печати или размещенными в сети
"Интернет".
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
20.
Генеральным соглашением (единым
договором), правилами организатора
торговли, правилами биржи, правилами
клиринга могут быть предусмотрены:
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
1)
условия и порядок уплаты денежных
средств и (или) передачи ценных бумаг в
соответствии с пунктом 14 настоящей
статьи. При этом сумма подлежащих уплате
денежных средств и (или) количество
подлежащих передаче ценных бумаг могут
определяться отдельно по каждому
договору репо, по группе договоров репо и
(или) по всем договорам репо, заключенным
между сторонами на условиях, указанных
таким генеральным соглашением (единым
договором) или такими правилами;
2)
основания и порядок прекращения
обязательств по одному договору репо, по
группе договоров репо и (или) по всем
договорам репо, заключенным между
сторонами на условиях, указанных таким
генеральным соглашением (единым
договором) или такими правилами, в том
числе по требованию одной из сторон при
неисполнении или ненадлежащем
исполнении другой стороной обязательств
по договору репо. При этом прекращение
обязательств допускается при наличии
одного из условий, предусмотренных
подпунктами 1-3 пункта 16 настоящей
статьи.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
11 февраля 2011 года Федеральным законом от
7 февраля 2011 года N 8-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
21. К
договору репо применяются
соответственно общие положения
Гражданского кодекса Российской
Федерации о купле-продаже, если это не
противоречит правилам настоящей статьи
и существу договора репо. При этом
продавец по договору репо и покупатель
по договору репо признаются продавцами
ценных бумаг, которые они должны
передать во исполнение обязательств по
первой и второй частям договора репо, и
покупателями ценных бумаг, которые они
должны принять и оплатить во исполнение
обязательств по первой и второй частям
договора репо.
(Статья дополнительно включена с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ)
Статья 51_4. Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами
1.
Заключение участниками торгов на
организованных торгах договоров,
являющихся производными финансовыми
инструментами, допускается при условии,
что другой стороной по таким договорам
является лицо, осуществляющее функции
центрального контрагента. Федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг могут быть установлены иные
случаи, когда договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами,
заключаются только при условии, что
другой стороной по таким договорам
является лицо, осуществляющее функции
центрального контрагента.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 января 2013 года
Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
2. В
случае, если стороны намерены заключить
более одного договора, являющегося
производным финансовым инструментом,
порядок заключения таких договоров, а
также их отдельные условия могут быть
согласованы сторонами посредством
заключения между ними генерального
соглашения (единого договора) и (или)
определены спецификациями и (или)
правилами бирж и (или) правилами
клиринга. К отношениям сторон в связи с
заключением и исполнением (прекращением)
договора, являющегося производным
финансовым инструментом, положения
генерального соглашения применяются,
если это предусмотрено указанным
договором.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 1 января 2013 года
Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N
327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
3.
Договором, являющимся производным
финансовым инструментом, а также
генеральным соглашением (единым
договором), спецификацией и (или)
правилами биржи и (или) правилами
клиринга может быть предусмотрено, что
отдельные условия такого договора
(генерального соглашения, спецификации
или правил биржи, правил клиринга)
определяются примерными условиями,
разработанными для указанного договора
саморегулируемыми организациями на
рынке ценных бумаг и опубликованными в
печати или размещенными в
информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет".
(Пункт в редакции, введенной в действие с
26 июля 2011 года Федеральным законом от 11
июля 2011 года N 200-ФЗ; в редакции, введенной
в действие с 1 января 2012 года Федеральным
законом от 7 февраля 2011 года N 8-ФЗ; в
редакции, введенной в действие с 1 января
2013 года Федеральным законом от 21 ноября
2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
4.
Генеральным соглашением (единым
договором), спецификацией и (или)
правилами биржи и (или) правилами
клиринга могут быть предусмотрены
основания и порядок прекращения
обязательств по всем договорам,
являющимся производными финансовыми
инструментами, заключенным между
сторонами на условиях, установленных
указанными генеральным соглашением
(единым договором), спецификацией или
правилами, в том числе по требованию
одной из сторон при неисполнении или
ненадлежащем исполнении другой стороной
обязательств по договору, являющемуся
производным финансовым инструментом.
При этом должны быть установлены порядок
определения суммы денежных средств
(количества иного имущества), подлежащих
передаче стороной (сторонами) в связи с
прекращением обязательств по договорам,
являющимся производными финансовыми
инструментами, а также срок такой
передачи.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2012 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
5.
Договором, являющимся производным
финансовым инструментом, может быть
определено лицо, которое на основании
соглашений со сторонами указанного
договора определяет сумму денежных
средств (количество иного имущества),
подлежащих передаче по договору,
являющемуся производным финансовым
инструментом, предъявляет сторонам
требования, предусмотренные таким
договором, совершает иные действия,
необходимые для осуществления прав и
исполнения обязанностей каждой из
сторон по указанному договору. Таким
лицом может являться клиринговая
организация, кредитная организация,
брокер или депозитарий.
