ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 21 июля 2023 года N 38-1-4/2195

О порядке применения требований Указа N 95 в отношении иностранных граждан с ВНЖ

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до членов саморегулируемой организации следующее.

В соответствии с подпунктом 1.10 пункта 1 официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР в целях применения, в частности, Указа N 95, при определении лиц, являющихся резидентами, необходимо руководствоваться понятием "резидент", определенным в статье 1 Федерального закона N 173-ФЗ.

Официальное разъяснение Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР "О применении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 28.02.2022 N 79 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций", Указа Президента Российской Федерации от 01.03.2022 N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации" и Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

Указ Президента Российской Федерации от 05.03.2022 N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

Так, согласно подпункту "б" пункта 6 части 1 статьи 1 Федерального закона N 173-ФЗ резидентами Российской Федерации являются постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства.

Учитывая изложенное, для целей применения Указа N 95 иностранные граждане, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации, не являются иностранными кредиторами, поименованными в пункте 1 данного Указа.

В этой связи в случае предоставления в депозитарий документов, подтверждающих приобретение депонентом - иностранным гражданином статуса валютного резидента, ввиду утраты основания для учета прав такого лица на ценные бумаги на соответствующем счете депо типа "C", открытом во исполнение требований Указа N 95 и Решения Совета директоров Банка России от 21.11.2022, депозитарий должен прекратить статус счета депо типа "C" для учета прав на ценные бумаги такого лица.

Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 "Об установлении режима счетов типа "C" для проведения расчетов и осуществления (исполнения) сделок (операций), на которые распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный Указом Президента Российской Федерации от 05.03.2022 N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами".

С учетом требований нормативных актов Банка России к учетным записям депозитария, учетные записи депозитария, внесенные в учетную систему депозитария в период, когда депозитарий к счету депо применял режим счета типа "С", должны содержать информацию о таком применении.

Пункты 3.2, 3.3 и 5.4 Положения Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов".

Депозитарий отражает в учетных записях факт прекращения статуса счета депо типа "C" в отношении счета депо депонента с указанием даты такого прекращения при поступлении подтверждающих сведений и документов.

И.о. директора
Н.А.Печелиев

Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
рассылка