6.
Заключение на торгах биржи договора,
являющегося производным финансовым
инструментом, предусматривающим
обязанность одной стороны уплачивать
денежные суммы в зависимости от
наступления обстоятельства,
свидетельствующего о неисполнении или
ненадлежащем исполнении одним или
несколькими юридическими лицами,
государствами или муниципальными
образованиями своих обязательств,
допускается при условии, что сторонами
такого договора являются участники
организованных торгов, лицо, за счет
которого исполняется указанная
обязанность, является квалифицированным
инвестором в силу федерального закона
или юридическим лицом, признанным
квалифицированным инвестором, а лицо, за
счет которого действует другая сторона, -
юридическим лицом.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
Заключение договоров, указанных в абзаце
первом настоящего пункта, не на торгах
биржи допускается при условии, что
уплата денежных сумм в зависимости от
наступления обстоятельства,
свидетельствующего о неисполнении или
ненадлежащем исполнении одним или
несколькими юридическими лицами,
государствами или муниципальными
образованиями своих обязательств,
осуществляется за счет кредитной
организации, брокера, дилера, а сторона,
имеющая право на получение таких
денежных сумм, или лицо, за счет которого
она действует, является юридическим
лицом.
(Абзац в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
7.
Заключение договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
предназначенных для квалифицированных
инвесторов, может осуществляться только
через брокеров. Указанное правило не
распространяется на квалифицированных
инвесторов в силу федерального закона, а
также на случаи, установленные
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
(Статья дополнительно включена с 1 января
2010 года Федеральным законом от 25 ноября
2009 года N 281-ФЗ)
Статья 51_5. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке
1. Если
стороны намерены заключить более одного
договора репо, и (или) договора,
являющегося производным финансовым
инструментом, и (или) договора иного вида,
объектом которого являются ценные
бумаги и (или) иностранная валюта, такие
договоры могут заключаться на условиях,
определенных генеральным соглашением
(единым договором). При этом условия
указанных договоров, а также
генерального соглашения (единого
договора) могут предусматривать, что
отдельные их условия определяются
примерными условиями договоров,
утвержденными саморегулируемой
организацией профессиональных
участников рынка ценных бумаг и
опубликованными в печати или
размещенными в сети Интернет.
2.
Саморегулируемая организация
профессиональных участников рынка
ценных бумаг вправе утвердить примерные
условия договоров, указанных в пункте 1
настоящей статьи. Такие примерные
условия могут определять условия одного
вида или нескольких видов указанных
договоров.
3.
Примерные условия договоров,
утвержденные саморегулируемой
организацией профессиональных
участников рынка ценных бумаг, должны
содержать:
1)
основания и порядок прекращения
обязательств по одному договору,
нескольким и (или) по всем договорам,
отдельные условия которых определены
генеральным соглашением (единым
договором), в том числе по требованию
одной из сторон при неисполнении или
ненадлежащем исполнении другой стороной
обязательств по договору. При этом
примерными условиями договоров должны
быть установлены порядок определения
суммы денежных средств (количества иного
имущества), подлежащих уплате (передаче)
стороной (сторонами) в связи с
прекращением обязательств по указанному
договору (договорам), и срок такой уплаты
(передачи);
2)
порядок прекращения обязательств в
связи с введением процедур банкротства
одной из сторон генерального соглашения
(единого договора) и определения размера
нетто-обязательства - денежного
обязательства, возникающего в связи с
таким прекращением, предусматривающий,
что:
обязательства прекращаются по всем
договорам, заключенным в соответствии с
генеральным соглашением (единым
договором);
обязательства прекращаются на дату,
определенную в соответствии с
генеральным соглашением (единым
договором), либо на дату, предшествующую
дате принятия арбитражным судом решения
о признании должника банкротом и об
открытии конкурсного производства, а для
кредитной организации дате отзыва у нее
лицензии на осуществление банковских
операций, в зависимости от того, какая из
указанных дат наступила ранее;
нетто-обязательство
определяется по всем прекращающимся
обязательствам и не включает в себя
возмещение убытков в форме упущенной
выгоды и взыскание неустоек (штрафов,
пеней);
3)
указание на то, что генеральное
соглашение (единый договор)
соответствует примерным условиям, если
такое соглашение содержит
соответствующие примерным условиям
положения, перечисленные в подпунктах 1 и
2 настоящего пункта, а также указание на
иные условия, наличие которых в
генеральном соглашении (едином договоре)
свидетельствует о соответствии
указанного соглашения примерным
условиям.
4.
Примерные условия договоров,
утвержденные саморегулируемой
организацией профессиональных
участников рынка ценных бумаг, и
вносимые в них изменения должны быть
согласованы с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг в порядке, предусмотренном
нормативными правовыми актами
указанного органа. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг согласовывает указанные примерные
условия и вносимые в них изменения или
отказывает в таком согласовании не
позднее 60 дней с даты получения
соответствующих документов. Основаниями
для отказа в согласовании примерных
условий договоров и вносимых в них
изменений являются их несоответствие
требованиям настоящего Федерального
закона, а также несоблюдение
саморегулируемой организацией
профессиональных участников рынка
ценных бумаг требований нормативных
правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, определяющих порядок такого
согласования. Примерные условия
договоров и вносимые в них изменения
могут быть опубликованы в печати
(периодическом печатном издании) или
размещены в сети Интернет после их
согласования с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
5. Если
одной из сторон договора репо, договора,
являющегося производным финансовым
инструментом, договора иного вида,
объектом которых являются ценные бумаги
и (или) иностранная валюта, или
генерального соглашения (единого
договора) является иностранное лицо,
условия указанных договоров, а также
генерального соглашения (единого
договора) могут предусматривать, что
отдельные их условия определяются
примерными условиями договора (иными
аналогичными документами),
разработанными (утвержденными)
иностранными организациями, перечень
которых утвержден федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6.
Стороны договора репо, договора,
являющегося производным финансовым
инструментом, заключенного не на
организованных торгах, а также стороны
договора иного вида, заключенного на
условиях генерального соглашения
(единого договора), должны предоставить
информацию о таких договорах
саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, клиринговой организации
либо бирже. Саморегулируемая
организация профессиональных
участников рынка ценных бумаг,
клиринговая организация, биржа ведут
реестры заключенных договоров и
представляют их в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и в Банк России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ; в редакции,
введенной в действие со 2 января 2013 года
Федеральным законом от 29 декабря 2012 года
N 282-ФЗ. - См. предыдущую редакцию)
7.
Порядок, сроки и формы предоставления
саморегулируемой организации,
клиринговой организации и бирже
информации, предусмотренной пунктом 6
настоящей статьи, порядок ведения
указанных реестров, порядок и
периодичность их представления в
федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, а также порядок
предоставления информации из указанных
реестров определяются нормативными
правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
1 января 2013 года Федеральным законом от 21
ноября 2011 года N 327-ФЗ. - См. предыдущую
редакцию)
(Статья дополнительно включена с 11
августа 2011 года Федеральным законом от 7
февраля 2011 года N 8-ФЗ)
Статья 52. Переходные положения в
связи с вступлением в силу настоящего
Федерального закона
Кредитные организации имеют
право осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии на осуществление
банковских операций в течение одного
года со дня вступления в силу настоящего
Федерального закона. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг вправе продлить указанный срок до
двух лет. *52.1)
Инвестиционные институты,
осуществляющие профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на
основании лицензии, выданной до
вступления в силу настоящего
Федерального закона, а также фондовые
биржи должны привести свои
учредительные и внутренние документы
(регламенты) в соответствие с ним в
течение одного года со дня его
официального опубликования. Федеральный
орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг вправе продлить указанный
срок до двух лет.
Статья 53. Порядок вступления в силу
настоящего Федерального закона
1.
Настоящий Федеральный закон вступает в
силу со дня его официального
опубликования. *53.1)
2.
Предложить Президенту Российской
Федерации и поручить Правительству
Российской Федерации привести свои
нормативные правовые акты в
соответствие с настоящим Федеральным
законом.
Президент
Российской Федерации
Б.Ельцин
Москва,
Кремль
22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ
Редакция документа с учетом
изменений и
дополнений подготовлена
ЗАО "Кодекс"
Ссылается на
- Об акционерных обществах (с изменениями на 8 августа 2024 года)
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) (статьи 1 - 453) (с изменениями на 31 октября 2024 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям (с изменениями на 29 июля 2017 года) (редакция, действующая с 28 января 2018 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (с изменениями на 4 августа 2023 года)
- О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (с изменениями на 8 августа 2024 года) (редакция, действующая с 20 октября 2024 года)
- О несостоятельности (банкротстве) (с изменениями на 7 октября 2024 года)
- О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления (с изменениями на 2 июля 2021 года)
- О внесении изменений в Бюджетный кодекс РФ в части регулирования бюджетного процесса и приведении в соответствие с бюджетным законодательством РФ отдельных законодательных актов РФ (с изменениями на 4 августа 2023 года)
- О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации (с изменениями на 12 июня 2024 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 3 июля 2016 года)
- О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 28 декабря 2022 года)
- О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 8 августа 2024 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (с изменениями на 30 декабря 2015 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О национальной платежной системе" (с изменениями на 22 декабря 2014 года)
- О национальной платежной системе (с изменениями на 8 августа 2024 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 2 июля 2021 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "Об организованных торгах" (с изменениями на 30 декабря 2015 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (с изменениями на 3 июля 2016 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" (с изменениями на 29 июня 2015 года) (редакция, действующая с 1 июля 2016 года)
- О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации (с изменениями на 29 июля 2017 года)
